各區人民政府、各有關部門：
按照財政部辦公廳、國家知識產權局辦公室《關于實施專利轉化專項計劃 助力中小企業創新發展的通知》要求，為提升上海高校院所專利轉化實施效益，促進上海專利技術成果更多惠及中小企業發展，現結合本地實際制定《上海市實施專利轉化專項計劃工作方案(2021-2023)》并印發給你們。該方案自印發之日起施行。
上海市知識產權局
上海市財政局
上海市市場監督管理局
2021年4月20日
上海市實施專利轉化專項計劃工作方案
(2021-2023)
按照財政部辦公廳、國家知識產權局辦公室《關于實施專利轉化專項計劃 助力中小企業創新發展的通知》要求，為提升上海高校院所專利轉化實施效益，促進上海專利技術成果更多惠及中小企業發展，現結合上海實際，制定本方案。
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹習近平總書記關于知識產權工作的系列重要講話精神，緊扣專利工作助力上海中小企業創新發展的主題，緊貼專利供給滿足上海中小企業發展需求的主線，以更高水平的專利信息利用、更為有效的專利運營服務和更加暢通的專利技術流轉渠道，推動上海高校院所、國有企業“沉睡專利”向中小企業實施轉移轉化，充分釋放和大力彰顯專利資源的創新價值、經濟效益和社會效應，為上海經濟社會高質量發展注入新動能、塑造新優勢。
二、工作任務
(一)實現上海專利運營服務體系建設的擴圍提級
放大浦東新區、徐匯區開展國家知識產權運營服務體系重點城市建設項目的先試先行效應，梳理總結有效模式和有益經驗，在全市全面啟動專利運營服務體系高標準建設工程。通過系統規劃和統籌安排、市區聯動和各方協同、政府引導和政策扶持、項目布局和載體搭建、服務優化和功能強化、人才培養和典型培樹等路徑，推動上海專利運營服務體系建設擴大規模、完善結構、暢通渠道、提升能級、釋放效能，構建形成“運營理念深入人心、運營體系要素完備、運營服務優質便捷、運營成效顯著彰顯”的上海專利運營服務生態系統。
(二)破解長期制約上海專利轉化工作的瓶頸障礙
瞄準上海7000余家國有企業的2.2萬余件有效專利、近70所普通高校的3.3萬余件有效專利、近300家科研院所的近2萬件有效專利以及44萬家中小企業，著眼解決流轉渠道不順暢問題，著力在專利技術供給上下功夫，通過大數據手段分析篩選出一批可以許可中小企業實施的專利技術;著眼解決供需信息不對稱問題，著力在專利技術對接上下功夫，組織開展高校院所、國有企業與中小企業的專利技術對接活動，支持服務機構幫助中小企業獲取目標專利;著眼解決實施轉化缺資金問題，在知識產權金融服務上下功夫，促進中小企業專利技術產業化。
(三)打造助力上海中小企業創新創業的發展環境
以實施專利轉化專項計劃為契機，引導中小企業增強專利運營的自覺意識和實務能力，加強高價值專利的挖掘培育和運用轉化;推動商業銀行、保險公司、證券公司、投資基金等金融機構增加知識產權金融產品，擴大知識產權金融規模，為中小企業融資紓困解難;提升知識產權服務機構、服務平臺的服務水準，優化服務工具和服務方案，促進專利技術供需對接、質押融資銀企對接和轉化實施市場對接;形成政府相關部門之間齊抓共推的工作合力，以顯著提高上海專利轉化績效為目標牽引，下好工作一盤棋，打好政策組合拳，唱響發展協奏曲。
三、工作目標
通過三年努力，使上海專利轉化運用的激勵機制更加有效、供需對接更加順暢、轉化實施更加充分、工作體系更加完善，市場服務更加便利，中小企業創新能力得到大幅度提升，知識產權密集型產業創新發展得到強有力支撐。具體實現以下績效目標：
