關于農機產品3C認證ODM、OEM模式等相關特殊情況的實施說明
農機CCC認證中ODM、OEM模式及其它特殊情況的實施做出了說明，規定了工廠審查時生產現場的補充要求。適用于列入強制性認證目錄的農機產品強制性認證。一、定義
1，ODM(貼牌生產)模式
ODM生產廠：利用同一質量保證能力要求、同一產品設計、生產過程控制及檢驗要求等，為一個或多個制造商設計、加工、生產相同產品的工廠。
ODM初始認證證書持證人：持有ODM產品初次獲得CCC認證證書的組織。
ODM模式：ODM生產廠依據與制造商的相關協議等文件，為制造商設計、加工、生產產品的委托生產制造模式。
2,OEM(代加工)模式
生產廠在其質量管理體系下，按一個或多個認證委托人/制造商提供的產品設計、生產過程控制及檢驗要求生產并提供產品。
二、農機產品ODM模式的認證實施要求
1，認證申請與受理：
1.1 申請ODM模式認證，應滿足以下條件：
a)生產廠已獲得CCC認證證書；
b)申請認證產品在ODM生產廠獲證產品范圍內；
c)申請認證產品與ODM生產廠獲證產品完全一致，產品技術規格、結構、關鍵原材料/關鍵件及其供應商應保持不變；
d)申請認證產品與ODM生產廠獲證產品基本一致，產品技術規格、結構、關鍵原材料/關鍵件及其供應商應保持不變，僅有制造商或商標或型號命名改變，或有不影響產品安全性能的產品外觀變化(如顏色)。如不滿足上述條件，不能按ODM方式受理。
1.2 以ODM模式方式申請CCC認證證書應提交以下資料：
a)申請ODM模式認證應提供申請書;
b)認證委托人/制造商及生產廠的工商注冊證書(復印件)、商標注冊證書(若要求認證證書標注產品商標的,提供復印件)；
c)ODM制造商與ODM初始認證證書持證人和ODM生產廠的ODM協議;
d)ODM生產廠的ODM初始認證產品認證證書及型式試驗報告復印件、產品照片；
e)ODM制造商與ODM生產廠關于認證與產品質量安全責任的相關協議。協議內容至少應包括如下內容：相關各方的產品安全質量責任，包括生產廠及相關方同意認證委托人/制造商利用其認證結果的承諾；合作期限(也可用產品數量表示)；注冊商標的使用授權(若要求認證證書標明生產廠產品商標的，提供)；申請認證證產品與ODM生產廠獲證產品的具體型號規格對照表；ODM產品銘牌(外部標識)、說明書。
f)ODM生產廠的正式聲明。其應保證為認證委托人/制造商生產產品的各項條件(包括產品設計、關鍵原材料/元器件的供應商及型號規格、質量管理體系、生產過程控制、工藝流程、檢驗試驗等)與其獲證產品完全一致，承擔由ODM產品安全質量問題引發本廠相應認證證書的暫停、撤銷的責任。
2，型式試驗：一般情況下，ODM模式不進行產品型式試驗。
3，初始工廠檢查(ODM認證模式的現場檢查)認證中心對ODM生產廠或制造商進行現場檢查及監督檢查。
3.1質量保證能力要求內容不重復審查，工廠審查重點為：
a)通過檢查ODM產品現場生產過程及生產、檢驗、出入庫管理的文件和記錄，核查ODM合作協議及其執行情況；
b)現場確認ODM生產方式；
c)依據ODM生產廠獲證產品的“產品及關鍵件明細表”，對每個ODM產品單元抽取一臺樣機進行產品一致性檢查，其它機型做一致性確認，并在審查記錄表中確認結果；
d)檢查生產廠供貨記錄及供貨產品質量反饋情況。
3.2當發現ODM產品與ODM生產廠獲證產品不一致性，不是ODM生產模式時，ODM認證不通過。
3.3對同一工廠有二個廠名情況，參照ODM模式執行。
3.4 ODM生產廠的認證管理要求
3.4.1 ODM生產廠應保留與ODM制造商關于ODM產品認證及生產的相關記錄，包括：
a)生產廠與制造商之間的相關ODM協議；
b)生產廠為其制造商生產ODM認證產品的相關記錄，包括：生產日期、生產數量等；
c)制造商產品質量反饋記錄(必要時)；
d)生產廠對ODM制造商生產產品的出廠檢驗記錄；
e)生產廠接受ODM制造商產品的記錄，適用時包括：CCC認證標志、包裝、銘牌等。
3.4.2 當ODM生產廠連續12個月未批量生產協議制造商的ODM認證產品，ODM生產廠應在1個月內向指定認證機構備案。ODM生產廠有義務確保ODM制造商、持證人接受認證中心的證后監督檢查。
3.5 ODM制造商/持證人的認證管理要求：
a)ODM制造商/持證人有義務遵守認證相關法律、法規及認證規則的要求。
b)ODM制造商/持證人有義務維護認證證書有效性，并保證CCC標志的正確使用和管理。
c)ODM制造商/持證人應保留與ODM生產廠之間的相關ODM協議。
d)ODM制造商/持證人在名稱變更、地址搬遷，產品名稱變更等認證證書相關信息變化時，未經認證中心批準不得使用CCC證書及標志。
e)ODM制造商/持證人有義務接受認證中心的證后監督檢查。
f)ODM制造商有義務承擔產品質量法律責任并應具備對ODM認證產品安全質量進行有效控制的能力。
g)ODM制造商應保留ODM生產廠認證產品接收記錄。
4，ODM模式認證證書：
