科創板上市過程中遭受知識產權訴訟風險極高
上期我們分享了科創板上市知識產權訴訟的應對中關于科創板上市知識產權訴訟的概述，以及專利侵權訴訟的應對策略，本期我們繼續跟大家分享科創板上市知識產權訴訟中關于商業秘密侵權糾紛以及知識產權權屬糾紛的應對策略。
一、科創板上市商業秘密侵權糾紛的應對
通常來說，商業秘密侵權糾紛主要集中在兩大類，一是技術秘密糾紛，二是經營信息糾紛。而其中技術秘密糾紛是科創板上市商業秘密糾紛的主要類型。
常見的技術秘密糾紛產生的情形主要是技術人員在離職時帶走了原公司的技術內容而引發的糾紛，在科創板上市過程中則體現在競爭對手針對擬上市企業提起員工技術秘密侵權。
比較為大家知悉的在科創板上市過程中因遭受商業秘密糾紛而被迫撤回上市申請的案例應該是深圳市漢弘數字印刷集團股份有限公司(下稱“漢弘集團”)的上市申報。
事實上，早在2019年初，漢弘集團就已經被深圳市潤天智數字設備股份有限公司(下稱“潤天智”)提起了商業秘密訴訟，雖然在2019年12月，深圳市龍崗區人民法院駁回了潤天智對漢弘集團發起的相關商業秘密訴訟，然而2020年1月，潤天智就上述裁定向深圳市中級人民法院提起了上訴。2020年3月，深圳中院受理了上述案件。正是在這個時間點上，上交所在2020年4月16日受理了漢弘集團的科創板上市申請。2020年8月19日，潤天智進一步起訴漢弘集團及其全資子公司漢拓數碼銷售的HT2512UV平板噴繪機侵犯其技術秘密，并請求賠償其經濟損失人民幣1億余元及維權合理支出35萬元。
2020年8月28日，經審議，上市委員會在重點關注包括漢弘集團目前經歷的多次被舉報侵犯商業秘密的情況之后，最終做出了暫緩審議的決定。2020年10月14日，深圳市中級人民法院作出撤銷深圳市龍崗區人民法院刑事裁定，指令深圳市龍崗區人民法院對本案進行重新審理。最終，漢弘集團在2021年11月13日主動撤回了IPO申請，科創板上市審核中止。
從上述一系列的時間節點和雙方的行動來看，商業秘密侵權訴訟如處理不妥當，將很可能對企業科創板上市產生重大影響。
一般而言，應對商業秘密侵權訴訟可采取包括程序抗辯和實體抗辯等兩大類應對策略。
程序抗辯中，訴訟時效和管轄權異議抗辯等適用成立的機會相對較小，而原告主體資格抗辯在證據充分的情況下有機會得到支持。所謂原告主體資格主要是判斷訴訟的原告是否為其主張的商業秘密權利的權利人或利害關系人，只有商業秘密權利人或其具有訴訟權利的受讓人才有訴訟主體資格。
實體抗辯是商業秘密侵權訴訟中最為重要的抗辯理由，而其中最常見包括三大理由：①否定對方主張的權利構成商業秘密，即舉證證明對方主張的技術秘密點不符合法律規定的商業秘密構成要件——秘密性、保密性和價值性;②被訴侵權行為或技術方案不構成對商業秘密的侵犯，即被告沒有實施侵犯商業秘密的行為;③自身的技術方案來源于合法途徑，即被告舉證證明被訴技術方案來源于自行研發或者反向工程等。
二、科創板上市知識產權權屬糾紛的應對
科創板上市知識產權權屬糾紛也是企業在IPO過程中常遇到的糾紛類型，根據科創企業取得知識產權的方式不同，其遭遇知識產權權屬糾紛的原因主要可以分為三大類：
（1）因職務發明創造引起的專利權屬糾紛。這是最為常見的一種知識產權權屬糾紛類型，即經常是在企業中存在來自于競爭對手的前員工，引發競爭對手以專利屬于前員工的職務發明為由而提起專利權屬訴訟。
對于此類糾紛，企業的應對措施包括預防和應對。其中在預防方面，如聘請技術人員時需要特別留意其與前公司的競業禁止協議、保密協議等。在梳理好風險點之后企業要做好必要的風險隔離措施，例如簽訂保證協議，讓員工聲明不會從前公司帶來任何的技術成果用于本公司的研發。而在應對方面，企業必須做好自身技術研發的記錄，以便后續在訴訟過程中能夠證明自己付出的創造性勞動，同時對于各參與人員的角色，是主導或是輔助等，都最好能通過文件形式予以確認留存。
