近日，甘肅、山東、江西等省市場監管局分別發布了關于認證認可領域監督檢查的通知，將落實市場監管總局有關認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查任務，開展管理體系認證，認證機構和獲證組織的監督檢查。
認證君對檢查的對象、檢查重點內容等進行匯總。
各省檢查通知
檢查背景和依據
根據《中華人民共和國認證認可條例》和《市場監管總局辦公廳關于開展2022年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》(市監認證函〔2022〕471號)部署，依據《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》、《認證證書和認證標志管理辦法》、《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》等法律法規要求開展檢查工作
一、檢查目的
為加強認證認可事中事后監管，通過加大監督檢查力度，督促獲證組織持續符合認證要求。依法使用認證證書和認證標志，進一步規范認證機構從業行為，嚴厲打擊虛假認證、買證賣證等違法違規行為，維護認證市場秩序，增強認證公信力。
二、檢查對象
質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系、信息安全管理體系、食品農產品管理體系、有機產品認證、建設施工行業質量管理體系、能源管理體系、知識產權管理體系、危害分析與關鍵控制點認證，食品安全管理體系，綠色產品認證、其他自愿性工業產品認證等相關的認證機構及獲證企業。
三、檢查內容及重點
1、重點檢查認證人員不到現場、遲到早退或冒名頂替，嚴重減少審核時間，審核人員收受獲證企業禮金禮品或在獲證企業報銷不合理費用，審核組不具備相應資格和技術專業能力，偽造認證檔案虛假認證、買證賣證，認證實施過程中未對關鍵過程和場所進行審核，增加、減少或遺漏認證程序，未作認證決定即頒發認證證書，未按規定實施監督審核，遠程審核不規范，上報信息不及時不準確等行為。
2、獲證組織是否持續符合認證要求，認證證書撤銷之日起或暫停期間繼續使用認證證書和認證標志，偽造、冒用、買賣認證證書和認證標志等行為。
四、檢查時間
自公告通知起至2022年11月。
五、抽查比例
按照不同層級(省級、市級等)抽查比例3%-25%不等。
六、檢查方式
采用獲證組織現場查驗、認證機構檔案檢查、從業人員詢問等方式。
七、其他工作重點要求
1、責任落實到人，落實誰檢查誰負責，統一檢查內容和評判尺度，執法檢查人員要秉持公正、客觀、嚴肅的工作紀律，不得收取禮金禮品、不得由被檢查對象承擔相關費用。
2、統籌協調，盡量避免針對同一認證機構開展多次檢查。
3、及時通報，對檢查結果及時通報至省局及市場總局，及時將違法行為的處罰結果對外公布。
4、做好保密工作，不得早于檢查前24小時將檢查計劃告知被檢查對象。
附“雙隨機、一公開”抽查內容01獲證組織基本情況
01組織法定資質證書
1)是否具有法規要求的資質文件及行政許可;
2)資質文件及行政許可是否有效;
3)認證范圍是否超出資質文件及行政許可范圍;
4)獲證組織是否被列入“嚴重違法失信企業名單”。
02組織基本情況與上報信息是否相符
1)組織的注冊和運營地址與認證證書中信息是否相符;
2)組織獲證范圍內實際人數是否與上報信息中組織人數是否相符
03組織文件化信息
1)是否建立了文件化信息;
2)文件化信息描述的獲證范圍是否在組織運營范圍內;
3)文件化信息描述與組織實際是否相符，如主要產品/服務內容與流程等。
02認證基本情況
01組織是否收到了機構傳遞的以下材料并核實
1)是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有簽字蓋章;
2)是否有最近一次的審核/評價計劃;
3)是否有最近一次審核的審核/評價報告;
4)核實審核/評價報告和審核/評價計劃中的審核/評價時間、地址、審核/評價組成員與實際情況是否一致，是否存在審核員未到現場、冒名頂替、無正當理由減少審核時間等情況。
02組織過程控制情況
1)現場巡視重要過程、關鍵設備設施及監視和測量資源配備及運行情況;
2)查看重要過程是否有相關過程控制文件或操作制度;
3)是否存在應付認證審核，突擊補記錄、補文件或做假記錄、假文件;
4)法律法規的遵守情況。
注：各領域關鍵設備、重要過程及相關法律法規不同
03證書和標志的管理
1)正確使用認證證書;
2)獲得認證的產品、服務、管理體系發生重大變化時，獲得認證的組織和個人應當向認證機構申請變更，未變更或者經認證機構調查發現不符合認證要求的，不得繼續使用該認證證書;
3)正確使用產品認證標志，不得利用產品認證標志誤導公眾認為其服務、管理體系通過認證。
04內審和管評
1)是否按自身的規定頻次實施了內審和管評;
2)內審、管理評審的記錄文件(包括計劃、報告、會議簽到表等)是否與實際相符。
03認證人員行為規范
01行為規范
1)審核員是否擅自減少審核時間，甚至不到現場;
2)審核員是否索取不合理差旅食宿費用; 3)認證人員是否有收受財物、吃拿卡要、收取紅包、亂報發票、參與娛樂活動、游山玩水等現象。
04否決項和重點關注事項(紅線問題)
01如發現以下問題之一的整體打0分，并提出到認證機構進行核查的建議：
1)認證人員(實習審核員除外)未按照認證規則要求，應當進入現場而未進入現場進行審核的;
2)冒名頂替其他認證人員實施審核的;
3)偽造認證檔案、記錄和資料的;
4)認證證書載明的事項內容嚴重失實的;
5)拒不配合檢查，無法進入企業的;
6)獲證組織體系運行有重大問題審核組未發現的。
02其他特殊情況打分
1)企業停產的，無法檢查的項目得0分，其他能夠正常實施檢查的項目正常打分;
2)無法提供相關核查材料的，不能提供材料的檢查項目得0分，其他能夠提供的正常打分。
以下提供檢查附表，供參考
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