近年來，國家知識產權局在全國范圍內持續深入推進知識產權代理行業“藍天”專項整治行動，組織各地重拳打擊專利、商標代理違法違規行為。截至目前，約談專利、商標代理機構7400余家，責令整改4500余家，作出警告和罰款處罰930余件，吊銷代理資質、停止代理業務33家機構，罰沒金額4000余萬元，在行業內引起強烈反響，形成了全國范圍內嚴厲打擊違法違規代理行為的持續高壓態勢，行業秩序明顯好轉。
國家知識產權局發布了二批警示案例，第二批“藍天”專項整治行動警示案例，集中在專利代理方面，包括無資質專利代理、代理非正常專利申請、出租出借專利代理資質、接受利益沖突相關方委托、自行接受委托辦理專利代理業務、未辦登導致申請人權利喪失、行賄等違法行為。
第一批“藍天”專項整治行動警示案例，集中在商標代理方面，包括代理不以使用為目的惡意搶注涉新冠疫情防控、奧運熱詞等商標申請，偽造、變造公文、簽名或者史料造假等行為，接受同一商標案件中利益沖突雙方委托、虛假宣傳、詆毀同行等以不正當手段招攬業務等違法行為。專利、商標代理機構和從業人員要引以為戒，自覺守法規范經營，共同營造良好行業環境。也提醒廣大專利、商標申請人提高警惕，選擇信譽良好的專利、商標代理機構，維護自身合法權益。
國家知識產權局發布第一批知識產權代理行業“藍天”專項整治行動警示案例
【案例1】
武漢某專利代理事務所變造國家知識產權局專利手續文書案
代理機構偽造、變造法律文書，損害委托人利益，影響國家機關公信力，受到嚴肅處理。
基本案情：2019年4月，當事人武漢某專利代理事務所變造國家知識產權局制發的《辦理授權登記手續通知書》，擅自添加“登記費1000元”的內容;2019年7月，當事人變造國家知識產權局制發的《辦理授權登記手續通知書》，擅自添加“登記費1200元”以及應當繳納的年費和滯納金相關內容，并以上述變造文書向申請人收取相關費用。
法律依據及處罰：國家知識產權局根據《專利代理條例》第二十五條第一款第(五)項和《專利代理管理辦法》第五十一條第(一)項、第(三)項的規定，給予對當事人吊銷專利代理執業許可證的處罰。
【案例2】
成都某專利代理事務所（普通合伙）行賄、編造專利申請案
向有關行政機關工作人員行賄，通過代理專利申請套取政府補助資金行為的典型案件，同時委派不具有專利代理師執業資格的業務員陳某辦理專利代理業務，并造成嚴重不良后果，當事人及其主要負責人受到嚴厲處罰。
基本案情：2013年3月至2019年7月，當事人成都某專利代理事務所(普通合伙)先后50次，以“返點”“回扣”等名義向四川省某市知識產權管理部門原股長郭某行賄141625元。郭某利用職務上的便利，為當事人介紹業務，并在申報專利獎勵資金等事項上為當事人提供幫助。
2013年至2017年，當事人業務員陳某與郭某等人共編造實用新型專利231項。2014年至2019年11月，據此申報并領取四川省某縣人民政府知識產權獎勵資金69.3萬元。
該市人民檢察院以郭某涉嫌受賄罪和貪污罪、陳某涉嫌貪污罪提起公訴，該市中級人民法院作出終審判決，認定以上罪名成立，判處郭某有期徒刑6年8個月，處罰金40萬元，并責令其退賠因貪污行為造成的經濟損失，并對其違法所得予以追繳。
法律依據及處罰：國家知識產權局根據《專利代理條例》第二十五條第一款第(五)項和《專利代理管理辦法》第五十一條第(一)項的規定，給予當事人吊銷專利代理機構執業許可證的處罰。
【案例3】
北京某知識產權代理有限公司代理非正常專利申請案
代理非正常專利申請，數量巨大，損害公共利益、破壞專利制度，嚴重干擾專利審查工作正常進行，嚴重擾亂專利工作秩序，受到嚴厲打擊。
基本案情：2021年2月、5月，國家知識產權局在專利申請質量監測中發現，當事人代理了15307件不以保護創新為目的的非正常專利申請。2021年8月，國家知識產權局認定上述15307件專利申請中的1537件構成《關于規范專利申請行為的若干規定》(國家知識產權局令第75號)規定的非正常申請專利的行為，當事人代理提交上述申請，構成代理非正常申請專利的行為，數量巨大，情節嚴重。
法律依據及處罰：國家知識產權局根據《專利代理條例》第二十五條第一款和《專利代理管理辦法》第五十一條第(二)項、第(四)項的規定，給予當事人吊銷專利代理機構執業許可證的處罰。
【案例4】
北京某專利代理事務所出租專利代理資質、從事非正常專利申請案
收取費用為無資質機構和個人大量代交專利申請，構成實質上的出租專利代理資質行為，還存在從事非正常申請專利、編造專利、“一案多賣”行為，嚴重擾亂行業秩序，干擾了專利審查工作的正常進行，受到嚴厲處罰。
