2020年第1號
認監委關于2019年自愿性認證
“雙隨機、一公開”監督檢查情況的通告
2019年，認監委組織開展了自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查。現將檢查情況通告如下:
一、基本情況
（一）檢查概況
本次自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查，在2019年4月1日前成立的認證機構中隨機抽取70家認證機構。累計抽取認證檔案1446份,現場檢查獲證組織215家。
（二）主要做法
一是采取“雙隨機”抽查方式，檢查對象和檢查人員全部通過隨機抽樣產生；二是利用信息化、大數據等手段聚焦行業問題；三是發揮執法檢查人員和行業專家雙重優勢，確保檢查過程的合法合規、專業和深入。
二、檢查發現主要問題
（一）個別認證機構涉嫌存在出具虛假認證結論或者認證結論嚴重失實的問題
1．認證機構在審核/檢查員未對獲證組織進行現場審核/檢查的情況下，偽造認證檔案，出具虛假認證結論。
2．認證機構安排其他人員冒名頂替審核/檢查組成員進行審核/檢查，偽造認證檔案，出具虛假認證結論。
（二）部分獲證組織管理體系文件或認證審核記錄與實際不符
1．獲證組織的體系文件與獲證組織實際不符，認證審核過程未能識別。
2．認證機構對現場關鍵過程/場所、重要環境因素、重大危險源的審核記錄與獲證組織實際不符。
3．同一獲證組織的審核記錄與審核報告內容相互矛盾。
4．同一獲證組織的連續兩次審核，審核記錄內容相互矛盾。
（三）部分認證機構管理制度不健全或未按管理制度實施
1．公正性管理方面，部分認證機構缺少對委托檢測機構的公正性管理，部分認證項目的認證決定人員為審核組成員。
2．認證風險管理方面，部分認證機構未按要求對認證活動引發的責任作出充分的安排。
3．人員管理方面，部分認證機構認證人員聘用、評價和管理過程不規范，記錄不完整。
（四）部分認證機構減少或遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序
1．未按要求實施申請評審、簽訂認證合同或對不符合項糾正措施進行驗證。
2．認證機構委派的審核組不具備相關專業能力。
3．認證機構在管理體系認證過程中未對認證范圍內的關鍵過程/場所、重要環境因素和重大危險源等進行審核。
4．認證機構認證審核/檢查時機安排不合理，現場審核/檢查活動未安排在產品生產或服務活動正常運行時或易發生質量安全風險的階段。
5．認證機構的服務認證項目未按機構自行制定的認證規則要求實施現場檢查。
6．認證機構的認證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應撤銷但未及時撤銷認證證書或未按機構自行制定的暫停、撤銷規定完成相應程序。
（五）部分認證機構未對認證/檢查過程作出完整記錄，保留相應認證資料
1．首/末次會議簽到表等應簽名的材料未簽名。
2．認證機構的境內獲證組織的認證記錄未使用中文。
3．認證機構的認證審核檔案不完整。
（六）部分獲證組織不滿足認證要求
1．獲證組織不具備法定資格，未取得相應行政許可文件或行政許可文件過期。
2．獲證組織管理體系未運行，不能提供產品生產/服務過程記錄，未實施內審管理評審，或上述記錄與組織實際嚴重不符。
三、處理措施
對檢查中發現的1家不能持續符合認證機構資質審批法定條件和能力的機構，撤銷其《認證機構批準書》;對7家存在嚴重問題、29家存在較嚴重問題的機構，移交執法稽查部門依法依規處理;對26家存在一般問題的機構下達行政告誡書或限期整改通知書;對存在輕微問題的7家機構要求自行完成整改。
此外，對檢查中發現的不滿足認證要求的305家獲證組織，責令認證機構暫停或撤銷其認證證書。
特此通告。
附件：2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查結果
認監委
2020年1月14日
認監委關于2019年自愿性認證
“雙隨機、一公開”監督檢查情況的通告
2019年，認監委組織開展了自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查。現將檢查情況通告如下:
一、基本情況
（一）檢查概況
本次自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查，在2019年4月1日前成立的認證機構中隨機抽取70家認證機構。累計抽取認證檔案1446份,現場檢查獲證組織215家。
（二）主要做法
一是采取“雙隨機”抽查方式，檢查對象和檢查人員全部通過隨機抽樣產生；二是利用信息化、大數據等手段聚焦行業問題；三是發揮執法檢查人員和行業專家雙重優勢，確保檢查過程的合法合規、專業和深入。
