ISO14001認證管理層內審檢查表
標準要素 | 檢查內容 | 檢查方法 | 檢查結果記錄 | ||
提問 | 現場檢查 | ||||
4．2 環 境 方 針 | 環境方針的制定 | （1） 是否制定了文件化的環境方針？ （2） 環境方針是否經最高管理者批準？ | |||
環境方針的內容 | （3） 環境方針是否適合于組織活動、產品或服務的性質、規模與環境影響？ （4） 環境方針是否對持續改進和污染預防作出承諾，對遵守有關環境法律法規和其他要求作出承諾？ （5） 環境方針是否提供了建立和評審環境目標和指標的框架？ | ||||
環境方針的傳達與管理 | （1） 如何向全體員工傳達的？ （2） 采取了哪些方式？ （3） 詢問員工，看員工是否了解環境方針？ （4） 為公眾獲得環境方針提供了何種方便？ （5） 公眾如何獲得環境方針？ | ||||
環境方針是否得到實施 | 檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施？ | ||||
環境方針的評審與修訂 | （1） 是否有定期評審環境方針的規定？ （2） 最高管理者是否定期評審過環境方針？ （3） 如何對環境方針進行修訂？ （4） 評審和修訂的依據是什么？ | ||||
4．3． 3 目 標 和 指 標 | 組織是否設定了環境目標和指標？ | （1） 目標是否形成文件？ （2） 是否經領導批準？ （3） 是否分解到有關的職能部門？ | |||
ISO14001內審檢查表 NO：2 | ||
受審核部門： 管理層 | 編制日期：2009.2.10 | 批準人： |
審核準則：ISO14001體系文件、適用法律法規 | 審核日期：2009.2.15 | 審核員： |
設定目標和指標時應考慮的內容 | （1） 目標和指標的內容是否符合方針的要求？ （2） 目標和指標的內容是否考慮了法規和其他要求？ （3） 目標和指標的內容是否考慮了重大環境因素？ （4） 目標和指標的內容是否考慮了員工和相關方的觀點？ （5） 目標和指標是否體現了持續改進的承諾？ （6） 實現目標和指標的方案是否可行，是否考慮了技術的問題、財政及運作上的要求？ （7） 目標和指標是否盡可能地具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？ | ||||
目標和指標的實現情況 | （1） 受審部門是否均有相應的目標和指標？ （2） 目標和指標是否具體并盡可能量化？ （3） 是否設置了必要的可測量參數？ （4） 是否制定了實施目標和指標的方案？ （5） 企業資源是否能保證目標和指標的實現？ | ||||
（6） 是否明確了執行部門和負責人？ （7） 是否已向有關人員傳達？ （8） 有關人員是否清楚？ | |||||
有無目標和指標實現的證據？ | 檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現？ | ||||
目標和指標是否定期評審和修訂？ | （1） 環境目標和指標是否定期評審和修訂？ （2） 依據什么評審和修訂？ （3） 目標和指標的評審和修訂是否體現持續改進？ | ||||
4．3 4 環 境 管 理 方 案 | 是否制定了環境管理方案？ | （1） 方案是如何制定和批準的？ （2） 受審部門有否相應的方案？ （3） 是否所有的目標和指標都有相應的方案？ | |||
環境管理方案的內容是否滿足標準要求？ | （1） 是否明確了責任人？ （2） 是否明確了實現目標和指標的措施及方法？ （3） 是否明確了時間要求？ （4） 是否規定了資源保證？ | ||||
如何監督方案的實施？ | （1） 由誰負責方案實施的都督？ （2） 如何驗證方案實施的效果？ | ||||
方案能否保證目標和指標的實現？ | （1） 是否存在一個評審方案的過程？ （2） 是否所有的目標和指標都有相應的方案？ （3） 有關人員是否參與方案的制定？ | ||||
是否及時修訂方案？ | （1） 什么情況下修訂方案？ （2） 是否進行過修訂？ | ||||
4．4． 1 組 織 結 構 | 是否明確規定了組織的組織結構、職責和權限？ | （1） 是否有清晰的組織結構圖？ （2） 相關職責部門或崗位的環境職責是否得到規定并形成文件？ （3） 受審部門的環境職責是什么？ |
ISO14001內審檢查表 NO：3 | ||
受審核部門： 管理層 | 編制日期：2009.2.10 | 批準人： |
審核準則：ISO14001體系文件、適用法律法規 | 審核日期：2009.2.15 | 審核員： |
和職責 | 最高管理者職責和權限 | （1） 是否明確了最高管理者的各項職責？ （2） 最高管理者是否指定了管理者代表？是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限？ | |||
管理者代表的職責和權限 | （1） 管理者代表是否對體系的建立、實施和保持負責？ （2） 是否向最高管理者報告環境管理體系的運行情況？ | ||||
管理者的作用 | （1） 管理者是否為實施、控制和改進環境管理體系提供必要的資源，如人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？ （2） 承擔管理職責的人員表明其對環境績效持續改進的承諾？ （3） 管理者如何參與和支持環境活動？ | ||||
有關職責、權限是如何傳達到位的？ | （1） 各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的？ （2） 各有關人員是否明確各自的職責權限？ （3） 各類人員是否明確完成職責任務與實現環境方針之間的關系？ | ||||
4．4． 3 溝通 | 是否指定了溝通的程序？ | （1） 組織是否有溝通的程序？程序中是否對溝通的方式、內容做了規定？ （2） 程序中是否規定了與相關方的溝通？ （3） 外部人員獲取環境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？ | |||
溝通的記錄 | （1） 涉及重大環境因素的外部信息有無適當處理和記錄？ （2） 是否保存有接收和答復員工意見的記錄？ | ||||
