為貫徹落實《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號），進一步推動檢驗檢測機構資質認定審批制度改革，加強檢驗檢測機構事中事后監管，近日，上海市市場監督管理局發布《上海市檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續監管工作方案（試行）》。《工作方案》全文如下：
上海市檢驗檢測機構資質認定告知承諾
后續監管工作方案（試行）
根據《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）第十三條（后續監管）規定，行政審批機關應當在作出準予行政審批決定后2個月內，對被審批人的承諾內容是否屬實進行檢查。為確保履職到位，進一步強化事中事后監管，特制定本方案。
一、工作依據
《上海市檢驗檢測條例》
《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）
《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》（國家質檢總局令第163號）
二、工作對象
告知承諾后續監管對象為通過告知承諾方式完成資質認定審批的檢驗檢測機構，范圍為被審批人本次告知承諾的被審批項目，在同一檢查周期內的多次告知承諾事項可合并開展。
三、工作分工
上海市市場監督管理局認可與檢驗檢測監督管理處（以下簡稱“市局認可處”）負責全市檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續監管的組織實施、綜合管理及業務指導。
原上海市質量技術監督局業務受理中心（以下簡稱“業務受理中心”）受市市場監管局委托，組織技術審查機構組建檢查組具體實施檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續監管檢查。
各區市場監督管理局（以下簡稱“區市場監管局”）按照監管工作要求，負責派員參加檢查組，并對在檢查中發現涉嫌存在違反承諾或其他違法行為的被審批人開展執法檢查及相應處理。
上海市市場監督管理局執法總隊（以下簡稱“市局執法總隊”）負責對在告知承諾后續監管檢查中發現涉嫌存在違反承諾或其他違法行為的被審批人開展執法檢查及相應處理。
四、檢查形式
告知承諾后續監管按照告知承諾類型的不同，分為“文件檢查”和“現場檢查”。
文件檢查：承諾內容可通過申請人提交的材料進行查證的（標準變更、授權簽字人變更、通過權威實驗室認可機構認可的跨領域擴項、通過權威實驗室認可機構認可的首次等），可實施文件檢查。文件檢查由2名及以上評審員組成檢查組進行，組長一般由主任評審員擔任。
現場檢查：承諾內容需通過現場核實的（復查、非跨領域擴項、場所變更等），實施現場檢查。現場檢查由2名及以上評審員以及區市場監管局監管人員組成檢查組進行，組長一般由主任評審員擔任。
五、檢查要點
以《上海市檢驗檢測條例》、《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》（國家質檢總局令第163號）、《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）、《檢驗檢測機構資質認定能力評價檢驗檢測機構通用要求》（RB/T 214—2017）以及相關領域補充評審條款為依據，對被審批人承諾內容的符合性（包括：通用法定條件和基本能力條件）以及行為合法性進行檢查。
六、實施步驟
（一）任務發起
市局認可處以月為單位，將告知承諾審批事項委托業務受理中心開展。對社會關注度高、反應問題集中的生態環境監測、機動車、食品、農產品等重點監管領域，可視情及時開展。
（二）安排檢查計劃
業務受理中心組織已通過政府采購招投標的技術審查機構，根據檢查任務隨機抽取資質認定評審員、確認檢查日期、編制檢查計劃上報認可處審核。經審核確認后，業務受理中心將檢查計劃發予相關區市場監管局。相關區局于2個工作日內反饋監管人員名單，形成檢查組。隨后，下達《檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續監管通知書》（附件1，以下簡稱《后續監管通知書》）。
（三）實施檢查任務
文件檢查由技術審查機構按照檢查計劃組織文件檢查組開展，對被審批人提交的申請材料進行檢查。
現場檢查由現場檢查組攜帶《后續監管通知書》到被審批人現場進行檢查。檢查中發現涉嫌存在嚴重的違反承諾或其他違法行為，可加派執法人員參與調查取證。
具體檢查要求按照《上海市檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續監管實施細則（試行）》執行。
（四）檢查結果分類
