九、修改超范圍

38. 分案申請(qǐng)修改超范圍的審查

【案號(hào)】1F453481 基于可編程邏輯控制器的系統(tǒng)和用于受控環(huán)境中空氣采樣的用戶界面

【決定要點(diǎn)】在判斷分案申請(qǐng)的修改是否超出母案原始申請(qǐng)記載的范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，在母案原始申請(qǐng)文件整體內(nèi)容的基礎(chǔ)上，判斷修改是否引入了無(wú)法由原始申請(qǐng)文件直接地、毫無(wú)疑義地確定的新的技術(shù)信息。不應(yīng)將母案申請(qǐng)的某項(xiàng)權(quán)利要求或說(shuō)明書(shū)的某個(gè)實(shí)施例單獨(dú)作為比對(duì)基礎(chǔ)，通過(guò)簡(jiǎn)單地對(duì)比技術(shù)特征的增減來(lái)判斷是否修改超范圍，也不應(yīng)采用判斷“權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持”的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷是否修改超范圍。

39. 分案申請(qǐng)技術(shù)術(shù)語(yǔ)的修改是否超范圍的判斷

【案號(hào)】4W114026 發(fā)電裝置

【決定要點(diǎn)】判斷分案申請(qǐng)中某技術(shù)術(shù)語(yǔ)的修改是否超范圍，應(yīng)當(dāng)基于母案原始申請(qǐng)文件的記載，準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，綜合考慮說(shuō)明書(shū)文字記載的內(nèi)容和附圖公開(kāi)的內(nèi)容，并結(jié)合該技術(shù)術(shù)語(yǔ)修改前后的通常文義，以及該術(shù)語(yǔ)在專利申請(qǐng)中的技術(shù)含義，判斷該修改是否符合規(guī)定。

十、證據(jù)的認(rèn)定

40. 檢測(cè)報(bào)告的證明力

【案號(hào)】4W115187 牙刷

【決定要點(diǎn)】如果檢測(cè)報(bào)告所檢測(cè)的樣品與依據(jù)現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)公開(kāi)的產(chǎn)品技術(shù)方案所制備獲得的產(chǎn)品對(duì)應(yīng)一致，則檢測(cè)報(bào)告的檢測(cè)結(jié)果能夠表明該現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)公開(kāi)的產(chǎn)品所具有的性能和效果。

41. 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證試驗(yàn)報(bào)告證據(jù)的作用

【案號(hào)】5W131739 一種折疊電蒸箱

【決定要點(diǎn)】中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證(3C認(rèn)證)作為國(guó)內(nèi)實(shí)施的一種產(chǎn)品合格評(píng)定制度，雖然在產(chǎn)品認(rèn)證過(guò)程中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出的認(rèn)證試驗(yàn)報(bào)告不對(duì)公眾發(fā)布，但該認(rèn)證試驗(yàn)報(bào)告中所體現(xiàn)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)可以用于證明認(rèn)證后所銷售的相同型號(hào)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)，可與申請(qǐng)日前公開(kāi)銷售的證據(jù)構(gòu)成證據(jù)鏈用以評(píng)述涉案專利的新穎性和創(chuàng)造性。

42. 單方委托鑒定意見(jiàn)證明力的審查

【案號(hào)】4W115191 火花塞

【決定要點(diǎn)】無(wú)效程序中，對(duì)于單方委托鑒定意見(jiàn)，應(yīng)全面考慮鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定資格和業(yè)務(wù)范圍、鑒定人員的資質(zhì)、鑒定程序的合法性、鑒定方法的科學(xué)性等因素。在上述因素均無(wú)明顯瑕疵，且對(duì)方當(dāng)事人也未提出足以反駁的相反證據(jù)和理由的情況下，一般可以確認(rèn)該單方委托鑒定意見(jiàn)的證明力。

43. 外文證據(jù)譯文提交的舉證要求

【案號(hào)】5W129179 可調(diào)壺鈴

【決定要點(diǎn)】無(wú)效程序中，如果依據(jù)當(dāng)事人所提交外文證據(jù)的部分中文譯文，不能清楚、完整地理解該外文證據(jù)公開(kāi)的技術(shù)方案，無(wú)法與權(quán)利要求的技術(shù)方案進(jìn)行有效比對(duì)，則舉證方應(yīng)承擔(dān)舉證不能的不利后果。

當(dāng)事人主張使用外文證據(jù)的附圖與涉案專利權(quán)利要求進(jìn)行比對(duì)，但提供的部分中文譯文并非針對(duì)該附圖的譯文，且譯文中涉及的技術(shù)特征亦未對(duì)應(yīng)附圖中的相應(yīng)標(biāo)記，根據(jù)所提交的譯文無(wú)法確定附圖中相應(yīng)標(biāo)記與譯文中所涉及的技術(shù)特征的對(duì)應(yīng)關(guān)系，僅憑附圖也不能直接、毫無(wú)疑義確定其技術(shù)方案，則該外文證據(jù)的附圖無(wú)法與權(quán)利要求的技術(shù)方案有效比對(duì)。

