12月24日，山東省市場監督管理局通報了2024年自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查結果(第一批)，詳情如下：

山東省市場監督管理局關于公布2024年自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查結果（第一批）的通知

各市市場監督管理局，有關認證機構、獲證組織：

為進一步規范認證市場秩序，維護質量認證的有效性和公信力，根據《中華人民共和國認證認可條例》和《市場監管總局辦公廳關于開展2024年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》(市監認證函〔2024〕116號)等要求，省市場監管局組織開展了2024年自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查。現將檢查結果(第一批)公布如下。

一、基本情況

本次監督檢查采用獲證組織現場檢查與認證檔案檢查相結合的方式進行。市場監管總局抽取山東省內90家自愿性認證獲證組織，涉及36家國內認證機構，包括質量管理體系認證、環境管理體系認證、職業健康安全管理體系認證、綠色產品認證、有機產品認證等15種自愿性認證類型;省市場監管局按照“雙隨機、一公開”檢查要求，隨機抽取監管人員和相關領域技術專家，對有關獲證組織實施現場檢查，并對認證機構的認證活動檔案進行檢查。

總體看，認證機構基本能夠按照《認證認可條例》《認證機構管理辦法》和相關認證規則的要求，依法依規開展認證活動，對獲證組織實施有效的審核、評價和跟蹤監督;獲證組織基本能夠按照認證要求建立管理體系，并保持有效運行，規范使用認證證書和認證標志，保持認證的有效性。

二、檢查發現的主要問題

（一）認證機構存在的主要問題

1.部分認證機構減少或遺漏認證程序。主要為遺漏認證范圍內的重要地址、重要場所、重要環境因素或重要生產過程;審核員遲到早退、嚴重縮短審核時間;在企業停產或非正常生產期間進行審核;未對獲證組織實施有效的跟蹤監督等問題。

2.部分認證證書內容與實際不符。主要為認證范圍超出獲證組織營業執照的營業范圍;認證范圍超出獲證組織獲得的行政許可范圍;認證范圍與獲證組織的實際生產、服務范圍不符;認證證書標明的獲證組織地址與實際不符等問題。

3.部分認證審核人員專業能力不符合要求。主要為審核組不具備與認證審核要求相符的專業能力，或專業小類與獲證組織實際生產、服務活動不符;實習審核員獨立實施審核;非專業審核員獨立審核專業條款等問題。

4.部分認證機構的認證過程不規范。主要為認證審核把關不嚴，降低認證要求;審核引用的標準、文件錯誤或未及時更新;認證檔案描述的獲證組織情況與實際不符;對獲證組織人員能力的審核不到位;對獲證組織的生產或管理過程審核不夠充分詳細;對獲證組織的內部控制文件審核不到位;通過其他機構或個人向企業收取認證費用等問題。

（二）獲證組織存在的主要問題

1.部分獲證組織實際運行不符合認證要求。主要為生產現場管理不規范;不按照認證的管理體系要求實施生產;缺乏必要的生產設備或檢驗設備;計量器具、關鍵設備超期未檢定/校準/校驗;未按規定實施內部審核和管理評審;體系關鍵活動運行記錄缺失;原材料檢驗、過程檢驗、產品出廠檢驗不符合標準或規范要求;未按規定進行定期監測等問題。

2.部分獲證組織認證檔案管理不規范。主要為認證檔案管理意識淡薄，不能妥善保存認證檔案材料;不能有效管理內部質量控制文件;獲證組織情況發生變化(如注冊地址、企業名稱等)后不及時向認證機構申請變更;認證檔案中缺少必要的登記文件、監測報告等問題。

三、有關要求

（一）依法依規處理違法違規問題。對本次檢查發現存在較嚴重問題的認證機構，由獲證組織所在地市場監管部門做進一步調查,符合立案條件的，依法依規進行立案查處。對需要撤銷認證機構或認證人員資質的，按照程序上報省市場監管局，由省市場監管局上報市場監管總局進行處理。

（二）督促抓好問題整改落實。對本次檢查發現存在一般問題的認證機構，由省市場監管局督促認證機構進行整改。對存在一般問題的獲證組織，由相關認證機構督促獲證組織整改，并將整改情況報送獲證組織所在地市級市場監管部門。對不能持續符合認證要求的獲證組織，由獲證組織所在地市級市場監管部門督促認證機構及時暫停或撤銷認證證書。

（三）加大公開曝光力度。各有關市場監管部門要加快涉嫌違法違規案件的查辦進度，并做好宣傳和信息公開工作。對行政處罰結果等信息，要及時公開，并通過國家企業信用信息公示系統(山東)、信用中國(山東)網站等向社會公示，切實構建“一處違法、處處受限”的社會共治格局。請各有關市市場監管局于2024年1月20日前將本次監督檢查問題處理情況報送省市場監管局。

附件：2024年山東省自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查結果(第一批)匯總表

山東省市場監督管理局

2024年12月20日

附件：

2024年山東省自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查結果匯總表

1.質量管理體系認證

2.環境管理體系認證

3.職業健康安全管理體系認證

4.電氣與電子元件和產品有害物質過程控制管理體系認證

5.有機產品認證

6.其它自愿性工業產品認證

7.在收費或合同基礎上的生產服務認證

備注：未發現問題或僅發現輕微問題的認證機構未列入

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