1．符合：檢查過程中未發現被審批人存在問題，檢查情況與承諾內容相符。
2．不符合：檢查過程中發現被審批人存在問題，檢查情況與承諾內容不符，向被審批人出具《檢驗檢測資質認定告知承諾后續監管事實確認及整改通知書》（附件2，以下簡稱《整改通知書》），限期30個工作日進行整改。檢查過程中發現被審批人涉嫌存在違反承諾或其他違法行為，及時上報《風險監控單》。
（五）檢查結果上報
檢查后上報：檢查組上報檢查結果，由技術審查機構進行初審及匯總，并經業務受理中心審查后上報市局認可處。如有《風險監控單》應在檢查當天立即上報業務受理中心，并抄報技術審查機構。業務受理中心應在收報后2個工作日內對風險內容進行審查并上報認可處。
整改后上報：檢查組上報整改結果，由技術審查機構進行初審及匯總，并經業務受理中心審查后上報市局認可處。
七、結果審核及處理
1．對于上報的檢查結果，市局認可處對結果匯總情況及檢查材料進行審核，審核無誤確認通過。如審核不通過，退回業務受理中心重新處理。
2．對于上報的風險監控信息，市局認可處對風險監控情況進行評判確認，將有關案件線索轉區市場監管局或市局執法總隊實施執法查處。
3．對于上報的整改結果，市局認可處對整改確認情況及整改材料進行審核，審核無誤確認整改通過。對逾期拒不整改或限期整改后仍不符合條件的，根據撤銷程序撤銷本次行政審批決定，并組織市局執法總隊對其進行執法查處。如審核不通過，退回業務受理中心重新處理。
八、工作要求
（一）提高思想認識，加強組織領導
對檢驗檢測機構資質認定實施告知承諾是落實“放管服”改革要求的重要舉措之一，開展告知承諾后續監管是加強事中事后監管、強化信用監管、發揮綜合監管作用的重要手段。各單位要充分認識到開展告知承諾后續監管的重要性和必要性，明確工作職責，加強組織實施，切實落實監管責任。
（二）嚴格依法履職，確保抓出實效
各單位要根據工作方案要求，嚴格依法開展告知承諾后續監管工作，對在后續監管中發現的被審批人的各類違法違規行為及時處理，并依法嚴格查處，落實信用監管措施，及時消除安全隱患，切實營造良好的市場準入環境和競爭環境，維護檢驗檢測市場主體公平競爭。
（三）及時反饋信息，加強部門聯動
告知承諾后續監管涉及面廣、工作量大，各單位在工作過程中，應加強對問題的梳理分析，及時發現并上報各類苗頭性、傾向性問題，暢通聯系渠道，加強信息互通；進一步強化部門間聯動，以問題為導向，準確把握監管重點，共同構筑綜合監管格局，提升監管工作效能。
附件：1．檢驗檢測資質認定告知承諾后續監管通知書
2．檢驗檢測資質認定告知承諾后續監管事實確認及整改通知書
上海市檢驗檢測機構資質認定告知承諾
后續監管工作方案（試行）
根據《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）第十三條（后續監管）規定，行政審批機關應當在作出準予行政審批決定后2個月內，對被審批人的承諾內容是否屬實進行檢查。為確保履職到位，進一步強化事中事后監管，特制定本方案。
一、工作依據
《上海市檢驗檢測條例》
《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）
《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》（國家質檢總局令第163號）
二、工作對象
告知承諾后續監管對象為通過告知承諾方式完成資質認定審批的檢驗檢測機構，范圍為被審批人本次告知承諾的被審批項目，在同一檢查周期內的多次告知承諾事項可合并開展。
三、工作分工
上海市市場監督管理局認可與檢驗檢測監督管理處（以下簡稱“市局認可處”）負責全市檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續監管的組織實施、綜合管理及業務指導。
原上海市質量技術監督局業務受理中心（以下簡稱“業務受理中心”）受市市場監管局委托，組織技術審查機構組建檢查組具體實施檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續監管檢查。
各區市場監督管理局（以下簡稱“區市場監管局”）按照監管工作要求，負責派員參加檢查組，并對在檢查中發現涉嫌存在違反承諾或其他違法行為的被審批人開展執法檢查及相應處理。
上海市市場監督管理局執法總隊（以下簡稱“市局執法總隊”）負責對在告知承諾后續監管檢查中發現涉嫌存在違反承諾或其他違法行為的被審批人開展執法檢查及相應處理。
四、檢查形式
告知承諾后續監管按照告知承諾類型的不同，分為“文件檢查”和“現場檢查”。
文件檢查：承諾內容可通過申請人提交的材料進行查證的（標準變更、授權簽字人變更、通過權威實驗室認可機構認可的跨領域擴項、通過權威實驗室認可機構認可的首次等），可實施文件檢查。文件檢查由2名及以上評審員組成檢查組進行，組長一般由主任評審員擔任。
