近日，海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《海南省全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革實施方案》的通知。通知指出：
單位可從成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取不低于10%的收益用于獎勵單位內(nèi)部從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的專職人員，現(xiàn)金獎勵計入當(dāng)年本單位績效工資總量，不受核定的績效工資總量限制，不納入績效工資總量基數(shù)。從事轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的第三方機構(gòu)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化經(jīng)理人根據(jù)約定，可以從科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定比例或持有相應(yīng)成果股權(quán)作為報酬。
高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機構(gòu))、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)(非省管領(lǐng)導(dǎo))，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可依規(guī)探索讓其獲取股權(quán)激勵。
海南省人民政府辦公廳
關(guān)于印發(fā)《海南省全面深化職務(wù)
科技成果權(quán)屬改革實施方案》的通知
瓊府辦〔2025〕7號
各市、縣、自治縣人民政府，各有關(guān)單位:
《海南省全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革實施方案》已經(jīng)省委、省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
海南省人民政府辦公廳
2025年2月8日
(此件主動公開)
海南省全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革實施方案
為深入貫徹黨的二十屆三中全會精神，深化職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)改革，創(chuàng)新職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理方式，充分激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、科技部等9部門《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》、《海南自由貿(mào)易港科技體制改革三年攻堅方案(2024—2026年)》等文件精神，結(jié)合我省實際，制定本方案。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想。
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十屆三中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記重要講話精神，按照省委、省政府決策部署，通過深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸障礙，營造符合科技創(chuàng)新規(guī)律的轉(zhuǎn)化生態(tài)環(huán)境，進(jìn)一步促進(jìn)海南科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，為全面推動海南自由貿(mào)易港建設(shè)提供有力支撐。
(二)主要目標(biāo)。
全面推廣職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，力爭在3年內(nèi)，全面構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、有效激勵的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革制度體系，加快形成促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)體系，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，為推動海南自由貿(mào)易港高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。2027年全省技術(shù)合同成交額達(dá)到100億元。
(三)改革范圍。
在原12家賦權(quán)試點單位基礎(chǔ)上，面向全省改革意愿強烈、轉(zhuǎn)化機制完備、科技成果轉(zhuǎn)化示范作用突出的高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機構(gòu))、從事科研活動的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、國有企業(yè)等單位(以下統(tǒng)稱為單位)開展改革。鼓勵中央在瓊科研事業(yè)單位積極爭取中央有關(guān)管理部門支持，參照執(zhí)行本實施方案。
二、改革內(nèi)容
(一)實施職務(wù)科技成果單列管理。
1.充分賦予單位科技成果管理自主權(quán)，建立職務(wù)科技成果單列管理制度。單位對職務(wù)科技成果形成單列的資產(chǎn)管理清單，進(jìn)行臺賬管理，國有資產(chǎn)審計不再包括職務(wù)科技成果。單位制定本單位職務(wù)科技成果單列管理制度，完善科技成果資產(chǎn)確認(rèn)、使用和處置等規(guī)范化的資產(chǎn)管理程序，明確科技成果管理部門職責(zé)和監(jiān)管機制，可根據(jù)實際，由科研管理部門負(fù)責(zé)管理職務(wù)科技成果。(責(zé)任單位：省科技廳、省財政廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委)
2.單位應(yīng)建立以作價入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成國有資產(chǎn)的管理辦法，其減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、減值及破產(chǎn)清算等處置，由單位自主決定，除涉及國家秘密、國家安全以及法律法規(guī)另有規(guī)定外，無需上報主管部門和財政部門審批或者備案，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。對已納入國有資本投資運營公司集中統(tǒng)一監(jiān)管的，公司要按照科技成果轉(zhuǎn)化授權(quán)要求，簡化科技成果作價投資形成的國有股權(quán)管理決策程序。(責(zé)任單位：省科技廳、省財政廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委)
