三體系認證的法律、法規獲取、更新及合規性評價控制程序
三體系認證的法律、法規獲取、更新及合規性評價控制程序
1.目的和范圍
及時獲取、識別、更新與本公司質量、環境和職業健康安全管理有關的法律、法規及其他要求，定期進行合規性評價，確保公司施工生產、經營、管理活動符合相應的法律、法規要求。
本程序適用于公司各部門、各項目經理部對質量、環境和職業健康安全管理體系有關的法律、法規及其他要求的獲取、識別、更新及合規性評價的控制。
2.相關術語
3.職責
3.1公司計劃預算部和安全質量部負責本程序的編制、修改和實施過程中的監督檢查。計劃預算部負責質量、環境和職業健康安全法律、法規與其他要求的獲取、識別、更新，安全質量部負責合規性評價。
3.2 公司及各部門負責與本系統業務相關的質量、環境和職業健康安全法律、法規與其他要求的獲取、識別、更新及合規性評價，對其執行情況進行監督檢查。
3.3公司各部門根據各自業務范圍和公司提供的質量、環境和職業健康安全法律、法規與其他要求清單，建立自己的文件清單及獲取渠道，組織開展合規性評價，并由各部門、項目部確認其適用性后，報公司計劃預算部和安全質量部存檔，納入總清單。
4.工作程序
4.1信息的獲取
4.1.1公司各職能部門、各項目經理部應指定專人負責收集與各自業務活動有關的質量、環境和職業健康安全方面的法律、法規與其他要求。
4.1.2 獲取適用的法律、法規的范圍：
（1）國家頒布的有關法律、法規、規章、條例、制度、標準、規范性文件等；
（2）行業和地方發布的地方法規、細則、標準、規程等；
（3）適用的國際公約；
（4）相關執法部門發布的管理辦法、通知、要求等；
5）上級單位下發的有關管理辦法、通知、要求等。
4.1.3 獲取渠道：
（1）訂閱報刊、雜志、書籍，購買電子光盤等；
（2）網上查詢；
（3）與工程建設、環保、職業健康安全管理部門建立聯系；
（4）與圖書館、出版社建立聯系；
（5）與有關單位交流。
4.1.4獲取方式和頻次：
（1）可采用走訪、電話、傳真、信件、電子郵件、會議等方式獲取。
（2）獲取頻次分定期和隨時兩種。定期：每季度一次全面查詢，填寫“法律法規獲取（更新）確認登記表”；平時可隨時查詢，獲取到新的或發現有作廢的法律、法規，應填寫“法律法規獲取（更新）確認登記表”。
4.2 識別、確認、登記、更新
4.2.1 公司各部門、各項目經理部對各自獲取或更新的質量、環境和職業健康安全法律、法規與其他要求，識別出適用于公司環境因素、危險源的相應條款，填寫“法律、法規和其他要求獲取（更新）確認登記表”和“法律法規清單”，經主管領導確認后，報公司計劃預算部。
4.2.2 計劃預算部根據各部門、各項目經理部所報信息進行匯總、編制或更新公司總的“法律法規清單”，報公司管理者代表審批后，發放給體系所覆蓋的職能部門及各項目經理部。由此涉及到的其他文件的修改和調整，執行《文件控制程序》。
4.2.3 各職能部門、各項目經理部應配備相應的質量、環境和職業健康安全法律、法規與其他要求的有關文件，設專人保管，確保使用場所和人員的使用。
4.2.4對過期或作廢的法律法規文件要及時在文件封面作標識（或收回），并按《文件控制程序》進行管理。
4.3 保存、查閱
計劃預算部將公司適用的質量、環境和職業健康安全法律、法規與其他要求，（文本或電子版）備案，需要時各職能部門、各項目經理部可到計劃預算部查閱。
4.4 傳達、培訓
計劃預算部將最新的公司適用質量、環境和職業健康安全法律、法規與其他要求傳達到各職能部門、各項目經理部后，由各職能部門、各項目經理部負責傳達、培訓，每次培訓均應填寫相應記錄。
4.5 合規性評價
4.5.1 公司各職能部門、各項目經理部均應定期進行質量、環境、職業健康安全方面的合規性評價。
4.5.2評價時間、頻次：正常情況下，每年至少一次，一般在年末或下年初。特殊情況下及時評審，如：
a)法律法規發生重大變化；
b)施工工藝、施工設備發生重大變化；