現場檢查：承諾內容需通過現場核實的（復查、非跨領域擴項、場所變更等），實施現場檢查。現場檢查由2名及以上評審員以及區市場監管局監管人員組成檢查組進行，組長一般由主任評審員擔任。
五、檢查要點
以《上海市檢驗檢測條例》、《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》（國家質檢總局令第163號）、《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）、《檢驗檢測機構資質認定能力評價檢驗檢測機構通用要求》（RB/T 214—2017）以及相關領域補充評審條款為依據，對被審批人承諾內容的符合性（包括：通用法定條件和基本能力條件）以及行為合法性進行檢查。
六、實施步驟
（一）任務發起
市局認可處以月為單位，將告知承諾審批事項委托業務受理中心開展。對社會關注度高、反應問題集中的生態環境監測、機動車、食品、農產品等重點監管領域，可視情及時開展。
（二）安排檢查計劃
業務受理中心組織已通過政府采購招投標的技術審查機構，根據檢查任務隨機抽取資質認定評審員、確認檢查日期、編制檢查計劃上報認可處審核。經審核確認后，業務受理中心將檢查計劃發予相關區市場監管局。相關區局于2個工作日內反饋監管人員名單，形成檢查組。隨后，下達《檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續監管通知書》（附件1，以下簡稱《后續監管通知書》）。
（三）實施檢查任務
文件檢查由技術審查機構按照檢查計劃組織文件檢查組開展，對被審批人提交的申請材料進行檢查。
現場檢查由現場檢查組攜帶《后續監管通知書》到被審批人現場進行檢查。檢查中發現涉嫌存在嚴重的違反承諾或其他違法行為，可加派執法人員參與調查取證。
具體檢查要求按照《上海市檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續監管實施細則（試行）》執行。
（四）檢查結果分類
1．符合：檢查過程中未發現被審批人存在問題，檢查情況與承諾內容相符。
2．不符合：檢查過程中發現被審批人存在問題，檢查情況與承諾內容不符，向被審批人出具《檢驗檢測資質認定告知承諾后續監管事實確認及整改通知書》（附件2，以下簡稱《整改通知書》），限期30個工作日進行整改。檢查過程中發現被審批人涉嫌存在違反承諾或其他違法行為，及時上報《風險監控單》。
（五）檢查結果上報
檢查后上報：檢查組上報檢查結果，由技術審查機構進行初審及匯總，并經業務受理中心審查后上報市局認可處。如有《風險監控單》應在檢查當天立即上報業務受理中心，并抄報技術審查機構。業務受理中心應在收報后2個工作日內對風險內容進行審查并上報認可處。
整改后上報：檢查組上報整改結果，由技術審查機構進行初審及匯總，并經業務受理中心審查后上報市局認可處。
七、結果審核及處理
1．對于上報的檢查結果，市局認可處對結果匯總情況及檢查材料進行審核，審核無誤確認通過。如審核不通過，退回業務受理中心重新處理。
2．對于上報的風險監控信息，市局認可處對風險監控情況進行評判確認，將有關案件線索轉區市場監管局或市局執法總隊實施執法查處。
3．對于上報的整改結果，市局認可處對整改確認情況及整改材料進行審核，審核無誤確認整改通過。對逾期拒不整改或限期整改后仍不符合條件的，根據撤銷程序撤銷本次行政審批決定，并組織市局執法總隊對其進行執法查處。如審核不通過，退回業務受理中心重新處理。
八、工作要求
（一）提高思想認識，加強組織領導
對檢驗檢測機構資質認定實施告知承諾是落實“放管服”改革要求的重要舉措之一，開展告知承諾后續監管是加強事中事后監管、強化信用監管、發揮綜合監管作用的重要手段。各單位要充分認識到開展告知承諾后續監管的重要性和必要性，明確工作職責，加強組織實施，切實落實監管責任。
（二）嚴格依法履職，確保抓出實效
各單位要根據工作方案要求，嚴格依法開展告知承諾后續監管工作，對在后續監管中發現的被審批人的各類違法違規行為及時處理，并依法嚴格查處，落實信用監管措施，及時消除安全隱患，切實營造良好的市場準入環境和競爭環境，維護檢驗檢測市場主體公平競爭。
（三）及時反饋信息，加強部門聯動
告知承諾后續監管涉及面廣、工作量大，各單位在工作過程中，應加強對問題的梳理分析，及時發現并上報各類苗頭性、傾向性問題，暢通聯系渠道，加強信息互通；進一步強化部門間聯動，以問題為導向，準確把握監管重點，共同構筑綜合監管格局，提升監管工作效能。
附件：1．檢驗檢測資質認定告知承諾后續監管通知書
2．檢驗檢測資質認定告知承諾后續監管事實確認及整改通知書
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