44. “相反證據(jù)足以推翻生效裁判所確認(rèn)事實(shí)”的規(guī)則適用

【案號(hào)】5W131645 一種復(fù)合裝飾板

【決定要點(diǎn)】已為人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確認(rèn)的事實(shí)，當(dāng)事人無(wú)需舉證，但有相反證據(jù)足以推翻的除外。如果結(jié)合新出現(xiàn)的公知常識(shí)性證據(jù)，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)涉案專利說(shuō)明書(shū)的記載以及當(dāng)事人在口頭審理中的陳述綜合分析，能夠表明現(xiàn)有技術(shù)隱含公開(kāi)了涉案專利的某一技術(shù)特征，足以推翻人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確認(rèn)的事實(shí)，則應(yīng)對(duì)該事實(shí)重新準(zhǔn)確認(rèn)定。

45. 補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的證明力

【案號(hào)】4W115502 新的三環(huán)化合物

【決定要點(diǎn)】補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是對(duì)原始申請(qǐng)文件中從本領(lǐng)域技術(shù)人員的視角而言已經(jīng)清楚、明確公開(kāi)的特定技術(shù)效果的補(bǔ)強(qiáng)性證明，而不是對(duì)原始申請(qǐng)文件中泛泛記載的幾十種可能的技術(shù)效果的重新聚焦。

46. 針對(duì)同一事實(shí)但結(jié)論相反的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的審查

【案號(hào)】4W114241 能夠控釋活性成分的可分割的蓋侖制劑形式

【決定要點(diǎn)】無(wú)效程序中，對(duì)于雙方當(dāng)事人針對(duì)同一待證事實(shí)提交了結(jié)論相反的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的情形，應(yīng)當(dāng)從實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的記載形式、實(shí)體內(nèi)容等方面進(jìn)行比較分析。若一方當(dāng)事人提交的試驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)的實(shí)驗(yàn)方案更為詳實(shí)清楚、實(shí)驗(yàn)過(guò)程更為全面規(guī)范、實(shí)驗(yàn)記錄更為客觀完整，相關(guān)實(shí)驗(yàn)人員亦出庭作證，并且實(shí)驗(yàn)結(jié)論亦符合本領(lǐng)域的通常認(rèn)知，則該實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)具有更高的可信度。

十一、程序

47. 復(fù)審程序中的依職權(quán)審查(1)

【案號(hào)】1F410196 一種鑄造廠砂冷卻器的加水方法及智能加水系統(tǒng)

【決定要點(diǎn)】復(fù)審程序中，如果發(fā)現(xiàn)本申請(qǐng)存在駁回決定未指出的說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分等明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，導(dǎo)致合議組無(wú)法對(duì)駁回決定指出的創(chuàng)造性缺陷進(jìn)行審查，則應(yīng)當(dāng)依職權(quán)對(duì)上述明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行審查。

48. 復(fù)審程序中的依職權(quán)審查(2)

【案號(hào)】1F384107 行走板

【決定要點(diǎn)】當(dāng)申請(qǐng)文件中存在多種明顯實(shí)質(zhì)性缺陷時(shí)，應(yīng)當(dāng)辨明不同缺陷之間的相互關(guān)聯(lián)，把握技術(shù)實(shí)質(zhì)，解決根源問(wèn)題，準(zhǔn)確適用法律條款，高效解決實(shí)質(zhì)爭(zhēng)議。例如，當(dāng)駁回決定指出的缺陷是權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚，然而說(shuō)明書(shū)中僅公開(kāi)一種設(shè)想，未公開(kāi)具體結(jié)構(gòu)和運(yùn)行方式，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員無(wú)法實(shí)現(xiàn)發(fā)明時(shí)，如果駁回決定關(guān)于權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚的根源在于說(shuō)明書(shū)缺乏解決技術(shù)問(wèn)題的以上技術(shù)手段，則合議組可以依職權(quán)引入專利申請(qǐng)不符合專利法第26條第3款的規(guī)定進(jìn)行審查。

49. 無(wú)效程序中對(duì)母案與分案文本關(guān)聯(lián)性的考量

【案號(hào)】4W114279 傳熱管及其制造方法和用途

【決定要點(diǎn)】權(quán)利要求存在保護(hù)范圍不清楚的缺陷，導(dǎo)致無(wú)法準(zhǔn)確地對(duì)創(chuàng)造性的無(wú)效理由進(jìn)行判斷，合議組依職權(quán)引入“權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚”的缺陷進(jìn)行審理時(shí)，發(fā)現(xiàn)涉案專利權(quán)利要求中存在與母案相同的事實(shí)，而母案因?yàn)樵撌聦?shí)導(dǎo)致權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚以及修改超范圍的缺陷而未被授權(quán)。為避免行政機(jī)關(guān)在關(guān)聯(lián)案件中對(duì)于同一缺陷的判斷不一致，合議組應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步依職權(quán)引入修改超范圍的缺陷進(jìn)行審查。

