陜西省專利開放許可試點工作實施方案
2021年6月1日施行的《專利法》創設了專利開放許可制度。目前，《專利法實施細則》和相關配套審查規則正在修訂中，開放許可制度處于過渡期內。為豐富專利許可模式，提升專利轉化成效，促進專利“一對多”快速許可，做好專利開放許可制度全面落地準備工作，根據國家知識產權局《專利開放許可試點工作方案》(國知辦函運字〔2022〕448號)，結合我省工作實際，制定本方案。
一、工作期限
自本實施方案印發之日起，至2022年11月30日。
二、工作目標
(一)探索經驗模式。探索專利開放許可新模式，形成可復制、可推廣的經驗措施，支持國家知識產權局完善專利開放許可制度實施過程中的各項規則體系。
(二)實現有效推廣。向各市場主體、創新主體特別是在陜高校院所、國有企業、中小微企業宣傳開放許可制度，輔導專利權人運用開放許可制度，為專利開放許可制度全面落地實施做好準備。
(三)形成轉化成果。實施期內，全省30家以上高校院所、國有企業提交專利開放許可(試點)聲明，涉及專利數量1000件以上，達成專利許可合同100項以上。
三、工作任務
(一)專利開放許可聲明信息發布
國家知識產權運營公共服務平臺(西安)試點平臺和陜西省知識產權官網為陜西省專利開放許可聲明信息發布主平臺。鼓勵省內、外其他合規知識產權服務平臺發布開放許可聲明信息。
1.聲明格式。專利開放許可期限最低不少于1年。專利權人填寫提交專利開放許可(試點)聲明表格模板(附件1)，對本專利不在專利獨占實施許可或者排他實施許可有效期限內、保證維持專利權有效等事項作出承諾。
2.聲明核驗。信息發布主平臺對提交聲明專利的有效性、當前許可狀態等情況進行核查。對于許可使用費明顯不合理的，可以提示并予以指導。就實用新型、外觀設計專利提出聲明的，專利權人還應提供專利權評價報告或檢索分析報告。
3.聲明發布。信息發布主平臺集中公開發布許可信息表。公開發布的信息包括專利號、專利權人名稱、發明名稱、許可使用費支付方式和標準、許可期限、專利權人聯系方式等數據項。許可信息表以網頁鏈接、接口調用等方式進行共享，在有意愿和條件的知識產權運營等平臺上進行展示發布，擴大受眾面、提升成交率。
(二)開展供需發動和渠道拓展
1.供需發動。支持國家知識產權示范高校、試點高校，承擔陜西省專利轉化專項計劃、有較多專利資源的高校、院所和國有企業，國家和省級知識產權示范企業等單位，按照本工作方案，積極參與試點各項工作，篩選有市場化前景、應用廣泛、實用性較強、適用于多地實施的專利技術參與試點。鼓勵有專利技術需求、技術消化能力強的知識產權優勢示范企業、高新技術企業、科技型中小企業、“專精特新”中小企業等單位根據專利權人公布的許可條件，快速達成許可。支持和鼓勵其他企事業單位結合實際參與試點工作。
2.渠道拓展。根據專利開放許可聲明信息的分類信息，通過多種渠道廣泛宣傳，與相關領域企業進行精準匹配和定向推送，提高公眾對專利開放許可信息獲取的便利度。充分利用知識產權展會、知識產權入園惠企互動等形式，為供需雙方搭建對接平臺。建立專利開放許可臺賬，對許可雙方達成許可后的專利實施成效進行跟蹤。
(三)做好定價指導等配套服務
1.定價指導。專利權人可參考國家知識產權局發布的《“十三五”國民經濟行業(門類)專利實施許可統計表》金額或費率中同行業平均許可金額或費率，實現相對科學、公允、低成本定價。鼓勵專利權人進行階段性免費許可，探索先試用、后付費等方式，更好激發許可需求方積極性，以合理有效的方式擴大許可收益。
2.交易保障。任何單位和個人接受信息表中發布的許可條件的，原則上專利權人應遵守聲明承諾，不得拒絕達成許可。許可雙方可參照《專利開放許可(試點)合同模板》(附件2)，自行協商簽訂專利許可合同，并做好合同備案。專利權人提交許可信息表后進行專利權轉移的，應當提請省知識產權局撤回已公布的信息。
3.糾紛處理。對許可雙方就許可內容產生的糾紛，積極運用行政調解、人民調解、仲裁以及司法等渠道推動糾紛多元化解決，依法維護好許可雙方的合法權益。
四、支持措施
(一)業務指導。省知識產權局與教育、科技、國資、工信等部門做好政策協同，引導高校院所、企業積極參與試點，對試點工作涉及的信息核查、評估定價、交易保障給予支持、指導與協調。
(二)工作銜接。對參與試點工作，發布開放許可聲明的專利，支持其提交法定專利開放許可聲明，做好試點工作與專利開放許可制度的有效銜接，在專利開放許可制度全面實施后，推薦國家知識產權局依法、方便、快捷地給予審查公告。
(三)績效獎補。發掘遴選試點工作典型經驗或優秀案例予以宣傳推廣，對試點工作成效突出的單位予以通報表彰。對開放許可專利實施效益顯著的專利權人和專利，優先推薦參評中國專利獎、陜西省專利獎。對在信息發布主平臺公開發布且實際達成專利開放許可的專利，每件最高獎補1萬元，同一專利權人最高獎補50萬元。
五、工作要求
