一、事情起因及中國商務(wù)部回應(yīng)
美國商務(wù)部專利商標(biāo)局 (USPTO) 于 2025 年 10 月 28 日發(fā)布備忘錄，修改專利無效申請的透明度規(guī)則，重點(diǎn)審查有外國背景企業(yè)提出的申請(尤其是中國企業(yè))，首次提及將專利和國家安全對應(yīng)。
美方此舉，以 "國家安全" 為名，通過增強(qiáng)透明度要求，防范外國實體(尤其是中國企業(yè))利用不透明投資結(jié)構(gòu)影響美國知識產(chǎn)權(quán)安全，實質(zhì)是將專利制度武器化，構(gòu)建針對中國高科技企業(yè)的新防線。
美方此舉，開創(chuàng)了將貿(mào)易工具政治化的危險先例，可能引發(fā)全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系動蕩。
這是美國繼實體清單、出口管制后，又一針對中國高科技產(chǎn)業(yè)的精準(zhǔn)打擊手段，標(biāo)志著中美科技競爭已深入知識產(chǎn)權(quán)核心領(lǐng)域。美方試圖通過控制專利 "攻防體系"，進(jìn)一步壓制中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和全球競爭力。
該規(guī)則已于近期生效，個別中國企業(yè) (包括長江存儲) 已收到美方通知，被要求在 14 天內(nèi)陳述申請專利無效的理由。
商務(wù)部新聞發(fā)言人于 2025 年 11 月 18 日發(fā)表嚴(yán)正回應(yīng)：
" 中方注意到，美方近期以 ' 國家安全 ' 為名修改申請專利無效相關(guān)規(guī)則。中方認(rèn)為美方做法違反其知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)國際義務(wù)，是對中國企業(yè)合法權(quán)利的歧視性限制。中方將密切關(guān)注事態(tài)發(fā)展，并采取必要措施，堅決維護(hù)中國企業(yè)正當(dāng)合法權(quán)益。"
二、美方專利無效新規(guī)核心內(nèi)容
1、強(qiáng)化 "實際利害關(guān)系人 (RPI)" 審查：要求申請人明確披露所有實際控制人、受益所有人及其關(guān)聯(lián)關(guān)系;
2、提高審查標(biāo)準(zhǔn)：
撤銷先前寬松的 "SharkNinja 案" 判例，改用更嚴(yán)格的 "Corning 案" 標(biāo)準(zhǔn);
對外國背景 (尤其中國) 企業(yè)實施更嚴(yán)格的 "國家安全審查";
被列入美國 "實體清單" 的企業(yè)將被直接視為 "高風(fēng)險"，其專利無效申請面臨更嚴(yán)苛;
3、程序復(fù)雜化：
專利無效申請立案決定權(quán)從 PTAB (專利審判與上訴委員會) 收歸 USPTO 局長親自審批
引入 "一案不再理" 原則：已在法院或其他程序中裁決過的專利，不得再啟動 IPR。
三、美方專利無效新規(guī)的動機(jī)
官方表述："不準(zhǔn)確的實際利害關(guān)系人 (RPI) 識別會帶來重大的國家安全隱憂"，這是 USPTO 局長在 2025 年 10 月 28 日備忘錄中的明確表述。
具體擔(dān)憂：外國對手 (特別是中國) 通過 "不透明投資結(jié)構(gòu)" 和 "前臺實體"，利用美國專利無效程序削弱或竊取美國在半導(dǎo)體、人工智能、量子計算等關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位。
首次突破：這是 USPTO首次將 "國家安全" 概念納入專利無效挑戰(zhàn)是否受理的法定核查因素，標(biāo)志著美國專利制度與國家安全審查的正式結(jié)合
四、對中國企業(yè)的影響
1、中國高科技企業(yè) (如長江存儲、中芯國際、大疆、華為、字節(jié)跳動等) 在美專利維權(quán)難度大增，之前針對華為的延遲授權(quán)手段已經(jīng)做出;立案門檻提高，被拖延或拒絕風(fēng)險上升，部分企業(yè) (如長江存儲) 已收到 "陳述理由" 通知;
2、中國企業(yè)需投入更多時間和資源準(zhǔn)備額外文件，證明自身申請專利無效的 "正當(dāng)性"，合規(guī)成本大大增加，維權(quán)成本攀升;
3、專利無效申請被拖延或拒絕的風(fēng)險顯著提高，可能導(dǎo)致企業(yè)在美知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)處于戰(zhàn)略被動層面，在美專利訴訟中失去重要 "防御武器"，面臨更大侵權(quán)風(fēng)險和賠償壓力。
當(dāng)然，美國專商局此舉對國際知識產(chǎn)權(quán)秩序也會造成一定的沖擊：
美方以 "國家安全" 為由實施的歧視性政策，破壞了 TRIPS 協(xié)議確立的非歧視原則(任何優(yōu)勢、特權(quán)必須立即無條件給予所有成員方國民)，
開創(chuàng)了將貿(mào)易工具政治化的危險先例，可能引發(fā)全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系動蕩
五、中方企業(yè)如何應(yīng)對?
