中國與主要制造強國知識產權質量差距分析
據世界知識產權組織(WIPO)統計，中國的專利、商標等知識產權申請量連續多年居世界首位，發明專利、PCT專利申請數量優勢顯著，但發明專利有效量占比、多局同族專利數、(注：同族專利是指同一發明思想，但內容有所修改或變動的一族申請，用不同文種，向多國遞交，從而公開或批準的一族專利。)重點領域專利布局等主要知識產權質量指標存在明顯短板，與世界主要制造強國差距明顯。我們認為，知識產權質量如何補短板、強弱項是推動中國制造業高質量發展必須突破的瓶頸。
一、中國知識產權申請量全球領先
發明專利申請量蟬聯世界第一，制造業發明專利申請占比持續攀升。2019 年，中國發明專利申請總量約140.1萬件，連續九年位居世界第一，是排名第二位的美國(約62.1萬件)的兩倍多。日本以30.8萬件發明專利申請量排名第三位，韓國和歐洲以 21.9萬件和18.1萬件分列第四和第五位。從時間維度看，中國發明專利申請量較上年(154.3萬件)下降 14.2萬件，降幅為 9.2%，其中居民專利申請量由140萬件降至120萬件。受此影響，全球發明專利申請總量下降3.0%，為十年來最大降幅;除中國外，全球發明專利申請量增長2.3%。從申請領域看，2023年中國規模以上工業企業發明專利申請量為39.9萬件，較2018年增長2.7萬件，增幅為7.3%;占全國申請量之比從24.2%增長至28.5%，增幅17.8%，制造業發明專利申請穩步增長。
PCT專利申請量連續兩年居世界首位，領軍企業加速推進海外布局。2023年，中國PCT專利申請量達到58990件，首次超過美國(57840件)位居全球第一，日本(52660件)、德國(19353件)和韓國(19085件)分列第三、四和五位;2020 年中國以68720件蟬聯第一位。從申請領域看，中國PCT申請人集中在數字通信、音視聽技術、半導體等領域。在全球前 50家PCT申請人中，中國上榜企業12家，其中，華為技術有限公司連續四年成為全球PCT申請量最多的企業。除華為、中興、京東方等連續多年入圍的企業外，惠科(顯示器)、國星光電(LED面板)、平安科技(云計算)等多家企業的PCT申請量及排名均大幅提升，領軍企業知識產權海外布局加速推進。
多類知識產權申請量全球占比過半，高價值品牌增長迅速。數據顯示，2023年，中國實用新型申請量達226.8萬件，同比增長9.5%，占全球申請總量的96.9%;商標申請總量783.3萬件，同比增長6.4%，占全球申請總量的51.7%;工業品外觀設計申請量 71.2萬件，同比增長0.4%，在全球占比52.3%。商標不僅存在數量優勢，價值實現能力也在迅速提升。目前中國在全球商標價值排名居第17位，2023年中國在BrandZ全球最具價值品牌百強榜單中再創新高，拿下17席，是上榜高價值品牌增速最快的國家。
二、中國制造業知識產權質量與主要制造強國差距明顯
有效發明專利占比低、平均維持期限短。截至2023年，中國產業創新相關規劃、重大項目、重點平臺建設、科創版企業上市，其衡量和評價指標大都是專利數量，缺乏質量導向，致使企業對高質量知識產權開發運用動力不足，提升產業知識產權質量步履艱難。
WIPO統計數據顯示，中國兩大知識產權質量關鍵指標與主要制造強國差距明顯。一是有效發明專利占比低。中國發明專利有效量已達267萬件，僅次于美國(310萬件)，居世界第二位，但從發明專利有效量與申請量(累計)之比看，中國僅為0.26.而韓國0.52、美國0.55、日本0.63.二是發明專利平均維持期限短。2018年，中國國內發明專利平均維持年限6.3年，美、歐、日等主要國家和地區來華發明專利平均維持年限約9.7 年，較國內發明專利高53%。總體而言，中國發明專利有效量與申請量之比低、專利壽命短，大量發明專利未到保護期就失效或被無效，專利質量不高。
發明專利文本質量低、保護力度弱，難以取得專利“以公開換保護”的實際效果。一是發明專利保護權利要求少。2018年中國發明專利平均權利要求為8.3項，僅為美國(16.5項)的一半。中國眾多創新成果及其應用過程中的核心技術和創新成果應用的關鍵環節難以得到有效保護。二是發明專利權利要求保護范圍窄。中國制造業重點領域發明專利權利要求過細，涉及數據過于直觀具體，難以形成對創新成果的全方位保護。以某化工材料制備方法專利為例，其權利要求包含“腐蝕劑顆粒直徑3mm、熔點60℃”等極為具體的數據，競爭對手極易規避，技術創新成果應用幾乎得不到保護。
