2022年深圳工信部小巨人獎勵標準文件
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最新印發(fā)的《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》中，專精特新“小巨人”企業(yè)的認定標準出現(xiàn)了較大變化，需同時滿足專、精、特、新、鏈、品6個方面的指標。
第四批專精特新“小巨人”企業(yè)認定工作于6月15日啟動。上周，印發(fā)了《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》對專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準提出了新的要求。與第三批專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準（以下簡稱“第三批標準”）相比，主要變化有：1、調(diào)整了部分認定標準的描述和數(shù)據(jù)，更加清晰明確，同時全國統(tǒng)一化；2、對專精特新“小巨人”企業(yè)的認定指標，從基本條件、專項條件、分類條件3個方面，調(diào)整細化為專業(yè)化、精細化、特色化、創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)鏈配套、主導(dǎo)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域6個方面；3、對申請門檻進行了調(diào)整。4、新增了“創(chuàng)新直通條件”5、進一步細化了“有進有出”的動態(tài)管理機制。
01
新標準的變化
（1）在專業(yè)化指標方面，主要是將“近2年主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤的平均增長率達到5%以上”改為了“近2年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率不低于5%”，去掉了“凈利潤”指標。（2）在精細化指標方面，一是將“注重綠色發(fā)展”調(diào)整為“注重數(shù)字化、綠色化發(fā)展”，增加了對數(shù)字化的要求。二是在“取得相關(guān)管理體系認證，或產(chǎn)品生產(chǎn)執(zhí)行國際、國內(nèi)、行業(yè)標準，或是產(chǎn)品通過發(fā)達國家和地區(qū)產(chǎn)品認證（國際標準協(xié)會行業(yè)認證）”一段，去掉了“或產(chǎn)品生產(chǎn)執(zhí)行國際、國內(nèi)、行業(yè)標準”。（3）在特色化指標方面，將“主導(dǎo)產(chǎn)品在細分市場占有率位于全省前3位”改為了“技術(shù)和產(chǎn)品有自身獨特優(yōu)勢，主導(dǎo)產(chǎn)品在全國細分市場占有率達到 10%以上”。更量化清晰，也更有利于標準的全國統(tǒng)一化。（4）在創(chuàng)新能力指標方面，首次增加了創(chuàng)新直通條件，將標準細化成了一般性條件和創(chuàng)新直通條件，滿足其一即可達標。（5）一般性條件包含3項，分別考察研發(fā)費用、研發(fā)機構(gòu)、研發(fā)成果，必須同時滿足。研發(fā)費用條件基本對應(yīng)第三批專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準中的“分類條件”，但對企業(yè)的劃分從上年度營業(yè)收入1億元及以上、5000萬元（含）—1億元（不含）、不足5000萬元，調(diào)整為1億元以上、5000萬元—1億元、5000萬元以下。
根據(jù)注釋，如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)。對上年度營業(yè)收入總額在1億元以上的企業(yè)，將“近2年研發(fā)經(jīng)費支出占營業(yè)收入比重不低于3%”改為了“近2年研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于3%”；對上年度營業(yè)收入總額在5000萬元-1億元的企業(yè)，將“近2年研發(fā)經(jīng)費支出占營業(yè)收入比重不低于6%”改為了“近2年研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于6%”。對上年度營業(yè)收入總額在5000萬元以下的企業(yè)，將“同時滿足近2年內(nèi)新增股權(quán)融資額（實繳）8000萬元（含）以上”改成了“同時滿足近2年新增股權(quán)融資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額）8000 萬元以上”，強調(diào)實繳必須是合格機構(gòu)投資者的實繳額。同時，刪掉了“創(chuàng)新成果屬于本通知“二、重點領(lǐng)域”細分行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，并有重大突破”。研發(fā)成果條件，從“企業(yè)擁有有效發(fā)明專利（含集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)，下同）2項或?qū)嵱眯滦蛯＠⑼庥^設(shè)計專利、軟件著作權(quán)5項及以上”調(diào)整為“擁有2 項以上與主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)，且實際應(yīng)用并已產(chǎn)生經(jīng)濟效益”。研發(fā)機構(gòu)條件，未變化。自建或與高等院校、科研機構(gòu)聯(lián)合建立研發(fā)機構(gòu)，設(shè)立技術(shù)研究院、企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等。