基本案情：當事人在全國設有24家分所，該所大部分案件來自這些分所及商標代理公司、科技服務公司等。各分所負責人各自負責分所經營管理工作，承擔分所設立事宜和費用，承擔對外經營、資金費用及人員工資、保險等。當事人根據分所的經營需要提供印鑒、證照、賬戶等，為各分所代交專利申請，并按件收取費用。各分所撰寫案件的人員并不是執業專利代理師，而是由大量無資質人員撰寫后以該所執業專利代理師李某、姜某、黃某等人的名義提交。該機構在各地分所的人事、財務以及責任等由各分所負責，其所謂的“分所”不是真正意義的辦事機構，只是因不具備專利代理資質與當事人合作經營，通過當事人代交專利申請，這一行為屬于出租專利代理資質行為。
多名申請人于2017 年11 月至2018 年3 月通過當事人提交了126 件專利申請。該批申請涉及多個主題，其中74 件申請內容明顯相同，屬于《關于規范專利申請行為的若干規定》(國家知識產權局令第75號)第三條第(一)項規定的非正常申請專利的行為。當事人存在《關于規范專利申請行為的若干規定》第三條第(六)項規定的非正常申請專利的行為。
當事人工作人員上門為客戶進行所謂的“專利挖掘”時，會代客戶編造出若干所謂的技術改進點供客戶挑選，并且將客戶“挑剩下”的“點子”賣給其他客戶，個別還存在“一案多賣”的情況，導致出現“雷同案件”。即當事人存在編造專利和“一案多賣”的行為。
法律依據及處罰：當事人行為屬于修訂前的《專利代理條例》第二十四條第(四)項“從事其他非法業務活動的”情形，國家知識產權局依法給予當事人撤銷專利代理機構注冊證的處罰。
【案例5】
重慶某專利代理事務所出租出借資質案
幫助無資質機構向國家知識產權局遞交專利申請，構成實質上的出借專利代理資質行為，受到嚴肅處理。
基本案情：2020年3月18日，當事人與無專利代理資質的四川某知識產權代理有限公司簽訂《委托協議》，約定由該公司打包交單文件發給當事人，由當事人以自身名義無償為其通過當事人自己的電子申請客戶端向國家知識產權局遞交專利申請。截止案發，當事人代該公司提交專利申請共24件，涉及官費等共12185元，嚴重擾亂專利代理行業秩序。
法律依據及處罰：重慶市江北區市場監督管理局根據《專利代理條例》第二十五條第一款第(五)項和《專利代理管理辦法》第五十一條第(九)項規定，責令當事人限期改正，給予警告，罰款15000元的處罰。
【案例6】
泰州某知識產權代理事務所疏于管理造成嚴重后果案
從事非正常專利申請嚴重干擾專利審查工作正常進行，默許、指派專利代理師在未經其本人撰寫或審核的專利申請等法律文件上簽名，因故意或重大過失給委托人利益造成損失，造成嚴重后果，受到嚴肅處理。
基本案情：當事人泰州某知識產權代理事務所在開展專利代理業務時，擅自將承接的專利申請業務交由未取得專利代理師資格證的人員撰寫，默許執業專利代理師僅對專利申請文件的格式、權利要求的項數進行簡單審核后即提交，導致當事人代理的1552件專利申請被國家知識產權局初步認定為不以保護創新為目的的專利申請，最終全部撤回，委托人委托當事人申請專利的合同目的無法實現，給委托人利益造成損失。
法律依據及處罰：江蘇省知識產權局根據《專利代理條例》第二十五條第一款第(五)項和《專利代理管理辦法》第五十一條第(一)項的規定，責令當事人立即停止違法行為，給予警告，罰款50000元的處罰。
【案例7】
廣東某律師事務所未辦登導致申請人權利喪失案
代理機構在代理過程中，疏于管理，存在過錯，因重大過失給委托人利益造成重大損失，應當承擔相應的法律責任。
基本案情：當事人在涉案專利的代理過程中，疏于管理，未能按期辦理涉案專利登記手續和請求恢復專利權的手續，導致國家知識產權局最終決定不予恢復專利權利，給委托人利益造成重大損失。
法律依據及處罰：廣州市市場監督管理局根據《專利代理條例》第二十五條第一款第(五)項和《專利代理管理辦法》第五十一條第(一)項之規定，責令當事人立即改正，給予警告的處罰。
【案例8】
南京某律師事務所接受利益沖突相關方委托案
同時接受利益沖突相關方委托的行為，受到相應處罰。
基本案情：當事人南京某律師事務所作為專利代理機構，在代理甲公司的專利申請后，又就同一專利權的侵權糾紛訴訟接受利益沖突相關方乙公司的委托開展業務。
法律依據及處罰：江蘇省知識產權局依據《專利代理條例》第二十五條第一款第(二)項的規定，給予當事人警告的處罰。
【案例9】
羅某某自行接受委托辦理專利代理業務案
在專利代理機構備案的專利代理師未經機構指派，自行接受委托辦理專利代理業務，違反有關規定，應當受到處理。
基本案情：四川省市場監督管理局在辦理四川某科技服務有限公司擅自開展專利代理業務一案中，發現在北京某知識產權代理有限公司備案的執業專利代理師羅某某自行接受四川某科技服務有限公司委托，代為撰寫專利文書并幫助向國家知識產權局提交專利申請，收取四川某科技服務有限公司費用4500元。