1、政府層面
中方強(qiáng)調(diào)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)是促進(jìn)創(chuàng)新的工具，而非政治打壓的武器。任何違反國際規(guī)則的單邊行動，最終將損害全球創(chuàng)新生態(tài)和美國自身利益。
中國商務(wù)部已明確表示將采取必要措施，比如小編建議可采取以下方式：
(1)申請WTO 法律行動，援引 TRIPS 協(xié)議中的非歧視條款，針對美方做法提起訴訟;
(2)提出對美對等反制：對美企在華專利申請實施更嚴(yán)格審查、調(diào)查美企在華知識產(chǎn)權(quán)獲益情況、必要時采取限制措施、考慮將部分美國實體列入 "不可靠實體清單";
(3)加強(qiáng)國內(nèi)保護(hù)：完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系為中國企業(yè)提供更有力保障、支持企業(yè)聯(lián)合應(yīng)對降低維權(quán)成本、鼓勵企業(yè)在全球其他地區(qū) (如歐洲、一帶一路國家) 加強(qiáng)專利布局，分散風(fēng)險。
2、企業(yè)層面
既來之則安之，兵來將擋水來土掩。中國企業(yè)需做好以下工作做好應(yīng)對：
1. 建立 RPI 合規(guī)機(jī)制
(1)開展全集團(tuán)股權(quán)與控制權(quán)梳理，制作詳細(xì)的 RPI 識別清單，包括所有直接 / 間接控制人、受益所有人、關(guān)聯(lián)方及資金來源;
(2)設(shè)立跨部門 RPI 審查小組(高管牽頭，法務(wù)、IP、財務(wù)、合規(guī)部門參與)，負(fù)責(zé) IPR 申請前審查和披露文件準(zhǔn)備;
(3)建立RPI 動態(tài)更新系統(tǒng)，確保公司結(jié)構(gòu)變化 (如股權(quán)變更、新投資) 時及時更新相關(guān)信息。
2. 優(yōu)化專利戰(zhàn)略布局
(1)在核心技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)建專利組合，特別在半導(dǎo)體、AI、量子計算等美國關(guān)注的 "高風(fēng)險" 領(lǐng)域增加專利布局密度，圍繞核心專利在周邊技術(shù)、應(yīng)用場景、改進(jìn)方案上申請系列專利，形成交叉許可籌碼;
(2)定期進(jìn)行FTO (Freedom to Operate) 分析，識別潛在侵權(quán)風(fēng)險并提前規(guī)避;
(3)建立專利監(jiān)控系統(tǒng)，實時追蹤競爭對手在美國的專利申請，及時采取應(yīng)對措施。
3. 完善內(nèi)部合規(guī)流程
(1)制定 **《美國專利訴訟應(yīng)對手冊》**，明確收到通知、證據(jù)收集、答辯策略、RPI 披露等標(biāo)準(zhǔn)操作流程;
(2)規(guī)范技術(shù)研發(fā)記錄，確保實驗數(shù)據(jù)、設(shè)計文檔、會議紀(jì)要等完整保存，為可能的專利挑戰(zhàn)提供證據(jù)支持;
(3)實施專利申請前審查：所有美國專利申請前進(jìn)行 "國家安全" 風(fēng)險評估，避免因敏感技術(shù)引發(fā)額外審查。
4、 市場多元化布局
(1)降低美國市場依賴度，將資源適度向歐洲、東南亞、中東、拉美等地區(qū)傾斜，分散風(fēng)險。在 "一帶一路" 沿線國家加強(qiáng)專利布局，構(gòu)建與美國專利體系并行的保護(hù)網(wǎng)絡(luò)
(2)在目標(biāo)市場建立研發(fā)中心，將技術(shù)創(chuàng)新與當(dāng)?shù)厥袌鲂枨蠼Y(jié)合，提高專利申請成功率。
面對美國專利新規(guī)，中國企業(yè)應(yīng)采取 "防御 + 進(jìn)攻"的綜合策略，既要通過完善 RPI 披露、強(qiáng)化專利布局、優(yōu)化內(nèi)部流程等措施構(gòu)建堅實防御，也要通過技術(shù)創(chuàng)新、市場多元化、全球?qū)＠季值仁侄沃鲃映鰮簟?/p>
關(guān)鍵是將合規(guī)成本轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，將外部壓力轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新動力，在危機(jī)中尋找發(fā)展新機(jī)。
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