西安市科技計劃項目管理辦法2023
第一章 總 則
第一條 為加強科技計劃項目管理，完善科技計劃管理體制和運行機制，發揮科技引領支撐作用，根據國家、陜西省的有關規定，結合實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技計劃項目是指根據國家、省、市有關規劃和政策，結合我市經濟社會和科技創新發展需要，以市級財政專項資金支持或科技政策調控、引導，由市科技局組織，依托承擔單位實施開展的科學研究、技術創新、成果轉化及其他促進科技創新能力提升和創新生態建設的相關活動。
第三條 科技計劃項目管理活動堅持科技發展規律與西安市科技創新實際相結合，堅持任務牽引、需求導向、績效調控，實行分類管理，遵循規范管理、科學高效、多級聯動的原則，所需資金納入部門預算管理。
第二章 組織管理
第四條 科技計劃項目管理包括計劃體系編制、指南發布、項目申報、評審論證、立項下達、任務書簽訂、資金撥付、組織實施、驗收評價、監督保障等環節。
第五條 科技計劃項目按資金支持方式，分為前資助、后補助、“撥改投”和其他方式等四類：
前資助方式是指項目立項后核定預算，并按《西安市科技計劃項目合同書》(以下簡稱合同書)要求使用資金，在開展研發及相關活動的科技計劃項目完成前給予資助。項目執行周期一般不超過3年。
后補助方式是指申報單位已先行投入資金開展工作，對其支出費用、取得績效等進行審計或評估，并給予相應獎勵或補助。
“撥改投”方式是指通過將財政資金委托市級國有金融資本運營管理平臺，由其對企業以投資入股、階段性持股的方式，支持相關領域產業發展。
市政府批準的其他方式。
第六條 科技計劃管理涉及的單位包括管理單位、承擔單位(含參與和協作單位)、推薦單位和專業機構四類，按分工和責任共同負責組織實施。
(一)管理單位：西安市科技局。其職責是：
1. 負責統籌制定科技計劃體系，設定若干工程和項目類別。
2. 負責項目組織，公開發布項目申報指南或征集通知。
3. 加強項目管理信息化水平，推行項目申報信息清單化管理(人才清單、產學研合作清單、核心技術清單等)。
4. 負責項目的基本信息和經費預算等申報內容的形式審查。
5. 提出項目評審標準，審定項目評審方案。確定參與項目管理的推薦單位和專業機構。
6. 研究確定科技計劃項目的立項、調整和資金使用等重大事項。
7. 作為甲方與項目承擔單位、項目推薦單位簽訂項目任務書。
8. 組織項目的實施管理、驗收評估、監督檢查、調整和終止撤銷等工作。
9. 開展項目誠信管理，對項目承擔單位及項目負責人和評審專家等進行信用管理。
(二)承擔單位：承擔計劃項目的單位。其職責是：
1. 按照要求提交項目申報材料，并對材料的真實性和合法性負責。
2. 簽訂項目任務書，按期完成績效目標任務，及時提交相關信息資料。
3. 建立健全內部項目管理制度，負責項目實施的日常管理、經費管理、人員管理、保密管理、安全管理、信用管理等。
4. 及時報告項目實施中出現的重大進展及問題。
5. 保證項目經費單獨核算、專款專用。
6. 接受市科技局、項目推薦單位以及財政、審計等監管部門對項目執行情況的評估和監督檢查。
7. 項目下設子課題的，由項目牽頭單位負責子課題的組織實施，子課題承擔單位按照項目實施的總體要求完成任務目標，同時接受項目牽頭單位的指導、協調和監督，對項目牽頭單位負責。
8. 配合市科技局做好與項目相關的其他工作。
(三)推薦單位：各區縣、開發區科技管理部門、市級有關部門和駐市高校院所(含駐市國家、省屬和軍隊科研單位)。其職責是：
1. 各區縣、開發區負責轄區內單位申報項目的推薦，市級有關部門負責所管理預算單位申報項目的推薦，高校院所負責本單位及下屬單位申報項目的推薦。
2. 對申報單位及人員的資格、推薦項目以及申報材料的真實性、完整性進行審查，并簽字蓋章。
3. 項目立項后，審核、簽訂項目任務書，并歸口管理。
4. 督促項目承擔單位按期實施和完成項目，協助收集相關信息資料。
5. 參與項目的驗收、評估及監督檢查。