法律依據及處罰：四川省市場監督管理局根據《專利代理條例》第二十六條第(二)項的規定，給予當事人警告，罰款5000元的處罰。
【案例10】
杭州某信息科技有限公司擅自開展專利代理業務案
無資質機構開展專利代理，線上線下承攬專利申請代理業務，與客戶簽訂合同、收取費用、撰寫、遞交專利申請文件，涉案金額巨大，被給予高額罰沒款的處罰。
基本案情：當事人于2016年開始，在未取得專利機構代理執業許可證的情況下，擅自開展專利代理業務，以線上、線下兩種方式承攬專利代理業務，與專利申請人線下簽訂《知識產權委托協議》和《VIP項目咨詢顧問合同》，或網上承攬、收取代理費，準備專利申請文件后，以專利申請人的名義，通過同一專利電子申請客戶端向國家知識產權局遞交專利申請文件。自2019年3月1日新修訂的《專利代理條例》正式實施之日起，當事人共為137個專利申請人代理專利申請566件，專利代理費用845085元。至被查獲時，扣除已繳納的稅費13010.55元，違法所得832074.45元。
法律依據及處罰：浙江省市場監督管理局根據《專利代理條例》第二十七條之規定，責令當事人停止違法行為，沒收違法所得832074.45元，并處違法所得2倍的罰款1664148.9元。罰沒款合計2496223.35元。
【案例11】
四川某知識產權代理有限公司擅自開展專利代理業務案
無資質機構開展專利代理，涉案金額較大，對于當事人意圖通過扣除人工費用以減少違法所得認定數額，以及通過主張違法行為超出期限規定而逃避處罰，具有典型警示意義。
基本案情：當事人在未取得專利代理機構執業許可證的情況下，從2019年3月1日開始對外開展專利代理業務，根據2021年6月8日從當事人電腦中客戶關系管理系統(CRM)提取的合同數據及當事人提供的合同統計表發現，當事人與專利申請人簽署并履行專利代理委托合同78份，合同約定并收取費用599402元，扣除上繳的專利年費、印花稅費等官費合計64600元，稅費合計11149.84元，實際獲利523652.16元。四川省市場監督管理局于2021年6月1日立案查處該行為，認定違法所得523652.16元，并作出行政處罰。
當事人不服處罰決定，認為違法所得認定有誤，且違法行為已超過二年，不應受到處罰，因而提起行政訴訟。法院經審理作出判決，支持四川省市場監督管理局對違法所得的認定，認為原告所提公司人工成本應當一并扣除的主張缺乏法律依據，不予支持;法院同時認定當事人從2019年3月1日起至違法行為終了之日，在未取得專利代理機構執業許可證的情況下接受專利申請人委托，簽署并履行《專利代理委托合同》，其違法行為系呈現持續狀態，按照《行政處罰法》第三十六條第二款規定，二年期限從違法行為終了之日起計算，未超出《行政處罰法》第三十六條第一款規定的期限。
法律依據及處罰：四川省市場監督管理局根據《專利代理條例》第二十七條的規定，責令當事人停止違法行為，沒收違法所得523652.16元，并處違法所得1倍的罰款523652.16元，以上合計罰沒款1047304.32元。
【案例12】
浙江某科技有限公司擅自開展專利代理業務案
在未取得專利代理機構執業許可證的情況下，接受委托人委托開展專利代理業務，無論其后續代理行為實際由誰開展，均不改變違法行為的性質。
基本案情：當事人在未取得專利代理機構執業許可證的情況下，與16 家公司簽訂包含專利代理內容的協議，通過由他人代寫專利申請文書等方式為企業提供專利申請代理服務。2019 年7 月至2020 年4 月期間，共為金華某漆業有限公司等16家企業提供49 件專利申請代理業務，違法獲利91200 元。
當事人為企業代理專利申請業務的模式有兩種：第一種模式為，專利申請文書由當事人委托給合作機構(部分合作機構具有專利代理資質)撰寫，當事人使用委托企業的賬戶提交申請，并代繳或通知委托企業自己繳費，直至下證;第二種模式為，當事人將全部專利申請環節轉委托給合作機構(部分合作機構具有專利代理資質)，且受托機構同樣使用的是委托企業的賬戶提交專利申請，受托機構與委托企業間并不簽訂合同，而均只與當事人簽訂合同。但無論哪種形式，當事人已構成擅自開展專利代理業務的違法行為，即使后續撰寫、提交、繳費等業務由其他單位或個人完成，也不改變其擅自開展專利代理業務的違法事實。
法律依據及處罰：浙江省市場監督管理局根據《專利代理條例》第二十七條的規定，責令當事人改正上述違法行為，沒收違法所得91200元，并處違法所得1倍的罰款91200元，以上合計罰沒款182400元。
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