ISO14011環(huán)境審核指南 審核程序

引 言

各類(lèi)組織都可能有證實(shí)環(huán)境責(zé)任的需要。環(huán)境管理體系(EMS)〖注〗概念和相應(yīng)的環(huán)境審核實(shí)踐，為滿(mǎn)足這一需要提供了一種途徑。建立這些體系，旨在幫助組織制定并持續(xù)滿(mǎn)足其環(huán)境方針、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求。

本標(biāo)準(zhǔn)提供了進(jìn)行ＥＭＳ審核的程序，它對(duì)實(shí)施ＥＭＳ的各種類(lèi)型和規(guī)模的組織都是適用的。

注：ＥＭＳ是英文environmental management system（環(huán)境管理體系）的縮寫(xiě)。以下直接采用時(shí)，不再加注?！≈腥A人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核Guidelines for environmental auditing-Audit procedures－Auditing of environmental management systems

1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了一套用于計(jì)劃和實(shí)施EMS審核的程序，以判定體系是否符合EMS審核準(zhǔn)則。

2引用標(biāo)準(zhǔn) 本標(biāo)準(zhǔn)引用下列標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)條款。本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布時(shí)，這些引用標(biāo)準(zhǔn)均為有效版本。所有標(biāo)準(zhǔn)都將修訂，因此，鼓勵(lì)依據(jù)GB/T24001達(dá)成協(xié)議的各方盡可能采用下列標(biāo)準(zhǔn)的最新版本。IEC和ISO成員均持有現(xiàn)行有效的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。GB/T 24001--1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南GB/T 24010--1996環(huán)境審核指南 通用原則GB/T 24012--1996環(huán)境審核指南 環(huán)境審核員資格要求

3定義GB/T 24010和GB/T 24001中的定義與下列定義均適用于本標(biāo)準(zhǔn)。注：關(guān)于環(huán)境管理的術(shù)語(yǔ)與定義在ISO l4050中給出。

3.1環(huán)境管理體系environmental management system整個(gè)管理體系的一個(gè)組成部分，包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織機(jī)構(gòu)、計(jì)劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源（GB/T 24001-1996）。

3.2環(huán)境管理體系審核environmental management system audit客觀(guān)地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方。

3.3環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則environmental management system audit criteria審核員用來(lái)作為參照，與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求，如GB/T 24001中提到的要求，以及其它適用的環(huán)境管理體系要求。

4 ＥＭＳ審核的目的、作用與職責(zé)

4.1審核目的 每一次ＥＭＳ審核都應(yīng)明確其目的，審核目的典型實(shí)例如下：

(a)對(duì)照EMS審核準(zhǔn)則，確定受審核方ＥＭＳ的符合情況；

(b)判定受審核方的ＥＭＳ是否得到了妥善的實(shí)施與保持；

(c)確定受審核方ＥＭＳ中可予改進(jìn)的領(lǐng)域；

(d)對(duì)內(nèi)部管理評(píng)審在確保ＥＭＳ持續(xù)適用性和有效性方面效能的評(píng)估；

(e)對(duì)一個(gè)有意與之建立合同關(guān)系的組織（如一個(gè)可能成為供方的組織，或合資經(jīng)營(yíng)伙伴）的EMS進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.2作用、職責(zé)與活動(dòng)

4.2.1審核組長(zhǎng) 審核組長(zhǎng)的職責(zé)是確保審核根據(jù)委托方認(rèn)可的審核范圍和計(jì)劃有效地實(shí)施與完成。此外，審核組長(zhǎng)的職責(zé)與活動(dòng)還應(yīng)包括：

(a)與委托方（必要時(shí)并與受審核方）商定審核準(zhǔn)則和范圍；

(b)獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景材料，如受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、工作現(xiàn)場(chǎng)及周?chē)h(huán)境的具體情況、此前審核的詳情等；

(c)判定GB/T 24010中規(guī)定的環(huán)境審核要求是否得到了滿(mǎn)足；

(d)組建審核組。在人員的選用上，應(yīng)對(duì)可能存在的利害關(guān)系予以考慮。其最后組成應(yīng)與委托方達(dá)成一致；

(e)根據(jù)GB/T 24010和GB/T 24011兩個(gè)指南指導(dǎo)審核組的活動(dòng)；

(f)制定審核計(jì)劃，必要時(shí)應(yīng)與委托方、受審核方和審核組成員進(jìn)行磋商；

(g)將最終審核計(jì)劃傳達(dá)到審核組、委托方和受審核方；

(h)協(xié)調(diào)工作文件和詳細(xì)程序的準(zhǔn)備，并下達(dá)審核組；

(i)設(shè)法解決審核中出現(xiàn)的問(wèn)題；

(j)當(dāng)審核目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)予以確認(rèn)，并向委托方和受審核方通報(bào)原因；