二、檢查發現主要問題
（一）個別認證機構涉嫌存在出具虛假認證結論或者認證結論嚴重失實的問題
1．認證機構在審核/檢查員未對獲證組織進行現場審核/檢查的情況下，偽造認證檔案，出具虛假認證結論。
2．認證機構安排其他人員冒名頂替審核/檢查組成員進行審核/檢查，偽造認證檔案，出具虛假認證結論。
（二）部分獲證組織管理體系文件或認證審核記錄與實際不符
1．獲證組織的體系文件與獲證組織實際不符，認證審核過程未能識別。
2．認證機構對現場關鍵過程/場所、重要環境因素、重大危險源的審核記錄與獲證組織實際不符。
3．同一獲證組織的審核記錄與審核報告內容相互矛盾。
4．同一獲證組織的連續兩次審核，審核記錄內容相互矛盾。
（三）部分認證機構管理制度不健全或未按管理制度實施
1．公正性管理方面，部分認證機構缺少對委托檢測機構的公正性管理，部分認證項目的認證決定人員為審核組成員。
2．認證風險管理方面，部分認證機構未按要求對認證活動引發的責任作出充分的安排。
3．人員管理方面，部分認證機構認證人員聘用、評價和管理過程不規范，記錄不完整。
（四）部分認證機構減少或遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序
1．未按要求實施申請評審、簽訂認證合同或對不符合項糾正措施進行驗證。
2．認證機構委派的審核組不具備相關專業能力。
3．認證機構在管理體系認證過程中未對認證范圍內的關鍵過程/場所、重要環境因素和重大危險源等進行審核。
4．認證機構認證審核/檢查時機安排不合理，現場審核/檢查活動未安排在產品生產或服務活動正常運行時或易發生質量安全風險的階段。
5．認證機構的服務認證項目未按機構自行制定的認證規則要求實施現場檢查。
6．認證機構的認證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應撤銷但未及時撤銷認證證書或未按機構自行制定的暫停、撤銷規定完成相應程序。
（五）部分認證機構未對認證/檢查過程作出完整記錄，保留相應認證資料
1．首/末次會議簽到表等應簽名的材料未簽名。
2．認證機構的境內獲證組織的認證記錄未使用中文。
3．認證機構的認證審核檔案不完整。
（六）部分獲證組織不滿足認證要求
1．獲證組織不具備法定資格，未取得相應行政許可文件或行政許可文件過期。
2．獲證組織管理體系未運行，不能提供產品生產/服務過程記錄，未實施內審管理評審，或上述記錄與組織實際嚴重不符。
三、處理措施
對檢查中發現的1家不能持續符合認證機構資質審批法定條件和能力的機構，撤銷其《認證機構批準書》;對7家存在嚴重問題、29家存在較嚴重問題的機構，移交執法稽查部門依法依規處理;對26家存在一般問題的機構下達行政告誡書或限期整改通知書;對存在輕微問題的7家機構要求自行完成整改。
此外，對檢查中發現的不滿足認證要求的305家獲證組織，責令認證機構暫停或撤銷其認證證書。
特此通告。
附件：2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查結果
認監委
2020年1月14日
中企檢測認證網提供iso體系認證機構查詢，檢驗檢測、認證認可、資質資格、計量校準、知識產權貫標一站式行業企業服務平臺。中企檢測認證網為檢測行業相關檢驗、檢測、認證、計量、校準機構，儀器設備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規咨詢、標準服務、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產品展示、技術交流、新品推薦等全方位推廣服務。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業性問題可以撥打中企檢測認證網在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產權、版權法律法規知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構、網絡信息技術檢測、環境檢測、管理體系認證、服務體系認證、產品認證、版權登記、專利申請、知識產權、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網為檢測認證商標專利從業者提供多種檢測、認證、知識產權、版權、商標、專利的轉讓代理查詢法律法規，咨詢輔導等知識。
本文內容整合網站：中國政府網、百度百科、最高人民法院、知乎、國家認證認可監督管理委員會、國家知識產權局、市場監督總局
免責聲明：本文部分內容根據網絡信息整理，文章版權歸原作者所有。向原作者致敬！發布旨在積善利他，如涉及作品內容、版權和其它問題，請跟我們聯系刪除并致歉！
