第八條 備案主體備案應(yīng)當(dāng)滿足如下條件：
(一)注冊(cè)/登記地及稅收戶管地屬西安市行政區(qū)域(含西咸新區(qū))，且具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。
(二)生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營(yíng)屬于高端裝備制造產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。
(三)具有良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，需擁有至少一件有效發(fā)明專利(備案申請(qǐng)主體作為第一申請(qǐng)人)。
(四)三年內(nèi)無(wú)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的非正常專利申請(qǐng)、故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等不良記錄。
第九條 備案主體應(yīng)提供下列備案材料：
(一)《西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)備案申請(qǐng)表》;
(二)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或事業(yè)法人證書(shū)復(fù)印件;
(三)備案主體信用承諾書(shū);
(四)西安保護(hù)中心要求提供的其他證明材料(包括但不限于主要研發(fā)人員(至少3人)情況簡(jiǎn)介及近3個(gè)月繳納社保證明、主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的獲獎(jiǎng)情況等)。
以上材料均需加蓋公章。
此前，對(duì)研發(fā)有要求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心還有
上年度研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比5%以上的專利預(yù)審備案單位優(yōu)先備案
開(kāi)展專利預(yù)審備案主體復(fù)核：提供2022年度稅務(wù)報(bào)表/至少3名研發(fā)人員社保繳費(fèi)證明次材料
新規(guī)！專利預(yù)審備案需1件授權(quán)發(fā)明專利+研發(fā)創(chuàng)新能力證明材料|廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利快速預(yù)審工作指引（修訂）
新規(guī)！專利預(yù)審備案要1件有效發(fā)明專利+3個(gè)在職研發(fā)人員近6個(gè)月繳納社保信息材料
注意！專利預(yù)審預(yù)約的同時(shí)要提交全部申請(qǐng)文件及研發(fā)資料
西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)管理辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步發(fā)揮專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)支撐優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的積極作用，規(guī)范備案主體與代理機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)預(yù)審相關(guān)行為，提高專利申請(qǐng)預(yù)審質(zhì)效，根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心管理辦法(試行)》(國(guó)知辦發(fā)保字〔2021〕16號(hào))、《專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(國(guó)知辦發(fā)辦字〔2023〕25號(hào))、《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第411號(hào))、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》(國(guó)知發(fā)保字〔2022〕8號(hào))等有關(guān)文件要求，制定本辦法。
第二條 西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心(以下簡(jiǎn)稱“西安保護(hù)中心”)依照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開(kāi)展專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)的主體備案與代理機(jī)構(gòu)管理工作。
第三條 本辦法所稱的備案主體，是指在西安保護(hù)中心完成專利申請(qǐng)預(yù)審備案審核的企事業(yè)單位。
第四條 本辦法所稱的代理機(jī)構(gòu)，是指在西安保護(hù)中心完成專利申請(qǐng)預(yù)審注冊(cè)審核的專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)。
第五條 本辦法所稱專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)是指向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專利申請(qǐng)之前，由西安保護(hù)中心對(duì)備案主體提交的專利申請(qǐng)進(jìn)行的預(yù)先審查服務(wù)。專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)不收取任何費(fèi)用。
第六條 備案主體應(yīng)遵守西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)和專利申請(qǐng)預(yù)審須知。備案主體委托代理機(jī)構(gòu)辦理專利申請(qǐng)預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)選擇誠(chéng)信守法、代理質(zhì)量好的專利代理機(jī)構(gòu)。
第二章 專利預(yù)審的主體備案
第七條 西安保護(hù)中心對(duì)申請(qǐng)主體的備案工作遵循科學(xué)、公平、公開(kāi)、規(guī)范的原則。
第八條 備案主體備案應(yīng)當(dāng)滿足如下條件：
(一)注冊(cè)/登記地及稅收戶管地屬西安市行政區(qū)域(含西咸新區(qū))，且具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。
(二)生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營(yíng)屬于高端裝備制造產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。
(三)具有良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，需擁有至少一件有效發(fā)明專利(備案申請(qǐng)主體作為第一申請(qǐng)人）。
（四）三年內(nèi)無(wú)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的非正常專利申請(qǐng)、故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等不良記錄。
第九條 備案主體應(yīng)提供下列備案材料：
(一)《西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)備案申請(qǐng)表》;
(二)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或事業(yè)法人證書(shū)復(fù)印件;
(三)備案主體信用承諾書(shū);
(四)西安保護(hù)中心要求提供的其他證明材料(包括但不限于主要研發(fā)人員(至少3人)情況簡(jiǎn)介及近3個(gè)月繳納社保證明、主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的獲獎(jiǎng)情況等)。