50. 無(wú)效程序中對(duì)專利權(quán)人在授權(quán)程序中相關(guān)行為的考量

【案號(hào)】4W115146 聚(亞芳基醚)共聚物

【決定要點(diǎn)】專利權(quán)人在授權(quán)程序中未對(duì)審查意見(jiàn)進(jìn)行爭(zhēng)辯，并不當(dāng)然表示專利權(quán)人已認(rèn)可相關(guān)技術(shù)特征被現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)。無(wú)效程序中，在確定區(qū)別特征時(shí)，不應(yīng)以專利權(quán)人在授權(quán)程序中是否在意見(jiàn)陳述書(shū)中明確爭(zhēng)辯為前提，而應(yīng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員客觀對(duì)技術(shù)事實(shí)進(jìn)行分析判斷。

51. 針對(duì)同一專利權(quán)的多個(gè)在審無(wú)效案件審查基礎(chǔ)一致性

【案號(hào)】4W115339/4W115340 夾層玻璃用中間膜及夾層玻璃

【決定要點(diǎn)】如果針對(duì)同一專利權(quán)存在多個(gè)在審無(wú)效宣告請(qǐng)求，而專利權(quán)人針對(duì)部分無(wú)效宣告請(qǐng)求提交了權(quán)利要求書(shū)的修改文本，則其他在審無(wú)效宣告請(qǐng)求中也應(yīng)采用同樣的修改文本作為審查基礎(chǔ)，以避免在不同的在審案件中針對(duì)同一專利權(quán)出現(xiàn)不同的審查基礎(chǔ)。

52. 中間體通式化合物權(quán)利要求的修改方式

【案號(hào)】4W114512 殺節(jié)肢動(dòng)物的鄰氨基苯甲酰胺

【決定要點(diǎn)】對(duì)于化學(xué)領(lǐng)域的終產(chǎn)物化合物及其中間體化合物而言，如果二者均為通式化合物，當(dāng)該終產(chǎn)物化合物被進(jìn)一步限定為具體化合物時(shí)，考慮到終產(chǎn)物與中間體之間的緊密聯(lián)系以及取代基及其取代位置的一致性，應(yīng)當(dāng)允許將該終產(chǎn)物具體化合物的取代基對(duì)應(yīng)限定到該中間體通式化合物中，這屬于對(duì)中間體通式化合物權(quán)利要求的進(jìn)一步限定。

十二、外觀設(shè)計(jì)

53. 產(chǎn)品名稱對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)保護(hù)范圍影響的考量

【案號(hào)】6W123715窗框(窄線型 1)

【決定要點(diǎn)】外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或照片中的該產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)，簡(jiǎn)要說(shuō)明可以用于解釋圖片或照片所示的該產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)。產(chǎn)品名稱通常用于表明所保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品，但如果產(chǎn)品名稱與圖片或照片所示產(chǎn)品存在明顯矛盾，而一般消費(fèi)者根據(jù)圖片或照片可以明確認(rèn)知相應(yīng)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的，則應(yīng)據(jù)此確定所保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品。

54. 組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品的專利法第27條第2款適用

【案號(hào)】3F103693 耳機(jī)和充電盒的套裝組件

【決定要點(diǎn)】對(duì)于組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品，《專利審查指南》規(guī)定必須提交組合狀態(tài)的產(chǎn)品視圖，但并未要求必須提交單個(gè)構(gòu)件的視圖。因此，復(fù)審請(qǐng)求人提交產(chǎn)品組合狀態(tài)視圖符合專利審查指南關(guān)于視圖提交的要求。

對(duì)于具有不同使用/變化狀態(tài)的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)專利保護(hù)時(shí)，申請(qǐng)人通常根據(jù)其希望得到保護(hù)的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)提交相應(yīng)視圖，而非提交產(chǎn)品所有不同使用/變化狀態(tài)的視圖。當(dāng)申請(qǐng)人選擇提交其中一種使用狀態(tài)或多種使用狀態(tài)的相應(yīng)視圖時(shí)，其要求保護(hù)的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的范圍亦隨其提交的視圖情況發(fā)生變化。

55. 外觀設(shè)計(jì)是否明顯存在轉(zhuǎn)用啟示的判斷

【案號(hào)】6W125372玩具(圓桶泡泡機(jī))