(一)加強組織領導。省知識產權局統籌協調試點工作實施。各市(區)局加強對專利開放許可制度、試點工作的宣傳，組織企事業單位參與試點工作，指導本地企業主動利用專利開放許可信息依法獲取所需專利技術。堅決防止和打擊不以技術創新和實施為目的的套取補助行為。
(二)加強組織宣傳。加強組織動員，充分調動高校院所、中小企業、運營平臺等的積極性。以線上線下等多種方式組織許可雙方供需對接活動。充分利用主流媒體、政府網站、微信微博等方式，加強對開放許可相關知識的宣講解讀。
(三)做好成效總結。試點工作相關單位及時總結工作成效，分析存在問題和意見建議，以工作簡報、政務信息、新聞稿、宣傳材料等形式向省知識產權局報送。省知識產權局匯總后向國家知識產權局報送。
1.專利開放許可（試點）聲明表格模板.doc
2.專利開放許可（試點）合同.doc
政策解讀：《陜西省專利開放許可試點工作實施方案》
近日，省知識產權局印發了《陜西省專利開放許可試點工作實施方案》(陜知發〔2022〕39號)(以下簡稱《實施方案》)。現就《實施方案》相關內容做以解讀。
一、制定背景
2021年6月1日施行的《專利法》創設了專利開放許可制度，《專利法實施細則》和相關配套審查規則目前正在修訂中。為做好專利開放許可制度全面落地實施前的過度銜接工作，確保專利開放許可制度平穩落地、高效運行，國家知識產權局制定了《專利開放許可試點工作方案》，組織開展專利開放許可試點工作，陜西省為試點省份之一。
二、試點時間
試點工作期限自《實施方案》印發之日(5月25日)起，至2022年11月30日。
在實施期內，各單位可隨時向省知識產權局報送專利開放許可聲明。每月最后一日在省知識產權局網站(http://snipa.shaanxi.gov.cn/)和國家知識產權運營公共服務平臺(西安)試點平臺(http://www.jmrhip.com)集中發布當月專利開放許可聲明信息。
三、試點內容
(一)明確了專利開放許可的發布平臺、聲明格式、核驗要求和發布信息。
1.國家知識產權運營公共服務平臺(西安)試點平臺和陜西省知識產權官網為陜西省專利開放許可聲明信息發布主平臺，省內外其他合規知識產權服務平臺轉載信息。
2.專利權人提交專利開放許可聲明的，需就相關事項作出約定與承諾。專利開放許可期限最低不少于1年。就實用新型、外觀設計專利提出開放聲明的，專利權人還應提供專利權評價報告或檢索分析報告。
(二)明確了試點工作參與主體和推廣渠道。
1.國家知識產權示范高校、試點高校，承擔陜西省專利轉化專項計劃、有較多專利資源的高校、院所和國有企業，國家和省級知識產權示范企業等單位，積極參與試點工作，盤活專利資產，提高專利供給質量。
2.有專利技術需求、技術消化能力強的知識產權優勢示范企業、高新技術企業、科技型中小企業、“專精特新”中小企業等單位根據專利權人公布的許可條件，快速達成許可，激發企業創新活力。
3.其他企事業單位結合實際參與試點工作。
4.省知識產權局通過多種渠道廣泛宣傳，與相關領域企業進行精準匹配和定向推送，提高公眾對專利開放許可信息獲取的便利度。
(三)明確了相關配套服務措施。
1.專利權人做好相對科學、公允、低成本定價，以合理有效的方式擴大許可收益。鼓勵專利權人進行階段性免費許可，探索先試用、后付費等方式，更好激發許可需求方積極性，以合理有效的方式擴大許可收益。
2.任何單位和個人接受信息表中發布的許可條件的，原則上專利權人應遵守聲明承諾，不得拒絕達成許可。雙方可參照《專利開放許可(試點)合同模板》，自行協商簽訂專利許可合同，并做好合同備案。
3.專利權人提交許可信息表后進行專利權轉移的，應當提請省知識產權局撤回已公布的信息。
4.許可雙方就許可內容產生的糾紛時，做好糾紛處理。
四、預期目標
探索形成專利開放許可經驗措施。支持國家知識產權局完善專利開放許可制度實施過程中的各項規則體系。實施期內，全省超過30家高校院所、國有企業提交專利開放許可(試點)聲明，涉及專利數量達到1000件以上，達成專利許可合同不少于100項。
五、支持措施
(一)省知識產權局與相關部門做好政策協同，對試點工作涉及的信息核查、評估定價、交易保障給予支持、指導與協調。
(二)省知識產權局對發布開放許可聲明的專利，在開放許可制度全面實施后，推薦國家知識產權局依法、方便、快捷地給予審查公告。
(三)省知識產權局對在信息發布主平臺公開發布且實際達成專利開放許可并備案的專利，每件最高獎補1萬元，同一專利權人最高獎補50萬元。對開放許可專利實施效益顯著的專利權人和專利，優先推薦參評中國專利獎、陜西省專利獎。
(四)國家知識產權局在專利開放許可制度全面落地實施后，將根據專利法，在開放許可實施期間，對專利權人繳納專利年費相應給予減免。
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