(k)在審核期間及其前后代表審核組與受審核方進(jìn)行商談；

(l)及時(shí)向受審核方通知關(guān)于嚴(yán)重不符合的審核發(fā)現(xiàn)；

(m)在審核計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向委托方清晰明確地通報(bào)審核情況；

(n)若審核范圍內(nèi)有所約定，則對(duì)ＥＭＳ的改進(jìn)提出建議。

4.2.2審核員 審核員的職責(zé)和活動(dòng)應(yīng)包括：

(a)根據(jù)審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作；

(b)在審核范圍內(nèi)客觀(guān)地、高效地、富于成果地計(jì)劃與開(kāi)展指定的工作；

(c)充分收集與分析有關(guān)的審核證據(jù)以確定審核發(fā)現(xiàn)，并進(jìn)而作出關(guān)于EMS的審核結(jié)論；

(d)在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下準(zhǔn)備工作文件；

(e)將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件；

(f)保管好與審核有關(guān)的文件，如有要求應(yīng)予歸還；

(g)協(xié)助編寫(xiě)審核報(bào)告。

4.2.3審核組 審核組的組建應(yīng)保證其具備實(shí)施審核的全面經(jīng)驗(yàn)與技能，此外還應(yīng)考慮以下問(wèn)題：

(a)對(duì)審核員的資格要求，例如GB/T 24012中所規(guī)定的要求；

(b)有待審核的組織、過(guò)程、活動(dòng)或職能的類(lèi)型；

(c)人數(shù)，小組成員的語(yǔ)言能力和技能；

(d)小組成員與受審核方之間可能存在的利害關(guān)系；

(e)委托方、認(rèn)證與認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求。 審核組中可包括技術(shù)專(zhuān)家，此外，當(dāng)委托方、受審核方和審核組長(zhǎng)一致同意時(shí)，還可包括見(jiàn)習(xí)審核員。

4.2.4委托方 委托方的責(zé)任和活動(dòng)應(yīng)包括：

(a)決定是否需要進(jìn)行審核；

(b)與受審核方接觸以取得后者的充分合作，而后啟動(dòng)審核；

(c)確定審核目的；

(d)遴選審核組長(zhǎng)或?qū)徍藱C(jī)構(gòu)，必要時(shí)對(duì)審核組的組成予以審批；

(e)提供開(kāi)展審核所需的權(quán)限與資源；

(f)與審核組長(zhǎng)商定審核范圍；

(h)認(rèn)可ＥＭＳ審核準(zhǔn)則；

(i)批準(zhǔn)審核計(jì)劃；

(j)接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍。

4.2.5受審核方 受審核方的責(zé)任和活動(dòng)應(yīng)包括：

(a)必要時(shí)向員工傳達(dá)審核的目的與范圍;

(b)向?qū)徍私M提供所需的設(shè)施以保證審核的有效進(jìn)行；

(c)選派負(fù)責(zé)并勝任的人員配合審核組的工作，擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)向?qū)?，并保證審核組了解衛(wèi)生、安全及其它有關(guān)要求；

(d)應(yīng)審核員的要求，為他們提供調(diào)查了解設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利；

(e)協(xié)助審核員實(shí)現(xiàn)審核目的；

(f)除非委托方特別禁止，可得到一份審核報(bào)告的副本。

5審核

5.1啟動(dòng)審核

5.1.1審核范圍 審核范圍規(guī)定了接受審核的內(nèi)容和區(qū)域，包括實(shí)際位置，或組織的活動(dòng)及報(bào)告方式等。審核范圍是由委托方和審核組長(zhǎng)決定的。在決定審核范圍時(shí)，通常還應(yīng)征求受審核方的意見(jiàn)。審核范圍決定后，如需進(jìn)行更改，須由委托方和審核組長(zhǎng)共同認(rèn)可。供審核使用的資源應(yīng)能滿(mǎn)足審核范圍的需要。

