ISO14001認(rèn)證管理層內(nèi)審檢查表
ISO14001內(nèi)審檢查表 NO：1 | ||
受審核部門： 管理層 | 編制日期：2009.2.10 | 批準(zhǔn)人： |
審核準(zhǔn)則：ISO14001體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期：2009.2.15 | 審核員： |
標(biāo)準(zhǔn)要素 | 檢查內(nèi)容 | 檢查方法 | 檢查結(jié)果記錄 | ||
提問 | 現(xiàn)場檢查 | ||||
4．2 環(huán) 境 方 針 | 環(huán)境方針的制定 | （1） 是否制定了文件化的環(huán)境方針？ （2） 環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？ | |||
環(huán)境方針的內(nèi)容 | （3） 環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？ （4） 環(huán)境方針是否對持續(xù)改進和污染預(yù)防作出承諾，對遵守有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)和其他要求作出承諾？ （5） 環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架？ | ||||
環(huán)境方針的傳達與管理 | （1） 如何向全體員工傳達的？ （2） 采取了哪些方式？ （3） 詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？ （4） 為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？ （5） 公眾如何獲得環(huán)境方針？ | ||||
環(huán)境方針是否得到實施 | 檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？ | ||||
環(huán)境方針的評審與修訂 | （1） 是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？ （2） 最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？ （3） 如何對環(huán)境方針進行修訂？ （4） 評審和修訂的依據(jù)是什么？ | ||||
4．3． 3 目 標(biāo) 和 指 標(biāo) | 組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？ | （1） 目標(biāo)是否形成文件？ （2） 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？ （3） 是否分解到有關(guān)的職能部門？ | |||
ISO14001內(nèi)審檢查表 NO：2 | ||
受審核部門： 管理層 | 編制日期：2009.2.10 | 批準(zhǔn)人： |
審核準(zhǔn)則：ISO14001體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期：2009.2.15 | 審核員： |
設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容 | （1） 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？ （2） 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？ （3） 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？ （4） 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點？ （5） 目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？ （6） 實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)的問題、財政及運作上的要求？ （7） 目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能地具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？ | ||||
目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況 | （1） 受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ （2） 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ （3） 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ （4） 是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ （5） 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ | ||||
（6） 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？ （7） 是否已向有關(guān)人員傳達？ （8） 有關(guān)人員是否清楚？ | |||||
有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)？ | 檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？ | ||||
目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審和修訂？ | （1） 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審和修訂？ （2） 依據(jù)什么評審和修訂？ （3） 目標(biāo)和指標(biāo)的評審和修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？ | ||||
4．3 4 環(huán) 境 管 理 方 案 | 是否制定了環(huán)境管理方案？ | （1） 方案是如何制定和批準(zhǔn)的？ （2） 受審部門有否相應(yīng)的方案？ （3） 是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ | |||
環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？ | （1） 是否明確了責(zé)任人？ （2） 是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施及方法？ （3） 是否明確了時間要求？ （4） 是否規(guī)定了資源保證？ | ||||
如何監(jiān)督方案的實施？ | （1） 由誰負(fù)責(zé)方案實施的都督？ （2） 如何驗證方案實施的效果？ | ||||
方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ | （1） 是否存在一個評審方案的過程？ （2） 是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ （3） 有關(guān)人員是否參與方案的制定？ | ||||
是否及時修訂方案？ | （1） 什么情況下修訂方案？ （2） 是否進行過修訂？ | ||||
4．4． 1 組 織 結(jié) 構(gòu) | 是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限？ | （1） 是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ （2） 相關(guān)職責(zé)部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？ （3） 受審部門的環(huán)境職責(zé)是什么？ |
ISO14001內(nèi)審檢查表 NO：3 | ||
受審核部門： 管理層 | 編制日期：2009.2.10 | 批準(zhǔn)人： |
審核準(zhǔn)則：ISO14001體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期：2009.2.15 | 審核員： |
和職責(zé) | 最高管理者職責(zé)和權(quán)限 | （1） 是否明確了最高管理者的各項職責(zé)？ （2） 最高管理者是否指定了管理者代表？是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？ | |||
管理者代表的職責(zé)和權(quán)限 | （1） 管理者代表是否對體系的建立、實施和保持負(fù)責(zé)？ （2） 是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況？ | ||||
管理者的作用 | （1） 管理者是否為實施、控制和改進環(huán)境管理體系提供必要的資源，如人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？ （2） 承擔(dān)管理職責(zé)的人員表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾？ （3） 管理者如何參與和支持環(huán)境活動？ | ||||
有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達到位的？ | （1） 各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達的？ （2） 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？ （3） 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？ | ||||