（2）因合作或委托開發引起的專利權屬糾紛。另外有一些企業之間可能希望優勢互補，通過合作研發的方式共同獲得知識成果，但如合作協議約定不清，則可能引發權屬糾紛。
對于此類糾紛，最為重要的是在合同簽訂時需要明確雙方的角色。技術開發合同包括委托開發合同和合作開發合同，兩者對于知識產權的成果歸屬有不同的法律規定。我國法律規定，對于技術開發合同中的知識產權歸屬，是約定優先，即約定歸屬于哪一方就優先尊重雙方意思自治。若沒有明確約定，則技術成果通常由實際完成方取得。由此可知，一方面，雙方在合同約定的時候就應當明確知識產權歸屬，避免后續的爭議;另一方面，同樣地在企業的日常研發過程中也應當保留自身進行創造性貢獻的研發記錄，以便在約定不清時爭取知識產權。
（3）因技術轉讓引起的專利權屬糾紛。有些企業可能自身自主研發實力不清，常通過向第三方受讓的形式獲得知識產權，但如雙方對約定條件不明確，則可能引發權屬糾紛。
但實際上，在科創板上市中，因技術轉讓引起的專利權屬糾紛的情形相對較少。依賴第三方技術轉讓，更多的是引起上交所對企業是否缺乏自主研發能力以及是否影響企業持續經營能力的質疑和問詢，尤其企業的多數核心技術是通過第三方許可取得的情形。而這一點，我們會在上市問詢部分予以講解。但無論如何，我們也不能排除這種情況的發生。對于企業而言，同樣在知識產權轉讓時就對雙方的權利義務做明確的約定。另外，在轉讓專利權或者是其他知識產權權利時，也應當完成相應的程序性工作，避免轉讓不生效的情況發生。
結語
從這些應對策略可以知道，如想更好地避免商業秘密和知識產權權屬訴訟風險，企業更重要的是做好自身知識產權合規的工作，這種合規涵蓋技術合同審核、技術人員背景調查、技術風險隔離，以及自身研發過程的存檔等。只有做好這些方面，才能在更有效的層面上避免上述糾紛風險的發生。
中企檢測認證網提供iso體系認證機構查詢，檢驗檢測、認證認可、資質資格、計量校準、知識產權貫標一站式行業企業服務平臺。中企檢測認證網為檢測行業相關檢驗、檢測、認證、計量、校準機構，儀器設備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規咨詢、標準服務、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產品展示、技術交流、新品推薦等全方位推廣服務。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業性問題可以撥打中企檢測認證網在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產權、版權法律法規知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構、網絡信息技術檢測、環境檢測、管理體系認證、服務體系認證、產品認證、版權登記、專利申請、知識產權、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網為檢測認證商標專利從業者提供多種檢測、認證、知識產權、版權、商標、專利的轉讓代理查詢法律法規，咨詢輔導等知識。
本文內容整合網站：中國政府網、百度百科、最高人民法院、知乎、國家認證認可監督管理委員會、國家知識產權局、市場監督總局
免責聲明：本文部分內容根據網絡信息整理，文章版權歸原作者所有。向原作者致敬！發布旨在積善利他，如涉及作品內容、版權和其它問題，請跟我們聯系刪除并致歉！