5.1.2文件預(yù)審 在審核過(guò)程開(kāi)始時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)審閱該組織的文件，如環(huán)境方針陳述、實(shí)施方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)EMS要求所編制的手冊(cè)。其間應(yīng)充分利用關(guān)于被審核組織的背景資料。如果認(rèn)為用于實(shí)施審核的文件不夠充足，應(yīng)通知委托方。在得到委托方的進(jìn)一步指示之前，不應(yīng)再進(jìn)而消耗資源。

5.2審核準(zhǔn)備

5.2.1審核計(jì)劃 審核計(jì)劃的制定，應(yīng)保證其靈活性，使之能根據(jù)審核中得到的信息調(diào)整重點(diǎn)，并保證資源的有效利用。視情況需要，計(jì)劃應(yīng)包括：

(a) 審核目的與范圍；

(b) 審核準(zhǔn)則；

? 受審核方有待審核的建制單位和職能部門(mén)名稱(chēng)；

(d) 受審核方組織中對(duì)其EMS負(fù)有直接重大責(zé)任的職能部門(mén)和（或）人員名單；

(e) 確定受審核方EMS中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素；

(f) 對(duì)受審核方EMS中有待審核的要素的審核程序；

(g) 審核的工作語(yǔ)言和報(bào)告語(yǔ)言；

(h) 引用文件清單；

(i) 主要審核活動(dòng)的預(yù)定時(shí)間和起止日期：

(j) 進(jìn)行審核的日期和地點(diǎn)；

(k) 審核組成員名單；

(l) 與受審核方管理者舉行會(huì)議的日程表；

(m) 保密要求；

(n) 報(bào)告的內(nèi)容和格式，審核報(bào)告的預(yù)計(jì)簽發(fā)和分發(fā)日期；

(o) 文件留存要求。 應(yīng)將審核計(jì)劃傳達(dá)委托方、審核員和受審核方，并由委托方審閱批準(zhǔn)。如果受審核方對(duì)審核計(jì)劃中的任何內(nèi)容有異議，應(yīng)通知審核組長(zhǎng)。應(yīng)在實(shí)施審核之前在審核組長(zhǎng)、受審核方和委托方之間進(jìn)行磋商解決分歧。對(duì)審核計(jì)劃的任何改動(dòng)均應(yīng)在開(kāi)始審核前或?qū)徍诉^(guò)程中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2審核組任務(wù)分配 應(yīng)根據(jù)需要，對(duì)每個(gè)審核組成員落實(shí)其負(fù)責(zé)審核的具體EMS要素、職能或活動(dòng)，并指示其所應(yīng)遵循的審核程序。任務(wù)的分配應(yīng)由審核組長(zhǎng)與所涉及的審核組成員共同商定。在審核期間，為了更好地實(shí)現(xiàn)審核目的，審核組長(zhǎng)可對(duì)任務(wù)分配作出變更。

5.2.3工作文件 為便利審核工作的開(kāi)展，所須提供的工作文件可包括：

(a)記錄審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)的表格文件；

(b)用于評(píng)價(jià)ＥＭＳ要素的程序和檢查清單；

(c)會(huì)議記錄。 工作文件至少應(yīng)保留到審核結(jié)束；審核組成員應(yīng)保護(hù)好機(jī)密信息和產(chǎn)權(quán)信息。

5.3審核的實(shí)施

5.3.1首次會(huì)議 應(yīng)召集首次會(huì)議，其目的是：

(a) 向受審核方管理者介紹審核組成員；

(b) 確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

? 簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序；

(d) 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

(e) 確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；

(f) 確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

(g) 促進(jìn)受審核方的參與；

(h) 對(duì)審核組現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序的審查。

5.3.2收集審核證據(jù) 應(yīng)收集充足的證據(jù)，以便判定受審核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ審核準(zhǔn)則。應(yīng)通過(guò)面談，文件審閱和對(duì)活動(dòng)與狀況的觀(guān)察來(lái)收集證據(jù)。應(yīng)對(duì)不符合EMS審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)（行為）作出記錄。應(yīng)利用從獨(dú)立來(lái)源（如觀(guān)察、記錄和現(xiàn)有的測(cè)試結(jié)果等）取得的支持信息，對(duì)來(lái)自面談的信息加以驗(yàn)證。無(wú)法驗(yàn)證的信息應(yīng)予標(biāo)明。審查組應(yīng)對(duì)受審核方EMS活動(dòng)中采樣方案的根據(jù)和確保采樣與測(cè)量過(guò)程有效質(zhì)量控制的程序進(jìn)行審查。

