首席合規官(Chief Compliance Officer，CCO)，是一個監視和管理組織內部合規問題的公司官員，是企業核心管理層成員，全面領導合規管理體系建設與運行。
2022年10月1日起，中央企業應當結合實際設立由總法律顧問兼任的首席合規官，對企業主要負責人負責。
2021年國際標準化組織印發的《合規管理體系要求及使用指南》明確，應當指定一人對合規首席合規官，并作為評估合規管理水平的重要指標。
2022年9月，國務院國資委印發《中央企業合規管理辦法》，推動中央企業加強合規管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質量發展。《辦法》自2022年10月1日起施行。
《辦法》明確提出中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，對企業主要負責人負責，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。
中央企業應當將合規審查作為必經程序嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明確意見。業務及職能部門、合規管理部門依據職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。
在中央企業設立首席合規官，既有利于進一步明確合規管理職責、落實責任，統籌各方力量更好推動工作，也展現了中央企業對強化合規管理的高度重視和積極態度，對推動各類企業依法合規經營具有重要示范帶動作用。
截至2023年3月15日，已有68家中央企業集團和631家重要子企業設置了首席合規官，全系統合規管理人員超過2.8萬人。
相關文件
《理財公司內部控制管理辦法》(2022年8月22日中國銀行保險監督管理委員會令2022年第4號公布，自公布之日起施行)
第八條:理財公司應當在高級管理層設立首席合規官。首席合規官直接向董事會負責，對本機構內部控制建設和執行情況進行審查、監督和檢查，并可以直接向董事會和銀保監會及其派出機構報告。首席合規官應當對理財公司內部控制相關制度、重大決策、產品、業務等進行審查，并出具書面審查意見。首席合規官不得兼任和從事直接影響其獨立性的職務和活動。
首席合規官應當由理財公司董事會聘任、考核和解聘。首席合規官應當參照銀保監會關于非銀行金融機構行政許可事項的相關規定獲得任職資格。
理財公司應當保障首席合規官開展工作所需的知情權和調查權等，確保首席合規官能夠充分履職。
第九條:理財公司董事會應當指定專門部門作為內部控制職能部門，牽頭內部控制體系的統籌規劃、組織落實、檢查評估和督促整改。
內部控制職能部門原則上由首席合規官分管。分管內部控制職能部門的高級管理人員，不得同時分管與內部控制存在利益沖突的部門。
理財公司應當在人員數量和資質、薪酬和其他激勵政策、信息系統訪問權限、信息系統建設以及內部信息渠道等方面，給予內部控制職能部門足夠的支持。
主要職責
首席合規官主要的職責是領導合規管理部門組織開展相關的工作，并且指導所屬單位加強合規管理。這些合規的管理工作和職責，主要是五個方面：
第一，組織起草相關合規管理文件;
第二，負責相關合規審查;
第三，組織開展合規風險的識別、預警和應對;
第四，受理職責范圍內的違規舉報并且進行相應處理;
第五，組織或者協助開展合規培訓等相關工作。
驗證人群
1. 中央企業、國有企業、跨國企業、民營企業的總法律顧問(法務部總經理、法律總監)、各部門總經理、總監及各部門合規管理人員;
2.政府機關、企事業單位、國有大中型企業、外資機構、民營企業及各組織的合規管理從業人員包括合規管理人員、合規審查人員、重點合規領域崗位人員等;
3.從事或有志于從事合規管理或合規相關法律、審計、財稅，IT服務工作的專業人士，以及致力于專項合規領域發展需求的專業人士(包括但不限于律師事務所、會計師事務所、審計師事務所、稅務師事務所、咨詢公司等機構的專業人士)。
驗證參考標準
首席合規官人員能力驗證是依據人員能力驗證規則，規則編制參考了《合格評定能力驗證的通用要求》(ISO/IEC(17043)、《利用實驗室間比對進行能力驗證的統計方法》(ISO(13528)中的全部或部分條款，既保證了規則體系的規范化，又對行業從業人員的水平及行業從業人員現狀進行動態分析，促進行業良性發展，同時也使其具有根據行業發展進行調整的靈活性和實用性，符合人員培養培訓和驗證的需求。
驗證流程
參加首席合規官人員能力驗證需向具有職業技能鑒定資質的官方授權單位提交相關材料，進行培養培訓，經過培養培訓學時達標者，可獲得由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心頒發的《學時證明》，憑借《學時證明》可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證綜合服務平臺參加首席合規官人員能力驗證考試。
首席合規官人員能力驗證為線上考試或現場考核，參訓學員登錄人員能力驗證綜合服務平臺進行線上考核。考生信息采用計算機考試系統進行統一管理，在線完成學員信息填報、考試、電子試卷管理等工作。
驗證考試時間
首席合規官人員能力驗證測驗實行統一大綱、統一命題、統一組織的考試制度，原則上每年舉行4次考試，分別安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四個周六，考試時間為120分鐘。
頒驗證結果/等級劃分
驗證結果：首席合規官人員能力驗證結果劃分為優秀、良好、合格、不合格。具體按照《首席合規官人員能力驗證規則》進行確定，不合格者需重新報名下季度“人員能力驗證”考核，重新繳納考試費用，人員能力驗證成績考核合格后可取得首席合規官《人員能力驗證證書》。并可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心官網查詢驗證。
等級劃分：當原始分<60 時，表明考生參加本次考核等級為“不合格”，建議考生進一步學習后，再次報名參加考核。
當 60<原始分<100.且標準分滿足-100
當 60≤原始分<100.且標準分滿足 50
當原始分≥60.且標準分 Z=100 時,或當原始分=100 時，表明考生參加本次考核等級為“優秀”。
驗證單位
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心是國家市場監督管理總局直屬正司級事業單位 ，是我國國家層面從事認證認可檢驗檢測研究的科研機構和智庫型機構，以認證認可、檢驗檢測、政策理論、學術研究、監管輔助、標準研究、從業人員能力提升為主要職責。
驗證優勢
1.從求職者角度來看，人員能力驗證首先從根本上解決了人員專業知識掌握不足的問題，其次，通過培養培訓后對參訓人員進行能力驗證并分析其驗證結果，可提高參訓人員自身的專業知識，同時對自我能力水平有清晰的認知，有助于求職者就業以及對后續職業發展的規劃;
2.從行業和企業角度來看，人員能力驗證工作的開展將會為社會輸送更多具備專業知識的崗位合格者，不僅能通過大數據對該行業的專業水平做一個全面評估，還能解決本行業“招人難”的問題，進而提高企業的經濟效益;
3.從國家角度來看，人員能力驗證工作響應“深入實施新時代人才強國戰略”，集培養培訓和能力驗證為一體，培養人才、成就人才，為加快建設世界重要人才中心和創新高地增添了新動力。
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