4．4． 3 溝通 | 是否指定了溝通的程序？ | （1） 組織是否有溝通的程序？程序中是否對溝通的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？ （2） 程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通？ （3） 外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？ | |||
溝通的記錄 | （1） 涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？ （2） 是否保存有接收和答復(fù)員工意見的記錄？ | ||||
如何通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)？ 將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程 異常、緊急情況下的信息如何溝通？ | （1） 是否同員工、周圍居民進行過溝通？ （2） 通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么 （3） 是否將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果組織內(nèi)所有人員？ （4） 信息通報采取何種方式？異常和緊急信息如何通報？ （5） 受審部門涉及到那些溝通？ | ||||
同外部相關(guān)方的溝通 | （1） 如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？ （2） 是否參加有關(guān)機構(gòu)組織的環(huán)保活動？ （3） 是否同供方溝通環(huán)境信息？ |
ISO14001內(nèi)審檢查表 NO：4 | ||
受審核部門： 管理層 | 編制日期：2009.2.10 | 批準(zhǔn)人： |
審核準(zhǔn)則：ISO14001體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期：2009.2.15 | 審核員： |
4．4． 4 環(huán) 境 管 理 體 系 文 件 | 組織是否有文件化的環(huán)境管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子文檔形式？ | （1） 與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？ （2） 與受審部門相關(guān)的文件有多少？ （3） “三同時”報告和組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？ （4） 電子形式文件的使用是否有效？ | |||
環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中要素并符合其要求？要之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？ | （1） 環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足ISO14001的要求？ （2） 環(huán)境管理要素間的邏輯關(guān)系以及文件的接口是否清楚？ | ||||
查詢相關(guān)文件的途徑 | （1） 是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑？ （2） 文件是否便于查閱？ | ||||
4．5． 4內(nèi)部審核 | 組織是否建立了內(nèi)部審核程序 | （1） 文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？ （2） 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃和方法？ | |||
內(nèi)部審核方案的策劃 | （1） 是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法？ （2） 年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理批準(zhǔn)？ （3） 年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？ （4） 是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？ | ||||
內(nèi)部審核的實施 | （1） 是否制訂了內(nèi)審實施計劃？ （2） 內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？ （3） 審核是否由非從事受審活動的人員進行？ （4） 審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？ （5） 審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備和活動）和重大環(huán)境因素？ （6） 審核用檢查表是否充分和符合要求？ （7） 審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境管理體系的符合性和有效性？ | ||||
對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施 | （1） 對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？ （2） 采取的糾正措施是否按期完成？ （3） 對糾正措施的實施效果是否進行了驗證？有無記錄？ （4） 驗證結(jié)果是否報告了相關(guān)部門？ |
ISO14001內(nèi)審檢查表 NO：5 | ||
受審核部門： 管理層 | 編制日期：2009.2.10 | 批準(zhǔn)人： |
審核準(zhǔn)則：ISO14001體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期：2009.2.15 | 審核員： |
4．6 管 理 評 審 | 是否有定期進行管理評審的規(guī)定 | （1） 評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？ （2） 是否按規(guī)定的時間進行管理評審？ （3） 管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？ | |||
（1）受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？（2）管理評審的輸入是否充分？ | （1） 受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？ （2） 管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： 1） 內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果； 2） 環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案實施情況； 3） 重大事故調(diào)查處理情況； 4） 不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況； 5） 相關(guān)方的投訴，建議及其要求； 6） 監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合性報告； 7） 來自管理者代表的關(guān)于環(huán)境管理體系總體運行情況的報告，來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告； 8） 環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告； 9） 可能引起環(huán)境管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整以及市場的變化等； 10） 改進的建議； | ||||
（1）管理評審的實施情況； （2）管理評審的內(nèi)容是否充分？ | （1） 如何參加管理評審？ （2） 是否就下列內(nèi)容進行了評審： 1） 環(huán)境方針是否適宜？環(huán)境方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案？ 2） 現(xiàn)有環(huán)境因素識別與評價的方法是否適宜。重大環(huán)境因素的現(xiàn)行控制措施是否有效？ 3） 資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的要求？ 4） 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？ 5） 自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性如何？ 6） 環(huán)境績效趨勢，糾正和預(yù)防措施實施情況。 7） 相關(guān)方的投訴、建議及其要求。 8） 環(huán)境管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力如何？ 9） 法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？ 10）需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？ | ||||
管理評審的輸出是否完整并形成文件？ | （1） 有無評審記錄和形成的其他文件？ （2） “管理評審報告”中有無環(huán)境管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ （3） 是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理體系的其他要素？ （4） 有無不符合，是否提出了糾正要求？ | ||||
管理評審的后續(xù)管理 | （1） 評審的后續(xù)工作進展如何？ （2） 對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？ |
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