5.3.3審核發(fā)現(xiàn) 審核組應(yīng)對(duì)所有審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，以確定EMS在哪些方面不符合審核準(zhǔn)則。應(yīng)確保將關(guān)于不符合的審核發(fā)現(xiàn)清晰、明確地形成文件，并以審核證據(jù)作為依據(jù)。應(yīng)與受審核方的有關(guān)負(fù)責(zé)人共同評(píng)議審核發(fā)現(xiàn)，以確認(rèn)所有造成不符合的事實(shí)基礎(chǔ)。注:在商定的范圍內(nèi),也可將關(guān)于符合的審核發(fā)現(xiàn)詳細(xì)載入文件，但應(yīng)注意避免絕對(duì)保證的含意。

5.3.4末次會(huì)議 在收集證據(jù)階段結(jié)束之后，編寫(xiě)審核報(bào)告之前，審核組應(yīng)與受審核方的管理者和受審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人舉行會(huì)議，其主要目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認(rèn)識(shí)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)根據(jù)。如果可能，應(yīng)在審核組長(zhǎng)簽發(fā)報(bào)告之前解決意見(jiàn)分歧。關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)的重要性和措辭的最終決定權(quán)屬于審核組長(zhǎng)，無(wú)論委托方和受審核方是否持有異議。

5.3.5審核報(bào)告與文件留存

5.3.5.1審核報(bào)告的編寫(xiě) 審核報(bào)告是在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編寫(xiě)的，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完備性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目應(yīng)為審核計(jì)劃中所確定的。如果編寫(xiě)過(guò)程中希望加以變動(dòng)，應(yīng)取得有關(guān)各方的一致同意。

5.3.5.2報(bào)告內(nèi)容 審核報(bào)告應(yīng)由審核組長(zhǎng)注明簽發(fā)日期并署名，審核報(bào)告應(yīng)包含審核發(fā)現(xiàn)或其概要，并輔以支持證據(jù)。根據(jù)審核組長(zhǎng)和委托方的協(xié)議，報(bào)告中還可包含不列內(nèi)容：

(a) 受審核方和委托方的名稱(chēng)；

(b) 商定的審核目標(biāo)、范圍和計(jì)劃；

? 商定的審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單；

(d) 審核持續(xù)的時(shí)間和進(jìn)行審核的日期；

(e) 參與審核的受審核方代表名單；

(f) 審核組成員名單；

(g) 對(duì)報(bào)告內(nèi)容保密性質(zhì)的聲明；

(h) 審核報(bào)告分發(fā)單位名單；

(i) 關(guān)于審核過(guò)程的簡(jiǎn)要說(shuō)明，包括所遇到的障礙；

(j) 審核結(jié)論，如—ＥＭＳ對(duì)符合ＥＭＳ審核準(zhǔn)則的符合情況；--體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；--內(nèi)部管理評(píng)審過(guò)程是否足以確保ＥＭＳ的持續(xù)適用性與有效性。

5.3.5.3報(bào)告的分發(fā) 審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)提交委托方。分發(fā)范圍由委托方根據(jù)審核計(jì)劃決定。除非委托方特別禁止，受審核方應(yīng)收到一份審核報(bào)告的副本。向受審核組織外分發(fā)須取得它的同意。委托方對(duì)審核報(bào)告擁有獨(dú)家所有權(quán)，審核員和收到審核報(bào)告的其它各方都應(yīng)注意保守機(jī)密。審核報(bào)告應(yīng)根據(jù)審核計(jì)劃在約定時(shí)限內(nèi)簽發(fā)。如不能按時(shí)簽發(fā)，須事先將延誤的原因通知委托方和受審核方，并確定新的簽發(fā)日期。

5.3.5.4文件留存 與審核有關(guān)的所有的工作文件和草稿以及最終報(bào)告都應(yīng)根據(jù)委托方、審核組長(zhǎng)和受審核方間的協(xié)議及其它有關(guān)要求予以留存。

5.4審核結(jié)束 審核計(jì)劃規(guī)定的活動(dòng)一旦完成，審核即告結(jié)束。

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