創(chuàng)新直通條件滿足一項即可。分別為：1.近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三。2.近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國50 強企業(yè)組名單。產(chǎn)業(yè)鏈配套指標和主導(dǎo)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域指標，主要對應(yīng)《辦公廳關(guān)于開展第三批專精特新“小巨人”企業(yè)培育工作的通知》中的“重點領(lǐng)域”。產(chǎn)業(yè)鏈配套指標，由第三批標準里的“或?qū)儆诋a(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)及關(guān)鍵領(lǐng)域‘補短板’‘鍛長板’‘填空白’產(chǎn)品”和“或圍繞重點產(chǎn)業(yè)鏈開展關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化攻關(guān)”兩項合并調(diào)整而來，要求專精特新“小巨人”企業(yè)必須“位于產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，圍繞重點產(chǎn)業(yè)鏈實現(xiàn)關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，發(fā)揮‘補短板’‘鍛長板’‘填空白’等重要作用”。主導(dǎo)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域指標中，將第三批標準里的“符合《工業(yè)‘四基’發(fā)展目錄》所列重點領(lǐng)域，從事細分產(chǎn)品市場屬于制造業(yè)核心基礎(chǔ)零部件、先進基礎(chǔ)工藝和關(guān)鍵基礎(chǔ)材料”改為了“從事細分產(chǎn)品市場屬于制造業(yè)核心基礎(chǔ)零部件、元器件、關(guān)鍵軟件、先進基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)”。此外，第三批標準中的“或?qū)儆谛乱淮畔⒓夹g(shù)與實體經(jīng)濟深度融合的創(chuàng)新產(chǎn)品”也被調(diào)整成“或?qū)儆诰W(wǎng)絡(luò)強國建設(shè)的信息基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵核心技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域等產(chǎn)品”。列出具體的領(lǐng)域，使產(chǎn)品指標更具有落地性和可執(zhí)行性。
02
哪些企業(yè)可以申報專精特新“小巨人”
《辦法》將優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)分成了創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)3個層次。參評優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)，需要滿足6個條件：1、在中華人民共和國境內(nèi)工商注冊登記；2、具有獨立法人資格；3、符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》；4、企業(yè)未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單；5、提供的產(chǎn)品（服務(wù)）不屬于國家禁止、限制或淘汰類；6、近三年未發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規(guī)行為。與第三批標準相比，準入門檻中刪除了“連續(xù)經(jīng)營3年以上”。禁止條款變得更為具體，將原來的“有嚴重失信行為”具體化為“被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單”；“重大安全事故”具體化為“重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）事故”；并新增了“提供的產(chǎn)品（服務(wù)）不屬于國家禁止、限制或淘汰類”；“申請過程中提供虛假信息的”條款，則被調(diào)整并入后文動態(tài)管理中。此外，《辦法》提出，專精特新“小巨人”企業(yè)認定，需要由省級中小企業(yè)主管部門認定的專精特新中小企業(yè)按屬地原則自愿申請。比第三批標準的“屬于省級中小企業(yè)主管部門認定或重點培育的“專精特新”中小企業(yè)或其他創(chuàng)新能力強、市場競爭優(yōu)勢突出的中小企業(yè)”，要求更為嚴格。
03
這些操作可能讓“小巨人”認定取消
《辦法》中進一步細化了動態(tài)管理機制。此前的制度中，動態(tài)管理相關(guān)內(nèi)容只有一條：專精特新“小巨人”企業(yè)有效期為3年。工信部組織對入選滿3年的企業(yè)進行復(fù)核，不符合條件或未提交復(fù)核申請材料的企業(yè)將予以撤銷。有效期內(nèi)如發(fā)現(xiàn)虛假申報或存在違法違規(guī)行為的，一經(jīng)查實，立即予以撤銷。動態(tài)管理的要求1、專精特新“小巨人”企業(yè)有效期為三年， 每次到期后由認定部門組織復(fù)核（含實地抽查）。復(fù)核通過的，有效期延長三年。2、專精特新“小巨人”企業(yè)應(yīng)在每年 4 月 30 日前通過培育平臺更新企業(yè)信息，否則取消復(fù)核資格。3、專精特新“小巨人”企業(yè)如果發(fā)生更名、合并、重組、跨省遷移、設(shè)立境外分支機構(gòu)等與評價認定條件有關(guān)的重大變化，應(yīng)在3個月內(nèi)登錄培育平臺，填寫報告表。不再符合認定標準的，由省級中小企業(yè)主管部門核實后報，由取消認定。未及時報告的，取消復(fù)核資格， 或直接取消公告或認定。4、有效期內(nèi)的專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故，或嚴重失信、偷漏稅等違法違規(guī)行為，或被發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)造假等情形，直接取消公告或認定，且至少三年內(nèi)不得再次申報。5、任何組織和個人可針對專精特新“小巨人”企業(yè)相關(guān)信息真實性、準確性等方面存在的問題，向相應(yīng)中小企業(yè)主管部門實名舉報。被舉報企業(yè)未按要求回復(fù)或經(jīng)核實確認該企業(yè)存在弄虛作假行為的，視情節(jié)輕重要求企業(yè)進行整改，或直接取消公告或認定。《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》自2022年8月1日起實施。8月1日前已被認定的專精特新“小巨人”企業(yè)，繼續(xù)有效。有效期（最長不超過 3 年）到期后自動失效，復(fù)核時按《辦法》執(zhí)行。
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