關(guān)于印發(fā)《上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查實(shí)施細(xì)則》的通知【本細(xì)則自2023年7月1日起施行，有效期至2028年6月30日】
滬知局規(guī) 〔2023〕1號(hào)
各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查實(shí)施細(xì)則》印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 上海市商務(wù)委員會(huì)
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì) 上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)
上海市版權(quán)局
2023年5月22日
上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查實(shí)施細(xì)則
為貫徹落實(shí)總體國(guó)家安全觀，完善國(guó)家安全制度體系，維護(hù)國(guó)家安全和重大公共利益，落實(shí)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021-2035年)》《上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)綱要(2021-2035年)》，規(guī)范本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查工作，完善本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，助力本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展，全力打造國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)高地，持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境和營(yíng)商環(huán)境，支持落實(shí)各項(xiàng)國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)，根據(jù)國(guó)家安全、對(duì)外貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法(試行)》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本細(xì)則。
一、審查范圍
(一)本細(xì)則所稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，是指本市的中國(guó)單位或者個(gè)人將其境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)、個(gè)人或者其他組織，包括權(quán)利人的變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際控制人的變更和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占實(shí)施許可。所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括其申請(qǐng)權(quán)。
(二)在本市的技術(shù)出口活動(dòng)中，出口技術(shù)為中國(guó)政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時(shí)，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)按照本細(xì)則進(jìn)行審查。
二、審查內(nèi)容
(一)對(duì)國(guó)家安全的影響
1.是否屬于影響或者可能影響國(guó)家安全的關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù);
2.是否影響公共通信和信息服務(wù)、公共健康、農(nóng)業(yè)、能源、交通、水利、金融、公共服務(wù)、電子政務(wù)等重要行業(yè)和領(lǐng)域或其他國(guó)家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行;
3.是否涉及保存或收集中國(guó)政府或個(gè)人信息的關(guān)鍵技術(shù)，轉(zhuǎn)讓后可能影響國(guó)家數(shù)據(jù)安全;
4.其他可能影響國(guó)家安全的情形。
(二)對(duì)我國(guó)重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響
1.是否使國(guó)外受讓方形成該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)壟斷，進(jìn)而對(duì)我國(guó)在該領(lǐng)域的后續(xù)創(chuàng)新改進(jìn)帶來不可避免的限制;
2.是否影響國(guó)家規(guī)劃確定的關(guān)鍵研發(fā)領(lǐng)域和國(guó)家重點(diǎn)支持高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展能力;
3.其他可能影響我國(guó)科技進(jìn)步與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的情形。
三、審查部門
(一)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市商務(wù)委、市科委和市經(jīng)濟(jì)信息化委等相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)，分別負(fù)責(zé)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查工作。
(二)市商務(wù)委依據(jù)《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)本細(xì)則涉及的本市屬于限制出口技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的受理和貿(mào)易審查工作，并作出是否頒發(fā)《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可意向書》的決定。
(三)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法(試行)》等的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)本市涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的技術(shù)審查工作。
(四)市科委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委依據(jù)《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)本市涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的技術(shù)審查工作。
四、審查程序
(一)市商務(wù)委在收到技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的中國(guó)限制出口技術(shù)申請(qǐng)書后，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)將相應(yīng)材料轉(zhuǎn)至市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)在收到材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，向市商務(wù)委出具書面審查意見書，同時(shí)報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案。市商務(wù)委根據(jù)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局技術(shù)審查結(jié)果和本部門貿(mào)易審查結(jié)果，自收到申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出是否頒發(fā)《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可意向書》的決定。