3.單位可根據(jù)實際情況選擇協(xié)議定價+公示、技術(shù)交易市場掛牌、拍賣等方式確定科技成果價值。單位將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估;轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。轉(zhuǎn)化過程中涉及關(guān)聯(lián)交易并通過協(xié)議定價的，單位應(yīng)當(dāng)委托第三方評估機構(gòu)對科技成果進(jìn)行資產(chǎn)價值評估，且轉(zhuǎn)化金額不得低于第三方科技成果資產(chǎn)價值評估結(jié)果。(責(zé)任單位：省科技廳、省財政廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委)
(二)深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革。
4.單位在明確科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益前提下，可結(jié)合實際，賦予成果完成人(團(tuán)隊)職務(wù)科技成果所有權(quán)或不低于10年的長期使用權(quán)。對于部分賦予所有權(quán)的，單位可將留存的成果所有權(quán)份額以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給成果完成人(團(tuán)隊)，科技人員獲得全部所有權(quán)后，自主轉(zhuǎn)化;鼓勵單位探索在與成果完成人(團(tuán)隊)約定成果轉(zhuǎn)化收益分配比例前提下賦予成果完成人(團(tuán)隊)全部所有權(quán)。對于賦予成果完成人(團(tuán)隊)長期使用權(quán)的，在使用期限內(nèi)，允許成果完成人(團(tuán)隊)將成果使用權(quán)對外許可實施。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、省知識產(chǎn)權(quán)局)
5.支持單位將職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)或成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)，委托所屬的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、大學(xué)科技園、新型研發(fā)機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司等獨立法人實體，由其代表單位持有、營運、行使股東權(quán)利等，成果轉(zhuǎn)化所獲收益分配由雙方約定。支持產(chǎn)業(yè)園區(qū)建立科技成果持股托管服務(wù)平臺，園區(qū)內(nèi)單位可委托其作為科技成果作價投資持股管理機構(gòu)，代表單位持有、管理成果轉(zhuǎn)化企業(yè)中歸屬單位的股權(quán)，行使股東權(quán)利，收益權(quán)歸單位所有。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、三亞崖州灣科技城管理局)
(三)完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制。
6.單位可從成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取不低于10%的收益用于獎勵單位內(nèi)部從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的專職人員，現(xiàn)金獎勵計入當(dāng)年本單位績效工資總量，不受核定的績效工資總量限制，不納入績效工資總量基數(shù)。從事轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的第三方機構(gòu)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化經(jīng)理人根據(jù)約定，可以從科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定比例或持有相應(yīng)成果股權(quán)作為報酬。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、省人社廳)
7.高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機構(gòu))、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)(非省管領(lǐng)導(dǎo))，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可依規(guī)探索讓其獲取股權(quán)激勵;單位出臺相應(yīng)管理辦法，對獲得股權(quán)激勵的，需在本單位進(jìn)行公示，經(jīng)行政主管部門批準(zhǔn)，且任職期間不得進(jìn)行股權(quán)交易。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員(含內(nèi)設(shè)機構(gòu)正職領(lǐng)導(dǎo))，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股權(quán)等獎勵和報酬。對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵、股權(quán)激勵等情況按規(guī)定實行公開公示和個人事項報告制度。所持股企業(yè)的經(jīng)營范圍不得與領(lǐng)導(dǎo)干部任職單位禁業(yè)范圍發(fā)生沖突。(責(zé)任單位：省科技廳、省委組織部、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、海南大學(xué))