制造業重點領域專利布局質量不高，多局同族專利布局占比低、覆蓋國家少。統計顯示，2015-2017年，全球約85%的同族專利均來自單一專利，但排名靠前的同族專利來源地差異較大。中國同族專利總量占全球的3/5以上，但多局同族專利僅4.6萬件，布局占比2.1%。美、日等制造強國分別達到16.7萬件和15.0萬件，布局占比分別為39%和32%，是中國的15倍以上。中國4.6萬件多局同族專利平均布局國家數為2.8個，美、日、法、英等國分別為3.4、3.2、3.4 和3.6個。
從多局同族專利指標看，中國與主要制造強國仍有相當差距。近年來，中國逐漸加大了對制造業專利布局的投入，規上工業企業專利有效量從2015年的44.9萬件迅速攀升至2023年的121.8萬件，但制造業重點領域全球專利布局占比仍然不高。在計算機領域，中國專利布局比例為7.3%，美國為12.5%，韓國為8.2%;在電機裝置及能源領域，中國為6.6%，日本為10.1%、德國為 8.8%、韓國為8.7%;在數字通信領域，中國為4.6%，美國為7.8%，韓國為6.3%;在交通運輸領域，中國為2.9%，法國為11%，德國為10.3%。不難看出，中國制造業在重點領域的專利布局與主要制造強國差距明顯。
三、推動制造業高質量發展必須補齊知識產權質量短板
以創造高價值專利為目標，提升知識產權質量。高質量發展專項、產業鏈協同攻關、產業技術基礎再造是推動中國制造業高質量發展的重大舉措，亟需強化關鍵核心技術專利創造和儲備的質量導向，強化專利創造和儲備的質量考核，以“高價值專利指標”考核代替現有的“專利量化考核指標”。一是加快建設企業高價值專利的專家評議機制，以企業為參與主體，建立知識產權工作委員會，依托工作委員會建立行業知識產權專家委員會，分類、分主題、分領域組織專家為企業專利技術質量、法律質量、管理質量提升提供全過程、全鏈條的指導與服務。二是精準開展中小企業知識產權創造質量服務，對專精特新“小巨人”企業、制造業單項冠軍企業、產業鏈領航企業為代表的優質企業，必要時采取“一對一”、“多對一”專家指導，助力優質中小企業創造更多高價值專利。
以推動行業、企業高質量發展為主題，強化知識產權布局質量。一是結合工業企業知識產權運用試點培育工作，引導行業組織、產業聯盟等推薦單位聯合專業機構加強PCT專利進入國家階段的知識產權法律及政策研究、解讀和援助，提升工業和信息化領域PCT專利布局效率。二是組織專業力量分析全球知識產權布局動向、重大知識產權事件、專利國際競爭態勢等情況，研究海外知識產權布局和規劃方案，錨定布局目標市場和領域，推動行業骨干企業對海外知識產權進行前瞻專利布局，拓展企業高質量發展空間。三是引導行業組織、產業聯盟、行業骨干企業利用好“一帶一路”、RCEP等國際合作平臺與機制，搶抓國際產業變革機遇，積極拓展海外知識產權布局空間和領域;用好國家制造強國建設部委協同機制，開展海外知識產權布局“護航工程”，組織專業力量為企業布局“走出去”提供高質量確權、快速維權、高效救助等服務，筑牢企業知識產權的海外布局質量根基。
以強化關鍵核心技術創新成果保護為切入點，提升知識產權文本質量。一是建立專利申請和產業發展的有效銜接機制，支持企業同專業知識產權代理機構合作，從創新成果產業化、應用生態建設的角度撰寫專利文本。二是充分發揮國家知識產權戰略實施工作部際聯席會議機制的協同推進作用，增強制造業重點領域“專利審查綠色通道”的靈活性和針對性。“專利審查綠色通道”機制不應局限于加快審查速度，要注重差異化、策略化，可適當放慢重點領域、關鍵環節的核心技術專利申請審查速度，采用更嚴格的審查條件，過濾低質量專利文本，建立關鍵核心技術創新成果的專利“護城河”，有力支撐關鍵核心技術攻關戰略的推進部署。
(作者廖奕馳、張義忠來自賽迪研究院知識產權研究所)
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