ODM模式的認證證書應標注有效期，有效期以ODM認證證書有效期與ODM協議一致，最長不超過生產廠認證證書有效期且不能超過5年。ODM認證證書到期，注銷認證證書。對ODM認證證書到期，企業需重新申請認證，其程序按初審處理。ODM證書到期的辦理注銷手續。
5，獲證后監督：
5.1 ODM模式獲證后監督與生產廠獲證后監督合并在生產廠進行，在生產廠監督內容的基礎上增加每個單元抽一個產品進行一致性檢查和認證標志管理等內容。審查人日數在生產廠監督人日數的基礎上，每個單元一般增加0.25人日數。總增加數不超過0.5人日。
5.2 認證中心在對ODM生產廠監督檢查時應對所有相關ODM產品的生產質量控制及相關記錄進行核查，并出具各ODM制造商的核查報告。對ODM工廠監督檢查時，可根據ODM制造商數量適當增加核查人日數，每個制造商不應超過0.25人日，總增加數不超過1人日。
5.3 如監督合格，保持認證證書；如不合格按認證規則做暫停、撤銷證書處理。
6，ODM認證證書的變更及擴大：
6.1 以ODM認證方式獲得認證證書的持有人，不得將認證結果作為其它生產廠申請認證的依據。
6.2 ODM認證產品變更申請須由ODM初始認證證書持證人提出，經認證中心按相關程序批準后，其它ODM認證證書持證人須在一個月內提交認證變更申請。
6.3 生產廠獲證產品的關鍵項目發生變更(產品及關鍵件明細表)時，以此產品為基礎的ODM產品也應隨之變更并辦理變更手續。
6.4 生產廠獲證產品未發生變更，以此為基礎的ODM產品不應發生變更，但不涉及安全內容(如申請人或制造商或商標或型號命名方式等變更)的除外。若以ODM方式獲證的產品發生變更(技術規格、產品結構、關鍵原材料/元器件等)，此時,以ODM方式獲證的產品與生產廠獲證產品已不是ODM關系，不能按ODM方式處理變更申請。
7，認證證書的暫停、恢復、注銷和撤銷
7.1 當暫停、注銷或撤消生產廠獲證產品的認證證書時，應同時暫停、注銷或撤消以此為基礎的ODM認證證書。
7.2 當由于產品實物質量原因，暫停、注銷、撤消ODM獲證產品的認證證書時，應同時暫停、注銷或撤消生產廠獲證產品的認證證書；因其他原因暫停、注銷、撤消ODM獲證產品的認證證書時，不對生產廠獲證產品的認證證書進行處理。
7.3 對不滿足本規定要求的ODM生產廠及制造商，指定認證機構應根據相關規定采取通知其整改、暫停或撤銷認證證書的措施。
7.4 當ODM生產廠或任一ODM制造商由于ODM產品或工廠檢查不合格認證證書被暫停或撤銷時，指定認證機構應同時暫停或撤銷所有相關的ODM認證證書，并通知認證證書持證人。
7.5 當某一ODM制造商因連續12個月未批量委托ODM生產廠生產認證產品而造成不能滿足證后年度監督檢查要求時，指定認證機構應暫停標有該ODM制造商的產品認證證書，并通知認證證書持證人。
7.6 當ODM初始認證證書由于其它原因(非產品檢測或工廠檢查不合格)而被暫停/注銷/撤銷時，指定認證機構應同時暫停/注銷/撤銷所有相關的ODM認證證書，并通知認證證書持證人。
7.7 對于因產品或工廠檢查不合格而被暫停的ODM認證證書的恢復申請，須由ODM初始認證證書持證人提出。在認證中心按相關程序批準恢復ODM初始認證證書后，其它ODM認證證書持證人方可提交證書恢復申請。
三、其它特殊情況的認證實施要求
1，申請OEM模式認證，其認證申請、型式試驗、工廠審查等認證實施要求均按不同認證委托人分別依據認證規則獨立實施，工廠審查的重復要素可不進行審查，工廠審查人日數按所涉及產品的人數核算。
2，集團公司(或稱為總部等)下屬工廠申請認證時，如工廠經工商注冊，具備相應的資質及管理職能，建立了覆蓋CCC認證要求質量管理體系，以工廠或集團公司名義申請認證，申請認證的工廠名稱為生產廠名稱，不對集團公司進行審查。否則應以集團公司名義申請認證，對集團公司的相關職能部門進行審查。
3，多個下屬生產廠以集團公司(或稱為總部等)名義申請認證時，應按認證實施規則的規定對不同的生產廠分別劃分認證單元并進行認證。
4，同一工廠不同年份獲得不同產品單元認證證書，年度監督工廠審查按第一張認證證書進行年度監督管理。
四、工廠審查時的生產現場要求及處理措施：
1，初始工廠審查時，工廠應確保每個認證產品類別中至少有一個產品處于正常生產狀態，并具備所有申請認證產品的樣機。否則認證中心不進行工廠審查，或將不具備條件的產品排除在認證范圍之外。
2，獲證后工廠監督審查時，工廠負責保證獲證產品正常生產，并有獲證產品。在最后的監督截止日期前，工廠不能保證獲證產品生產并有庫存產品時，認證中心不進行工廠審查，暫停獲證產品認證證書。
3，當某一類別或單元的獲證產品生產、庫存狀態不能完全滿足工廠檢查要求時，應在本次監督周期內完成補充工廠審查。否則，暫停該類別或單元的認證證書。
4，當獲證產品連續一年不生產時，認證中心應暫停相應證書。
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