8.將單位橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費視為科技成果轉(zhuǎn)化收入，對符合職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)規(guī)定的現(xiàn)金獎勵，計入當(dāng)年本單位績效工資總量，不受核定的績效工資總量限制，不納入績效工資總量基數(shù)。橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化的視為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化行為，相關(guān)資產(chǎn)處置事項由單位自主決定，不需報主管部門、財政部門審批或者備案。支持單位將橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費以現(xiàn)金出資方式入股科技型企業(yè)，形成“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”的投資組合。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、省財政廳)
9.對主要從事應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化工作的科技人員，將科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)作為科技人員職務(wù)晉升、自貿(mào)港高層次人才認(rèn)定、職稱評定、研究生指標(biāo)分配、科研團(tuán)隊研發(fā)經(jīng)費保障、績效考核、評價評優(yōu)等的重要依據(jù)。進(jìn)一步拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員職稱評定通道，探索設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員職稱評審專業(yè)，制定技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員職稱評審標(biāo)準(zhǔn)。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、省委人才發(fā)展局)
(四)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合發(fā)展。
10.組織實施重大科技成果轉(zhuǎn)化示范專項，支持省內(nèi)外高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)和國有企業(yè)等單位在瓊落地轉(zhuǎn)化重大科技成果;試點支持單位按市場化機制開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的賦權(quán)改革，賦予其項目選擇權(quán)和資金使用權(quán)。支持企業(yè)、高等院校、科研院所和社會組織建設(shè)眾創(chuàng)空間、孵化器、大學(xué)科技園、產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、聯(lián)合實驗室等，開展成果轉(zhuǎn)化相關(guān)服務(wù)。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、省財政廳)
11.鼓勵省內(nèi)外單位的科技人員到在瓊設(shè)立的新型研發(fā)機構(gòu)或分支機構(gòu)等單位開展科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)等工作，選派人員取得的工作量、科研經(jīng)費、科研成果和成果轉(zhuǎn)化等業(yè)績同時認(rèn)定為在派出單位取得的業(yè)績。將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為科技人員職務(wù)晉升、職稱評審、績效考核、評優(yōu)推優(yōu)等的重要依據(jù)。新型研發(fā)機構(gòu)在承擔(dān)科研項目、人才引進(jìn)、股權(quán)激勵、成果轉(zhuǎn)化、投融資等方面，自主選擇與企業(yè)或者科研院所享受同等待遇。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、省財政廳)
12.支持省內(nèi)外高等院校、科研院所在瓊組建以成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的新型研發(fā)機構(gòu)，依法依規(guī)按“一項一策”給予綜合支持。鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)立從事成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化和投資等的獨立法人公司，構(gòu)建“研發(fā)機構(gòu)+孵化公司+轉(zhuǎn)化基金”運營模式，探索“創(chuàng)投基金引導(dǎo)+社會資本參股+團(tuán)隊現(xiàn)金持股或技術(shù)入股”投入機制。(責(zé)任單位：省科技廳、省財政廳)
(五)提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)效能。
13.支持海南國際知識產(chǎn)權(quán)交易所與國家專利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺建立專利轉(zhuǎn)化資源庫，加快建設(shè)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移海南中心，推進(jìn)海外技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，打造區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)高地和全球技術(shù)創(chuàng)新資源對接平臺。支持海南大學(xué)牽頭籌建海南省科技成果轉(zhuǎn)化中心，強化科技成果在“一帶一路”國家和地區(qū)的轉(zhuǎn)化推廣。(責(zé)任單位：省科技廳、省知識產(chǎn)權(quán)局、海南國際知識產(chǎn)權(quán)交易所、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移海南中心、海南大學(xué))
14.盤活專利存量，支持單位篩選財政資金支持形成、超過三年未實施的專利，以開放許可方式在信息平臺發(fā)布。鼓勵單位采取“零門檻費+階段性支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付許可費，將專利許可給中小微企業(yè)使用。鼓勵中小微企業(yè)以“先使用后付費”方式承接單位專利。(責(zé)任單位：省知識產(chǎn)權(quán)局、省科技廳)
15.切實發(fā)揮政府投資基金作用，按政府引導(dǎo)、市場化運作原則探索設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化類子基金，引導(dǎo)金融投資更早進(jìn)入科技成果轉(zhuǎn)化階段，進(jìn)一步豐富產(chǎn)投、創(chuàng)投、風(fēng)投等金融產(chǎn)品。鼓勵國有創(chuàng)投機構(gòu)和創(chuàng)投團(tuán)隊跟投在省內(nèi)轉(zhuǎn)化的中試研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項目。(責(zé)任單位：省財政廳、省科技廳)
