“合規性評價”
遵守相關法律法規和其他要求是建立和實施環境管理體系和職業健康安全管理體系的基本要求。“合規性評價”是對相關法律法規和其他要求符合情況的評價。
國際標準化組織2004年11月15日頒布的ISO14001：2004標準為了突出法律法規和其他要求在標準中的地位，將1996版標準4.5.1條款中的最后一句話“組織應建立并保持一個以文件支持的程序，以定期評價對有關環境法律、法規的遵守情況”。摘出來單獨作為17個要素之一，增加“4.5.2合規性評價”這一要素，對實施環境管理體系組織的合規性評價提出了明確的要求。
GB/T28001-2001標準4.5.1條款中，也明確要求實施職業健康安全管理體系的組織“監視是否符合職業健康安全管理方案，運行準則和適用的法規要求。記錄齊全的監視和測量的數據和結果”。
在現場審核中發現，不僅一些實施環境管理體系和職業健康安全管理體系的組織對如何進行“合規性評價”感到困惑，如何進行“合規性評價”的審核也存在很多不到位的地方。現以環境管理體系為例對此問題做以深入討論。
一、對“4.5.2合規性評價”的理解
在GB/T24001-2004idtISO14001:2004標準(以下簡稱標準)4.5.2條款中規定“為了履行遵守法律法規要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規的遵守情況。組織應保存上述定期評價結果的記錄。”“組織應評價對其他要求的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。”
標準要求組織建立、實施并保持至少一個程序文件，并定期評價組織對所適用的法律法規和其他要求的遵守程度。所建立的程序文件應至少規定進行合規性評價的周期及如何評價、由誰評價，同時保存評價結果的有關記錄。
組織所適用的法律法規和其他要求是指4.3.2條款中所要求識別和確定的法律法規和其他要求。環境法律法規包括：①我國簽署的國際公約和國家法律法規；②省部級法規和規章要求；③地方性法規和規章要求；④各種相關的環境標準。其他要求至少包括：①經磋商與有關組織或機構達成的協議；②自愿性原則和慣例；③組織或上級組織對公眾的承諾。
“4.5.2合規性評價”條款是牽一發而動全身的條款，它為組織加強管理指明了方向。
二、“合規性評價”實施的基礎
標準4.3.2條款是實施“合規性評價”的基礎。該條款規定組織“a)識別適用于其活動、產品和服務中環境因素的法律法規和其他應遵守的要求。b)確定這些要求如何應用于組織的環境因素”。b)條款是2004版標準增加的內容。該條款的增加是為了強調所識別的法律法規和其他要求的針對性。即：組織不但要識別適用的法律法規和其他要求并落實到具體條款，而且要與所識別和評價的環境因素對號入座，這樣才能判斷組織實際工作中的做法是否滿足法律法規和其他要求。
在現場審核中發現，b)條款被一些組織所忽略，沒有得到很好地理解和落實。組織只是識別和建立起“法律法規和其他要求清單”，對照此清單進行“合規性評價”，至使評價沒有針對性、沒有根基。因此，b)條款的得以落實是進行“合規性評價”的關鍵所在。為了滿足b)條款的要求，組織可以建立一個重要環境因素與適用法規和其他要求的對照清單(見表一)。這樣，不僅確保所識別的要求是適用的，同時也為組織確定對環境因素采用何種(目標、指標和管理方案/運行控制/應急預案)控制方法、如何進行績效監視和測量及合規性評價奠定了堅實的基礎。
三、“合規性評價”的內容
合規性評價至少應涉及以下內容：
1、評價組織環境因素應遵守的法律法規和其他要求的適用條款是否充分識別，并反映在環境因素的控制目標、指標的管理方案/運行控制/應急預案/管理制度中。
2、評價每一項適用法律法規和其他要求的條款得到遵守的程度。
3、評價適用的法律法規和其他要求的條款沒有應用到環境因素控制要求中的原因及其影響。
4、評價組織環境行為與法律法規和其他要求之間存在差距的原因及影響。
組織通過“合規性評價”可以客觀地了解自身環境管理現狀與相關法律法規和其他要求的差距，易于尋找改進的機會，從而有利于提高環境績效。
四、“合規性評價”應注意的問題
1、合規性評價應由各職能部門和重要崗位共同實施，而不應該僅僅是環境管理體系歸口部門的工作。授權評價人員和職能間的接口、評價結果的輸出方式等是否已經明確。
2、合規性評價所需的數據和信息收集渠道是否已建立。
3、合規性評價結論應建立在有重大環境影響的關鍵特性和環境績效進行例行監測和部門交流的基礎上。即：合規性評價結論有需要的監測數據和信息的支持。
4、保存完整的“合規性評價”記錄，記錄示例(見表二)。
5、上述合規性評價基礎、內容應注意的問題也適用于組織的職業健康安全管理體系。
五、“合規性評價”的審核
組織對如何進行“合規性評價”明確了，“合規性評價”的審核如何進行也就清晰了。審核中，審核員應按著PDCA循環模式和過程方法的思路進行審核。
“合規性評價”的審核重點內容為：
1、文審及一階段審核內容
①是否建立一個或多個合規性評價程序，程序內容的制定是否適宜并具有指導作用。
②該程序是否規定了評價時間和頻次、評價方法是否適宜。
③組織保存的評價記錄是否充分、完整。是否記錄組織環境因素應遵守的法律法規和其他要求的適用條款遵守程度的評價結果等。
2、二階段審核內容
①組織是否充分全面地評價了其環境管理體系有關的適用法律法規和其他要求，尤其是重要環境因素控制效果的合規性評價。
②其評價結果是否準確適宜，是否為改進環境管理體系績效，提出改進的方向。
今天通過對《“合規性評價”》的學習，相信你對認證有更好的認識。如果要辦理相關認證，請聯系我們吧。
中企檢測認證網提供iso體系認證機構查詢，檢驗檢測、認證認可、資質資格、計量校準、知識產權貫標一站式行業企業服務平臺。中企檢測認證網為檢測行業相關檢驗、檢測、認證、計量、校準機構，儀器設備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規咨詢、標準服務、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產品展示、技術交流、新品推薦等全方位推廣服務。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業性問題可以撥打中企檢測認證網在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產權、版權法律法規知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構、網絡信息技術檢測、環境檢測、管理體系認證、服務體系認證、產品認證、版權登記、專利申請、知識產權、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網為檢測認證商標專利從業者提供多種檢測、認證、知識產權、版權、商標、專利的轉讓代理查詢法律法規，咨詢輔導等知識。
本文內容整合網站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場監督總局 、國家認證認可監督管理委員會、質量認證中心
免責聲明：本文部分內容根據網絡信息整理，文章版權歸原作者所有。向原作者致敬！發布旨在積善利他，如涉及作品內容、版權和其它問題，請跟我們聯系刪除并致歉！