——2021-2023年上海專利商標質押融資金額年均增幅達到30%以上，專利商標質押融資項目數量年均增幅達到20%以上，三年內專利商標質押融資金額總額達到150億元以上。
——2021-2023年上海中小企業接受相關主體轉讓、許可、作價入股的專利數量、成交金額、實際到賬金額年均增幅達到20%以上。
——2021-2023年上海高校院所轉讓、許可、作價入股的專利數量、成交金額、實際到賬金額年均增幅達到20%以上。
——相關中小微企業專利產品備案和相關專利實施情況年均增幅達到20%以上。
——政策惠及的中小微企業數量及其營業收入、就業人數保持逐年遞增態勢。
四、工作舉措
(一)摸清專利底數
(1)委托知識產權服務機構、組織6000名中小企業服務專員分別對高校院所與國有企業專利技術供給、中小企業專利技術需求進行調查摸底，形成專利技術供需目錄。(2)委托知識產權服務機構對高校院所尚未轉化的“沉睡專利”數據進行深度加工，將“專利語言”改寫為“技術語言”，并關聯專利發明人團隊等信息，豐富專利信息供給內容，形成專利技術供給產品。(3)面向國有企業征集較為成熟、實施難度不大、可向中小企業許可的專利技術，并明確專利技術許可條件。(市知識產權局、市經濟和信息化委、市教委、市科委、市衛健委、市國資委)
(二)開展供需對接
依托國家知識產權運營公共服務平臺國際運營(上海)試點平臺、上海知識產權交易中心、國家技術轉移東部中心、上海技術交易所以及高校院所知識產權和技術轉移中心、產業知識產權運營中心、院士成果展示與轉化中心等載體，開展以下供需對接工作：(4)線上集中發布專利技術供需目錄和專利技術供給產品，線下組織高校院所、國有企業深入中小企業開展專利技術對接活動。(5)舉辦專利技術產品推介會、拍賣會等活動，支持中小企業實施轉化專利技術。(6)鼓勵高校院所、國有企業采用“開放許可”方式分享專利技術，通過先使用后繳納許可費等方式，降低中小企業專利技術獲取門檻。(7)鼓勵高校、科研院所探索建立規范、便捷、開放的專利快速許可等新型許可模式，提前設定清晰、合理的專利技術許可條件，簡化許可流程，鼓勵降低面向中小企業特別是初創企業的專利技術使用資金成本，解決高校院所在專利許可過程中所面臨的商業談判時間長、合同條款過于復雜等問題。(8)建設“沉睡專利”推廣運用平臺，精準分析中小企業技術需求，鼓勵和支持“沉睡專利”等專利技術持有人對中小企業降低轉讓、許可費門檻或采用先免費許可、后有償轉化等方式，并提供后續技術指導，增加專利技術有效供給;積極向中小企業宣傳“沉睡專利”推廣運用平臺，指導線上檢索專利技術，有效利用“互聯網+”模式，鼓勵與專利技術持有人或中介機構進行線上供需對接和技術咨詢。(市知識產權局、市經濟和信息化委、市教委、市科委、市衛健委、市國資委)
(三)強化金融服務
(9)完善知識產權質押融資風險分擔機制，探索建立知識產權質押融資風險補償基金。(10)鼓勵上海各區完善知識產權金融扶持政策，對知識產權質押融資、保險、證券化以及其他創新金融模式給予貼息、貼費、獎勵等支持。(11)開展知識產權金融服務“入園惠企”活動，加強銀企對接、銀園對接。(12)鼓勵知識產權保險創新，推動保險機構在深化專利商標保險工作的基礎上，開發專利技術交易保險等新產品。(13)推動更多知識產權證券化產品落地，以高價值專利組合為基礎，鼓勵金融機構學習借鑒證券化產品“浦東模式”，積極探索ABS、ABN業務發展新模式。(14)創新知識產權金融服務，鼓勵金融機構開展知識產權集合授信、投貸聯動、信托等信貸模式，幫助中小企業拓寬融資渠道。(市知識產權局、市地方金融監管局、上海銀保監局、各區人民政府)