(四)專業機構：受市科技局指導和委托，承擔項目評審、驗收、評估以及監督檢查等部分管理職責的單位。其職責是：
1. 承擔項目評審工作，并提交評審報告。
2. 對參與評審的專家做好指導服務工作。
3. 在重大、重點項目立項考察過程中，為市科技局提供保障服務。
4. 負責項目申報系統的日常維護和后臺技術支撐，為項目承擔單位提供申報系統咨詢、培訓等方面的服務。
5. 承擔項目驗收、評估及績效評價等具體工作，對承擔單位上報的相關材料進行真實性、完整性和規范性等審查，并提交驗收及評估評價報告。
第七條 專項工作涉及的有關科技計劃項目，按照市委、市政府“一事一議”的方式組織管理;“撥改投”項目按照“撥改投”管理要求實施;符合政府采購條件的項目按相關規定實施。
第八條 科技計劃項目管理堅持全過程利害回避原則，確保公平公正。科技計劃項目的信息公開工作應當嚴格按照《中華人民共和國政府信息公開條例》執行，符合相關不公開情形的依法依規不予公開。
第三章 申報與立項
第九條 項目申報
申報項目應當符合下列基本條件：
1. 項目申報單位應當是在西安市轄區內依法注冊、納稅，具備獨立法人資格的企業、事業單位(包括但不限于高等學校、科研院所、醫療衛生機構)、社會團體、黨政機關、農民專業合作社等。
2. 項目申報單位應當具有項目實施的基礎條件和保障能力，誠信守法，具有良好的社會信用、健全的組織機構、完善的財務會計和知識產權保護等相關制度。
3. 項目負責人須為申報單位正式在職人員，應當具有完成項目所需的專業技術能力和組織管理協調能力。
4. 項目申報單位和項目負責人，須符合西安市科研誠信管理相關要求，自主申報。
5. 對申報條件有其他具體規定的項目，或市政府有特別規定和“一事一議”的項目，從其規定和安排。
第十條 強化項目查重機制：
1. 同一項目不得多頭和重復申報。
2. 除部分承擔特殊研發任務的企業法人單位(含大型科研院所)、事業單位、社會團體法人單位、機關法人單位外，各單位只能申報一項前資助類市級科技計劃項目，且承擔在研未驗收項目的單位不得再次申報。
3. 項目負責人只能同時牽頭承擔一項前資助類市級科技計劃項目。
4. 所承擔項目驗收未通過納入科研誠信管理的單位和項目負責人在規定期限內均不得申報。
5. 項目設子課題的，子課題和子課題負責人不受上述查重條件限制。“揭榜掛帥制”“賽馬制”項目從其管理規定，不受上述查重條件限制。
第十一條 形式審查
由區縣(開發區)推薦的科技計劃項目，須由區縣(開發區)科技管理部門審查通過后，提交市科技局主管處室審核。其他項目經歸口管理單位初審同意后提交市科技局主管處室審查。形式審查未通過的，應當說明理由。
第十二條 項目評審
科技計劃項目評審嚴格按照《西安市科技計劃項目評審實施細則(試行)》執行。項目評審一般采取會議答辯或材料評審形式。評審工作由各主管處室申請，計劃財務處匯總初審并按程序報批后，交由評審專業機構組織開展具體評審工作(包括制定評審方案、向專家庫管理處室申請專家、通知評審專家和項目申報單位參加評審、評審現場組織等)。
第十三條 專家遴選
評審專家嚴格按照《西安市科技計劃項目評審專家選用規則》從市科技局建立的專家庫中遴選。
第十四條 項目立項
項目評審結束后，由專業機構匯總并報告評審結論。資助金額30萬元以上(含)的前資助項目由主管處室會同專業機構組織現場考察。考察結束并經計劃財務處查重后，由主管處室結合年度預算和績效要求，綜合考慮評審結論和現場考察情況，按不超過立項數量的120%的比例提出擬立項建議，報市科技局局長辦公會審定。
局長辦公會審定后的擬立項結果，由計劃財務處統一安排向社會公示，公示期不少于5個工作日。公示期間有異議的項目，由主管處室會同局機關紀委進行核實，經調查屬實確需調整的，由主管處室報局長辦公會審定。公示無異議和經調查異議不成立的項目，提請市科技局黨組會審定項目立項資金。局黨組會審定通過后，按程序報批后下達項目計劃。
第十五條 簽訂任務書
前資助類科技計劃項目要嚴格按照《西安市科技計劃項目合同管理實施細則(試行)》簽訂項目合同書，合同起算時間以立項公示結束時間為準;后補助類科技計劃項目，要簽訂資金使用承諾函，明確補助資金的使用計劃;其他方式支持項目，按照有關規定簽訂任務書。