c)公司內部組織機構和職責發生調整變化；
d)出現了重大事故或重大污染；
e)員工及相關方有重大抱怨。
4.5.3參與評價人員能力要求
a)必須熟悉相關的法律法規與其他要求；
b)熟悉本公司施工過程、施工工藝、設備情況；
c)熟悉本公司環境因素及重要環境因素；
d)具有一定的環境保護知識；
e)有能力參與糾正措施與預防措施的制定及實施。
4.5.4評價方法
合規性評價可以采取以下方法：
a)集中式：可利用會議的形式進行，由計劃預算部組織有關部門以會議形式集中評價，通過現場觀察，以往運行控制記錄的查閱及面談的方式，形成合規性評價報告。
b)二級評價：分散評價再集中，各部門各自評價后，由計劃預算部匯總、補充、確認，形成合規性評價報告。
c)結合體系工作檢查等日常監控，各部門日常監控發現法律法規不符合時，及時書面報告計劃預算部。
4.5.5評價內容
4.5.5.1遵守法律法規的符合性。對所識別的適用的法律法規遵守情況進行評價，評價公司是否按照法律法規要求執行，是否達到法律法規所規定的要求。其中應重點評價：
a)重要環境因素強相關的法律法規的符合性；
b)污染物排放標準執行情況，污水、揚塵、噪聲、固體廢棄物排放合規情況；
c)文明施工標準、規范執行情況的符合性；
d)民用建筑產品中有關環境標準、規范的符合性。
4.5.5.2遵守其他要求的符合性。
a)有關環境保護方面的相關的行業要求、非法規性文件和通知、地方有關部門環境要求的符合性；
b)顧客、相關方對工程產品、施工過程環境要求的符合性；
c)公司附加要求的符合性。如施工環境目標要求，節約能源資源、原材料目標要求，創建市級文明工程要求等。
4.5.6評價輸出
應編制《合規性評價報告》并附“合規性評價表”，作為合規性評價輸出。各項目經理部《合規性評價報告》由項目經理審批。公司《合規性評價報告》由安全質量部編制，經管理者代表審核批準后，分發至有關部門。公司《合規性評價報告》應提交管理評審。
5.相關文件
5.1 《HSE質量管理手冊》
6.記錄
6.1 法律、法規清單
6.2 合規性評價記錄
6.3 法律、法規獲取（更新）確認登記表 JL-- 503-02
中企檢測認證網提供iso體系認證機構查詢，檢驗檢測、認證認可、資質資格、計量校準、知識產權貫標一站式行業企業服務平臺。中企檢測認證網為檢測行業相關檢驗、檢測、認證、計量、校準機構，儀器設備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規咨詢、標準服務、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產品展示、技術交流、新品推薦等全方位推廣服務。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業性問題可以撥打中企檢測認證網在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產權、版權法律法規知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構、網絡信息技術檢測、環境檢測、管理體系認證、服務體系認證、產品認證、版權登記、專利申請、知識產權、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網為檢測認證商標專利從業者提供多種檢測、認證、知識產權、版權、商標、專利的轉讓代理查詢法律法規，咨詢輔導等知識。
本文內容整合網站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場監督總局 、國家認證認可監督管理委員會、質量認證中心
免責聲明：本文部分內容根據網絡信息整理，文章版權歸原作者所有。向原作者致敬！發布旨在積善利他，如涉及作品內容、版權和其它問題，請跟我們聯系刪除并致歉！