【決定要點(diǎn)】玩具類產(chǎn)品既包含以外觀為主要用途的產(chǎn)品，還包含以使用功能為主要用途的產(chǎn)品。對(duì)于后者，不應(yīng)僅因其為玩具就認(rèn)為其外觀可以由任意其他種類產(chǎn)品的外觀轉(zhuǎn)用得到，還需要考慮其他種類產(chǎn)品與玩具產(chǎn)品功能間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。本案中，請(qǐng)求人主張的使用空氣凈化器外觀轉(zhuǎn)用與玩具泡泡機(jī)進(jìn)行對(duì)比的方式不能得到支持。

56. 型材類產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的對(duì)比判斷

【案號(hào)】6W123715窗框(窄線型 1)

【決定要點(diǎn)】型材類產(chǎn)品不同于將其應(yīng)用于例如窗戶等建筑領(lǐng)域的最終產(chǎn)品，后者的一般消費(fèi)者對(duì)內(nèi)部截面結(jié)構(gòu)完全不可見(jiàn)，因而在外觀設(shè)計(jì)對(duì)比時(shí)不考慮內(nèi)部截面結(jié)構(gòu);但前者作為原材料或零部件產(chǎn)品，其一般消費(fèi)者除了能夠觀察到型材外部的輪廓造型，亦能從型材的截面觀察到其內(nèi)部截面結(jié)構(gòu)。因此，型材類產(chǎn)品的一般消費(fèi)者對(duì)其產(chǎn)品的外部形狀及內(nèi)部截面結(jié)構(gòu)上的設(shè)計(jì)均能觀察到，所述設(shè)計(jì)均應(yīng)作為型材類產(chǎn)品對(duì)比判斷的內(nèi)容。

對(duì)于型材類產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)而言，相對(duì)于主要為功能性考慮且最終使用時(shí)位于產(chǎn)品內(nèi)部的截面結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，可作出更多裝飾性設(shè)計(jì)且位于產(chǎn)品外部的形狀設(shè)計(jì)更容易引起一般消費(fèi)者的關(guān)注，因此，通常情況下，型材類產(chǎn)品的外部形狀設(shè)計(jì)對(duì)整體視覺(jué)效果更具顯著影響。另一方面，相對(duì)于型材外部形狀而言，如果型材內(nèi)部截面整體設(shè)計(jì)為較獨(dú)特的設(shè)計(jì)或與對(duì)比設(shè)計(jì)具有更加顯著的差別，則也會(huì)對(duì)型材外觀設(shè)計(jì)的整體視覺(jué)效果產(chǎn)生顯著影響。

57. 外觀設(shè)計(jì)專利與商標(biāo)權(quán)利沖突類案件的審查

【案號(hào)】6W124912運(yùn)動(dòng)鞋

【決定要點(diǎn)】商品上的圖案設(shè)計(jì)可以因其商品標(biāo)識(shí)屬性作為商標(biāo)使用，也可以因其圖形表達(dá)屬性作為裝飾性圖案使用，兩種使用方式并不必然兼具也可能擇一。因此，判斷外觀設(shè)計(jì)專利的圖案設(shè)計(jì)與在先圖形商標(biāo)是否相沖突，需要考量其圖形本身或使用方式是否起到了標(biāo)識(shí)商品來(lái)源的作用，而易使相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆。

涉案專利的爭(zhēng)議設(shè)計(jì)與在先商標(biāo)圖形本身不構(gòu)成近似，綜合考慮專利權(quán)人的主觀意圖、使用方式、行業(yè)慣例、消費(fèi)者認(rèn)知等因素，所述爭(zhēng)議設(shè)計(jì)在涉案專利中的使用屬于專利權(quán)人的正當(dāng)使用，涉案專利的實(shí)施不會(huì)令相關(guān)公眾混淆商品來(lái)源于在先商標(biāo)所有人或與其有某種特定的聯(lián)系，不會(huì)損害在先商標(biāo)所有人的相關(guān)合法權(quán)利或者權(quán)益，因而涉案專利與在先商標(biāo)不構(gòu)成權(quán)利沖突。

58. 外觀設(shè)計(jì)專利與企業(yè)名稱權(quán)利沖突類案件的審查

【案號(hào)】6W124965藥瓶標(biāo)簽

【決定要點(diǎn)】《民法典》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中關(guān)于企業(yè)名稱權(quán)的規(guī)定旨在通過(guò)禁止擅自使用他人的企業(yè)名稱，以避免產(chǎn)生相關(guān)商品被混淆誤認(rèn)的不良后果。在案證據(jù)證明了涉案專利上所載企業(yè)名稱是對(duì)產(chǎn)品真實(shí)來(lái)源的客觀記錄，這種使用行為與混淆行為存在本質(zhì)區(qū)別，并不會(huì)構(gòu)成權(quán)利沖突。

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