如何通報組織的環境方針和環境表現？ 將環境管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程 異常、緊急情況下的信息如何溝通？ | （1） 是否同員工、周圍居民進行過溝通？ （2） 通報組織的環境方針和環境表現的方式是什么 （3） 是否將環境管理體系審核和評審結果組織內所有人員？ （4） 信息通報采取何種方式？異常和緊急信息如何通報？ （5） 受審部門涉及到那些溝通？ | ||||
同外部相關方的溝通 | （1） 如何從環保局等單位獲取有關環境信息？ （2） 是否參加有關機構組織的環保活動？ （3） 是否同供方溝通環境信息？ |
ISO14001內審檢查表 NO：4 | ||
受審核部門： 管理層 | 編制日期：2009.2.10 | 批準人： |
審核準則：ISO14001體系文件、適用法律法規 | 審核日期：2009.2.15 | 審核員： |
4．4． 4 環 境 管 理 體 系 文 件 | 組織是否有文件化的環境管理體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子文檔形式？ | （1） 與環境管理體系相關的文件有多少？ （2） 與受審部門相關的文件有多少？ （3） “三同時”報告和組織結構圖等是否保存完好？ （4） 電子形式文件的使用是否有效？ | |||
環境管理體系文件是否覆蓋了標準中要素并符合其要求？要之間相互作用關系是否給予確定及描述？ | （1） 環境管理手冊的內容是否滿足ISO14001的要求？ （2） 環境管理要素間的邏輯關系以及文件的接口是否清楚？ | ||||
查詢相關文件的途徑 | （1） 是否規定了查詢相關文件的途徑？ （2） 文件是否便于查閱？ | ||||
4．5． 4內部審核 | 組織是否建立了內部審核程序 | （1） 文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求？ （2） 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃和方法？ | |||
內部審核方案的策劃 | （1） 是否進行了年度內審方案策劃且明確規定了審核的準則、范圍、頻次和方法？ （2） 年度內審方案是否經管理批準？ （3） 年度內審方案是否發給有關部門？ （4） 是否按年度內審方案的計劃實施了審核？ | ||||
內部審核的實施 | （1） 是否制訂了內審實施計劃？ （2） 內審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？ （3） 審核是否由非從事受審活動的人員進行？ （4） 審核員是否經過培訓，并取得了資格證？ （5） 審核是否抓住了關鍵環節（部門、設備和活動）和重大環境因素？ （6） 審核用檢查表是否充分和符合要求？ （7） 審核報告的內容是否全面？能否說明環境管理體系的符合性和有效性？ | ||||
對內部審核中發現的不符合是否采取了糾正措施 | （1） 對內部審核中發現的不符合是否采取了糾正措施？ （2） 采取的糾正措施是否按期完成？ （3） 對糾正措施的實施效果是否進行了驗證？有無記錄？ （4） 驗證結果是否報告了相關部門？ |
ISO14001內審檢查表 NO：5 | ||
受審核部門： 管理層 | 編制日期：2009.2.10 | 批準人： |
審核準則：ISO14001體系文件、適用法律法規 | 審核日期：2009.2.15 | 審核員： |
4．6 管 理 評 審 | 是否有定期進行管理評審的規定 | （1） 評審的時間間隔是怎樣規定的？ （2） 是否按規定的時間進行管理評審？ （3） 管理評審是否由總經理親自主持？ | |||
（1）受審部門應為管理評審提供什么資料？（2）管理評審的輸入是否充分？ | （1） 受審部門應為管理評審提供什么資料？ （2） 管理評審的輸入是否包括下列內容： 1） 內、外部質量審核結果； 2） 環境方針、目標、指標和管理方案實施情況； 3） 重大事故調查處理情況； 4） 不符合、糾正和預防措施實施情況； 5） 相關方的投訴，建議及其要求； 6） 監視和測量情況報告；法規及其他要求符合性報告； 7） 來自管理者代表的關于環境管理體系總體運行情況的報告，來自各部門經理關于局部有效性的報告； 8） 環境因素識別與評價的總結報告； 9） 可能引起環境管理體系變化的企業內外部要素，如法律法規的變化、機構人員的調整以及市場的變化等； 10） 改進的建議； | ||||
（1）管理評審的實施情況； （2）管理評審的內容是否充分？ | （1） 如何參加管理評審？ （2） 是否就下列內容進行了評審： 1） 環境方針是否適宜？環境方針實現程度如何？是否需要更新環境目標、指標和環境管理方案？ 2） 現有環境因素識別與評價的方法是否適宜。重大環境因素的現行控制措施是否有效？ 3） 資源是否配置得當，能否滿足實現環境方針、環境目標和指標的要求？ 4） 組織結構、管理職能是否合適和協調？活動及其相應文件是否需要修正？ 5） 自前次管理評審以來所進行的內部審核和外部審核的結果及其有效性如何？ 6） 環境績效趨勢，糾正和預防措施實施情況。 7） 相關方的投訴、建議及其要求。 8） 環境管理體系適應環境變化的應變能力如何？ 9） 法規和其他要求符合性狀況如何？ 10）需要改進和加強的領域是什么？ | ||||
管理評審的輸出是否完整并形成文件？ | （1） 有無評審記錄和形成的其他文件？ （2） “管理評審報告”中有無環境管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？ （3） 是否提出了需要加以修正的方針、目標、指標和環境管理體系的其他要素？ （4） 有無不符合，是否提出了糾正要求？ | ||||
管理評審的后續管理 | （1） 評審的后續工作進展如何？ （2） 對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？ |
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