以上材料均需加蓋公章。
第十條西安保護(hù)中心對(duì)備案材料進(jìn)行初步審核，形成擬備案主體名錄，上報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，經(jīng)復(fù)核、確認(rèn)后，備案完成。備案完成后方可提交專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求，西安保護(hù)中心定期在中心官網(wǎng)公布合格單位名單。
第十一條備案主體應(yīng)確保單位名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、聯(lián)系人、代理委托關(guān)系等信息的準(zhǔn)確性。備案主體單位名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等信息發(fā)生變更后，應(yīng)在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)前向西安保護(hù)中心申請(qǐng)信息變更。對(duì)信息更新未完成的單位，暫緩專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)。
第三章 代理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)管理
第十二條 代理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)條件：
(一)經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審批設(shè)立，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中的機(jī)構(gòu)狀態(tài)顯示為“正常”;
(二)三年內(nèi)未發(fā)生因違反《專利代理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定受到各級(jí)專利行政管理部門(mén)處理的情況;
(三)三年內(nèi)無(wú)專利代理嚴(yán)重違法等不良記錄。
第十三條代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)，需提交以下材料：
(一)專利代理機(jī)構(gòu)登記表;
(二)專利代理機(jī)構(gòu)承諾書(shū);
(三)專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件;
(四)法定代表人身份證復(fù)印件。
以上材料均需加蓋公章。
第十四條 代理機(jī)構(gòu)應(yīng)確保單位名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、聯(lián)系人等信息的準(zhǔn)確性。相關(guān)信息發(fā)生變更的，應(yīng)在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)前向西安保護(hù)中心申請(qǐng)信息變更。對(duì)信息更新未完成的代理機(jī)構(gòu)，暫緩專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)。
第四章 專利預(yù)審的規(guī)范化管理
第十五條 西安保護(hù)中心對(duì)備案主體預(yù)審請(qǐng)求量實(shí)施額度管理。
第十六條備案主體委托代理機(jī)構(gòu)辦理專利預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)選擇誠(chéng)信守法、代理質(zhì)量好、服務(wù)水平高的專利代理機(jī)構(gòu)。與專利預(yù)審有關(guān)的代理委托關(guān)系發(fā)生變更的，備案主體應(yīng)及時(shí)通知西安保護(hù)中心。
第十七條 備案主體應(yīng)建立專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求內(nèi)部遴選機(jī)制，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)更新速度快的發(fā)明創(chuàng)造，篩選高質(zhì)量專利申請(qǐng)?zhí)峤活A(yù)審請(qǐng)求。
第十八條 西安保護(hù)中心按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的相關(guān)要求，排除不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的預(yù)審請(qǐng)求，并將線索上報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。
第十九條西安保護(hù)中心規(guī)范備案主體與代理機(jī)構(gòu)專利預(yù)審相關(guān)行為，對(duì)備案主體與代理機(jī)構(gòu)給予提醒、暫停服務(wù)、取消資格等處理措施。
第二十條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下行為之一的，予以提醒，并終止當(dāng)前案件的預(yù)審服務(wù)：
(一)同一備案主體的多個(gè)案件出現(xiàn)相同或類似的形式問(wèn)題;
(二)未在指定期限內(nèi)針對(duì)預(yù)審補(bǔ)正通知書(shū)中指出的缺陷進(jìn)行修改;
(三)重復(fù)遞交技術(shù)方案實(shí)質(zhì)相同的預(yù)審案件(預(yù)審工作人員要求重新提交完善的預(yù)審申請(qǐng)案件的情況不計(jì)入);
(四)預(yù)審申請(qǐng)文件的技術(shù)方案已發(fā)表論文或投稿;
(五)提交的預(yù)審申請(qǐng)案件與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)內(nèi)容或研發(fā)領(lǐng)域不符;
(六)如有需要，西安保護(hù)中心可以要求申請(qǐng)單位提供自主研發(fā)人員、項(xiàng)目研發(fā)立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)投入等證明材料，申請(qǐng)單位未及時(shí)提供;
(七)提交的預(yù)審申請(qǐng)案件涉嫌《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第411號(hào))中規(guī)定的非正常申請(qǐng)專利行為;
(八)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交的專利申請(qǐng)文本或格式與西安保護(hù)中心預(yù)審合格文本不一致;
(九)正式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請(qǐng)后未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成網(wǎng)上繳費(fèi)并反饋申請(qǐng)?zhí)枺厥馇闆r(因系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費(fèi)用繳納延誤的)除外;
(十)在未收到預(yù)審合格結(jié)論前，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式遞交申請(qǐng)的，或已正式遞交申請(qǐng)后撤回;
(十一)在收到西安保護(hù)中心預(yù)審合格結(jié)論后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)(原則上不得超過(guò)5個(gè)工作日)進(jìn)行正式申請(qǐng)，且未向西安保護(hù)中心說(shuō)明情況的;
(十二)其他不規(guī)范問(wèn)題。
第二十一條備案主體或代理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下行為之一的，予以提醒:
(一)經(jīng)預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利快速審查階段，因申請(qǐng)人名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、發(fā)明人姓名、發(fā)明人身份證號(hào)、專利代理總委托書(shū)編號(hào)、專利代理機(jī)構(gòu)代碼、專利代理師執(zhí)業(yè)證號(hào)等信息填寫(xiě)錯(cuò)誤，導(dǎo)致初審階段發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū);
(二)經(jīng)預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后在專利申請(qǐng)辦理授權(quán)登記前進(jìn)行申請(qǐng)人名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主要著錄項(xiàng)目變更(因同一主體更名的除外);
(三)經(jīng)預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后授權(quán)的專利，自授權(quán)公告日起兩年內(nèi)失效的;
(四)提交屬于《專利法》第九條第一款所規(guī)定的同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的另一新型專利或發(fā)明專利、分案申請(qǐng)和《專利法實(shí)施細(xì)則》第七條、第八條所規(guī)定的需要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)，以及根據(jù)《專利法》第二十九條的規(guī)定要求優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng);
(五)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查階段，提出撤回專利申請(qǐng)請(qǐng)求的權(quán)利。
第二十二條備案主體被地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)列入非正常申請(qǐng)核查清單的，暫停預(yù)審服務(wù)3個(gè)月。
第二十三條 備案主體存在以下行為之一的，暫停預(yù)審服務(wù)6個(gè)月及以上：
(一)再次違反本辦法第二十、二十一條規(guī)定的相關(guān)情形;
(二)一年內(nèi)提交3件以上預(yù)審申請(qǐng)，預(yù)審不合格比例超過(guò)50%的;
(三)一年內(nèi)有被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請(qǐng)且申訴未通過(guò)的;
(四)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定存在失信行為;
(五)備案主體預(yù)審合格后獲得授權(quán)的專利，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓5件及以上未報(bào)備或者報(bào)備理由明顯不充分;
(六)其他干擾或不配合專利申請(qǐng)預(yù)審工作的。
暫停期滿后，備案主體可書(shū)面申請(qǐng)恢復(fù)專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)。
第二十四條 備案主體存在以下情形之一的，取消備案主體資格，且在三年內(nèi)不再受理備案申請(qǐng)：
(一)一年內(nèi)提交3件以上預(yù)審申請(qǐng)，預(yù)審不合格比例超過(guò)70%的;
(二)一年內(nèi)有2件及以上的專利申請(qǐng)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請(qǐng)且申訴未通過(guò)的;
(三)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定存在嚴(yán)重違法失信行為的;
(四)其他嚴(yán)重干擾或不配合專利申請(qǐng)預(yù)審工作的。
第二十五條 代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的，暫停申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)6個(gè)月以上：
(一)再次違反本辦法第二十、二十一條規(guī)定的相關(guān)情形;
(二)所代理專利被地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)列入非正常申請(qǐng)核查清單，情節(jié)較為惡劣的;
(三)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中的機(jī)構(gòu)狀態(tài)顯示為“責(zé)令停業(yè)”“列入經(jīng)營(yíng)異常名錄”;
(四)因違反《專利代理?xiàng)l例》受到行政處罰，且行政處罰結(jié)果在公示期;
(五)存在虛假宣傳，誤導(dǎo)公眾、擾亂預(yù)審秩序的行為;
(六)一年提交3件以上預(yù)審申請(qǐng)，不合格比例超過(guò)50%的;
(七)其他干擾或不配合專利申請(qǐng)預(yù)審工作的。
暫停期滿且相關(guān)情形不存在后，代理機(jī)構(gòu)可書(shū)面申請(qǐng)恢復(fù)專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)。
第二十六條代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的，取消預(yù)審服務(wù)資格，且在三年內(nèi)不再提供預(yù)審服務(wù)：
(一)提交虛假材料，違反誠(chéng)信原則;
(二)被撤銷、吊銷執(zhí)業(yè)許可證或列入嚴(yán)重違法失信名單;
(三)已暫停專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)一次，再次違反專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)規(guī)范事項(xiàng);
(四)一年提交3件以上預(yù)審申請(qǐng)，預(yù)審不合格比例超過(guò)70%的;
(五)其他嚴(yán)重干擾或不配合專利申請(qǐng)預(yù)審工作的。
第二十七條 備案主體處于暫停期或自取消備案主體資格之日起，西安保護(hù)中心不再接受其新提交的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求。代理機(jī)構(gòu)處于暫停期或自取消預(yù)審服務(wù)資格之日起，西安保護(hù)中心不再接受其代為辦理的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求。
第二十八條 西安保護(hù)中心對(duì)違反專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)規(guī)范事項(xiàng)的情形作出處理的，通過(guò)“西安保護(hù)中心預(yù)審管理平臺(tái)”通知相關(guān)備案主體或代理機(jī)構(gòu)。如有異議，可在收到通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向西安保護(hù)中心提出異議并提供證明材料。經(jīng)審定，異議成立的，取消處理結(jié)果;異議不成立的，維持原處理結(jié)果。
第五章 附 則
第二十九條 備案主體、代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合西安保護(hù)中心專利預(yù)審相關(guān)行為的管理工作，及時(shí)跟進(jìn)專利申請(qǐng)預(yù)審有關(guān)事務(wù)。
第三十條 本辦法由西安保護(hù)中心負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行，同時(shí)2019年發(fā)布的《西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利快速預(yù)審備案管理辦法》廢止。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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