(四)完善運營機制
(15)在高校院所、國有企業、行業龍頭企業、領軍企業以及產業園區、產業集聚區、產業創新平臺推動建立一批市場化運作的知識產權運營中心，圍繞產業關鍵技術領域核心技術創新，推動高價值專利培育和轉化運用，通過交叉許可等方式，提升產業鏈整體技術水平。(16)圍繞上海重點產業發展方向、關鍵技術領域和知識產權密集型企業，著力建設一批高價值專利培育中心，顯著提升企業競爭實力和產業發展動能。(17)推動高價值專利擁有量處于全市前列的高校院所、企業申報高價值專利升級培育項目，圍繞“牽鼻子”“卡脖子”技術形成若干個高價值專利組合，并通過專利技術產業化投入生產實踐。(18)鼓勵行業龍頭企業、領軍企業聯合產業鏈上下游企業及相關科研機構、知識產權服務機構組建產業知識產權聯盟或知識產權運營聯合體。(19)在中小企業集聚、產業創新資源集中的科技園區建立專利運營服務集聚區，構建產業、資本、人才、交易、服務等資源集中的專利運營服務體系，推動專利許可轉讓、質押融資業務受理窗口向集聚區延伸。(市知識產權局、市經濟和信息化委、市教委、市科委、市衛健委、市國資委、各區人民政府)
(五)夯實工作基礎
(20)完善專利轉化領域相關扶持政策，加大對許可轉讓、知識產權金融、專利產品備案等工作的政策傾斜力度;加強知識產權扶持政策與科技政策、產業政策、區域政策的銜接，發揮政策迭加效應。(21)充分發揮知識產權服務機構在專利供需對接中的橋梁作用，選擇一批知識產權品牌服務機構，參與專利供需目錄編制、專利供給產品開發、專利供需雙方對接、高價值專利升級培育項目。(22)設立“專利運營特派員”制度，在全市知識產權服務機構中，擇優遴選出一批業務能力強、專業素養高、服務質量好的業務骨干，深入高校院所、國有企業和中小企業，為開展專利轉化工作提供點對點的精準服務。(23)依托上海市知識產權服務中心、上海市知識產權服務行業協會等機構，面向高校院所、國有企業和中小企業開展專利運營實務培訓、業務研討等活動。(24)發揮典型示范引領作用，以專利轉移轉化成效、專利技術產品營收、吸納就業人數等績效為依據，認定一批“專利運營標桿單位”，評選一批“專利運營典型案例”。(25)引導企業進行專利產品備案，并做好專利技術交易備案登記工作。(市知識產權局)
五、組織保障
(一)建立工作協同機制
為確保專利轉化專項計劃有序實施，由市知識產權局牽頭，會同市經濟信息化委、市教委、市科委、市財政局、市衛建委、市地方金融監管局、市國資委、各區人民政府等有關部門共同推進專利轉化專項計劃。
(二)加大工作宣傳力度
組織開展政策宣講活動，深入高校院所、國有企業、中小企業開展專利轉化專項計劃相關支持政策宣傳活動;利用知識產權宣傳周、知識產權萬里行等活動，通過社交媒體、互聯網等宣傳渠道，推廣典型案例和工作成效。
(三)強化工作績效評估
加強項目中期績效評價和檢查工作，定期對工作目標涉及的指標數據進行統計監測分析，根據數據反饋情況，向有關單位進行通報。
(四)規范財政資金使用
市財政局統籌安排市財政資金，支持本市專利轉化專項計劃工作方案的實施;嚴厲打擊非正常專利運營行為，對利用非正常專利運營套取資金的行為按照相關規定嚴肅處理，共同營造良好的知識產權發展環境。
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