第十六條 資金撥付
科技計劃項目的資金撥付嚴格按照《西安市科技發展專項資金管理辦法》執行。前資助類科技計劃項目，資金撥付實施節點制管理;后補助類科技計劃項目，結合財政資金預算情況，一次性或分期下達資金至項目承擔單位;其他方式支持項目，按照有關規定和項目任務書約定撥付資金;對試行經費包干制的項目，可一次性撥付項目資金，由項目單位根據項目實施需要自主編制和調整經費預算。
第四章 實施與管理
第十七條 實行中期抽查制度。
30萬元以上(含)前資助項目，由主管處室委托第三方機構進行中期監督和抽查，督促項目承擔單位按年度報告項目執行進度。對實施進度嚴重滯后或難以達到預期績效目標的項目，督促項目承擔單位及時調整或取消后續支持。對實施周期不超過1年的項目，原則上不進行檢查。
第十八條 項目實施期內，項目合同書約定的重要內容原則上不作調整，確需變更合同書內容的，須嚴格按照《西安市科技計劃項目合同管理實施細則(試行)》執行。在研究目標不變、績效指標不降的前提下，項目承擔單位經充分論證后可自主調整研究方案和技術路線。
第十九條 實行項目終止撤銷制度。
項目終止是指市科技局通過檢查或者其他方式發現項目無法繼續實施，主動終止項目承擔單位研發活動，停止后續撥款，收回剩余資金。項目撤銷是指在項目無法完成的情況下，承擔單位向市科技局主動申請停止研發活動，退回剩余財政資助資金。
如遇下列情況之一的，項目應終止或撤銷：
1. 國家、陜西省或我市的產業政策、科技政策、市場等發生重大變化，項目無法繼續正常執行的;
2. 因項目承擔單位組織管理不力或發生重大經營困難，或兼并、重組、改制等原因，不能繼續實施的;
3. 完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發生重大改變導致項目不能正常實施，難以完成合同書績效指標的;
4. 實踐證明項目所選技術路線不可行、他人已取得知識產權保護、國內已有相當或更高水平同類科技成果致使項目實施不再必要的;
5. 項目實施過程中出現嚴重知識產權糾紛，嚴重違規違紀行為，嚴重科研不端行為，有悖科研倫理和科技安全情形的;
6. 其他不可抗因素導致項目無法繼續執行、失敗等情況。
第五章 驗收與評價
第二十條 項目驗收
前資助類科技計劃項目驗收工作嚴格按照《西安市科技計劃項目驗收管理辦法》執行。項目承擔單位應在項目合同到期后3個月內，提出驗收申請。市科技局采取政府采購或直接委托方式，委托第三方驗收機構實施項目驗收。科技項目原則上不予延期，確因不可抗力需要延期的，由項目承擔單位在項目執行期滿前提出申請，經歸口管理部門和市科技局主管處室審查后，報市科技局項目分管領導批準后方可延期，延期時間不得超過1年，延期項目不再撥付項目尾款。
第二十一條 績效評價
科技計劃項目績效評價工作嚴格按照《西安市科學技術局全面實施預算績效管理實施細則(試行)》執行。前資助類科技計劃項目的績效評價工作與項目驗收同時進行。后補助類科技計劃項目在項目執行完成后，由專業機構組織實施績效評價。
第六章 監督管理
第二十二條 嚴格執行科研誠信管理，依據國家和我省、我市有關政策及《西安市科技計劃誠信管理辦法》實施。
第二十三條 參加項目評審、驗收評價的專家和專業機構依據《西安市科技專家庫管理辦法》履行相關職責和紀律。
第二十四條 市科技局及其委托的專業機構的工作人員違反法律法規及本辦法規定，依法依規追究相應責任。
第二十五條 強化科技計劃項目的申報材料、評審資料、會議紀要、任務書、資金撥付文件、驗收評價證書等資料管理。具體歸檔保存工作由主管處室負責，其中項目合同書、驗收證書保存時間不少于10年。
第七章 附 則
第二十六條 本辦法自印發之日起實施，有效期三年，由市科技局負責解釋。其他規定之相關條款與本辦法不符的，按本辦法執行。原《西安市科技計劃項目管理辦法》(市科發〔2020〕19號)同時廢止。
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