(二)市商務(wù)委在收到技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的中國(guó)限制出口技術(shù)申請(qǐng)書后，涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)將相應(yīng)材料轉(zhuǎn)至市科委。市科委應(yīng)會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委在收到材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，并由市科委向市商務(wù)委出具書面審查意見書。市商務(wù)委根據(jù)市科委技術(shù)審查結(jié)果和本部門貿(mào)易審查結(jié)果，自收到申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出是否頒發(fā)《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可意向書》的決定。對(duì)外轉(zhuǎn)讓的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)已經(jīng)在中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心登記的，市商務(wù)委作出審查決定后，在5個(gè)工作日內(nèi)將審查結(jié)果報(bào)中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心軟件登記部。經(jīng)審查不得轉(zhuǎn)讓的，中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心將不予辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)。
五、審查材料
(一)市商務(wù)委收到技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的中國(guó)限制出口技術(shù)申請(qǐng)書后，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)將下列相關(guān)材料轉(zhuǎn)至市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：
1.技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者信息、技術(shù)進(jìn)口者信息、技術(shù)所有者信息;
2.擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利名稱、申請(qǐng)及授權(quán)時(shí)間等情況;
3.擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)及主要過程情況;
4.技術(shù)出口目的、方式及理由信息;
5.擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)內(nèi)外應(yīng)用、開發(fā)前景和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益及影響信息;
6.其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查所必需的材料。
技術(shù)出口當(dāng)事人應(yīng)承諾對(duì)所提供材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查工作予以配合。
(二)市商務(wù)委收到技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的中國(guó)限制出口技術(shù)申請(qǐng)書后，涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)將下列相關(guān)材料轉(zhuǎn)至市科委：
1.技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者信息、技術(shù)進(jìn)口者信息、技術(shù)所有者信息;
2.擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)名稱、申請(qǐng)及授權(quán)時(shí)間等情況;
3.擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的研發(fā)及主要過程情況;
4.技術(shù)出口目的、方式及理由信息;
5.擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的國(guó)內(nèi)外應(yīng)用、開發(fā)前景和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益及影響信息;
6.其他計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)審查所必需的材料。
技術(shù)出口當(dāng)事人應(yīng)承諾對(duì)所提供材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并對(duì)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)審查工作予以配合。
六、審查意見
市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市科委出具的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查書面意見書，包括“審查情況”和“綜合審查結(jié)論”兩項(xiàng)內(nèi)容。“審查情況”載明知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全審查的審查依據(jù)、審查方案和審查時(shí)間等信息。綜合審查結(jié)論分為“無不良影響”和“存在影響”兩種，審查結(jié)論為“存在影響”的，應(yīng)具體說明理由。市商務(wù)委收到“無不良影響”的書面審查意見后，根據(jù)本部門貿(mào)易審查的結(jié)果，作出是否頒發(fā)《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可意向書》的決定;收到“存在影響”的書面審查意見后，作出不予頒發(fā)《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可意向書》的決定。
“存在影響”是指對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)明顯或可能存在威脅我國(guó)國(guó)家安全和我國(guó)重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的問題，對(duì)外轉(zhuǎn)讓將導(dǎo)致國(guó)家安全利益損失。
七、其他事項(xiàng)
(一)依托市知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會(huì)議，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查專項(xiàng)工作機(jī)制，由分管副市長(zhǎng)和市政府副秘書長(zhǎng)對(duì)重大事項(xiàng)召集會(huì)議開展研究工作，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為牽頭單位，成員單位包括市商務(wù)委、市科委、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市版權(quán)局等部門。
(二)相關(guān)部門工作人員應(yīng)保守知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓雙方的商業(yè)秘密，勤勉盡責(zé)。對(duì)因故意或重大過失造成不利后果和不良影響的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。
(三)技術(shù)出口中涉及植物新品種權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，報(bào)國(guó)務(wù)院相關(guān)主管部門依照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法(試行)》審查。
(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓涉及國(guó)防安全、出口核技術(shù)、核兩用品相關(guān)技術(shù)、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)技術(shù)、軍事技術(shù)等出口管制技術(shù)的，不適用本細(xì)則。
本細(xì)則自2023年7月1日起施行，有效期至2028年6月30日。
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