三、保障措施
(一)加強組織實施。科技、財政、機關(guān)事務(wù)管理等部門以及單位的行政主管部門切實履行職責(zé)，加強對改革工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，協(xié)調(diào)解決在改革實踐中可能出現(xiàn)的新情況、新問題，確保改革工作的順利進(jìn)行。各改革單位要結(jié)合實際，建立健全領(lǐng)導(dǎo)機制，研究制定本單位改革實施方案并報行政主管部門。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、省財政廳、省知識產(chǎn)權(quán)局、省機關(guān)事務(wù)管理局)
(二)強化監(jiān)測評估。省科技廳會同教育、財政、知識產(chǎn)權(quán)等有關(guān)部門建立改革工作報告制度。改革單位在每年特定時段內(nèi)，向省科技廳報送年度工作情況報告，并抄送上級主管部門備案。對改革中的重大事項與決策需求，省科技廳將適時組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等方面的專家開展決策咨詢服務(wù)。對改革中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、省財政廳、省知識產(chǎn)權(quán)局)
(三)落實盡職免責(zé)。認(rèn)真落實“三個區(qū)分開來”要求，堅持實事求是、寬嚴(yán)相濟(jì)、精準(zhǔn)施策，建立健全盡職免責(zé)機制，對符合《海南自由貿(mào)易港公職人員容錯糾錯辦法(試行)》不予或免予處理情形和條件的，按照規(guī)定不進(jìn)行責(zé)任追究，激勵各級領(lǐng)導(dǎo)干部和科技人員積極作為、敢于擔(dān)當(dāng)。(責(zé)任單位：省紀(jì)委、省委組織部、省科技廳、省財政廳)
(四)強化宣傳引導(dǎo)。各職能部門按職責(zé)加大政策宣傳力度，積極開展輿論引導(dǎo)工作，總結(jié)改革過程中的亮點成就和典型成功案例，通過新聞媒體、研討會等多種渠道和形式，推廣普及職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的戰(zhàn)略意義、實際成效以及先進(jìn)經(jīng)驗，激發(fā)科技人員的創(chuàng)新動力。著力營造全社會關(guān)心、支持改革的良好氛圍。(責(zé)任單位：省委宣傳部、省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委)
本實施方案自2025年3月15日起實施，有效期三年，本省現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定與本實施方案不一致的，以本實施方案規(guī)定為準(zhǔn)。
附件：1.海南省職務(wù)科技成果單列管理操作指引
2.海南省職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度指引
3.海南省職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單
附件1
海南省職務(wù)科技成果單列管理操作指引
第一章 總 則
第一條 為創(chuàng)新職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理方式，指導(dǎo)科研單位依法依規(guī)推進(jìn)職務(wù)科技成果單列管理，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，防范國有資產(chǎn)流失和重大違紀(jì)違規(guī)風(fēng)險，按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《行政事業(yè)性國有資產(chǎn)管理條例》相關(guān)要求，結(jié)合本省實際情況，制定本指引。
第二條 本指引所稱的職務(wù)科技成果是指執(zhí)行研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果，主要體現(xiàn)為專利權(quán)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種、新藥等按法律程序已申請取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的成果，也包括專利申請權(quán)、專有技術(shù)、配方等尚未申請法定授權(quán)但由單位享有權(quán)利的成果。
第三條 本指引適用于高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機構(gòu))、從事科研活動的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、國有企業(yè)等單位(以下統(tǒng)稱為單位)。鼓勵中央在瓊科研事業(yè)單位經(jīng)主管單位同意后參照本指引執(zhí)行。
第四條 單位研究開發(fā)形成的科技成果屬于國有資產(chǎn)。單列管理不改變職務(wù)科技成果的國有資產(chǎn)屬性。單位享有科技成果管理自主權(quán)，在滿足政府會計準(zhǔn)則制度相關(guān)要求基礎(chǔ)上，遵循科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，探索建立一套區(qū)別于現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理模式且符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的管理制度。
第二章 職責(zé)分工
第五條 單位應(yīng)強化主體責(zé)任，落實科研部門或成果轉(zhuǎn)化部門牽頭，協(xié)調(diào)科研、財務(wù)、國資、紀(jì)檢、審計等部門，根據(jù)職務(wù)科技成果的研究和開發(fā)特點及屬性，對科技成果進(jìn)行臺賬管理，對無形資產(chǎn)開展資產(chǎn)確認(rèn)、使用、處置等過程管理。
第六條 單位資產(chǎn)管理公司或其指定的平臺公司，作為職務(wù)科技成果作價入股的持股平臺，由其代表單位持有、營運、行使股東權(quán)利等，成果轉(zhuǎn)化所獲收益分配由雙方約定。科研單位紀(jì)檢監(jiān)察、審計等部門應(yīng)依據(jù)職責(zé)和權(quán)限，加強決策流程和經(jīng)費使用監(jiān)督。
第三章 管理流程
第七條 職務(wù)科技成果完成人應(yīng)主動、及時向科技成果單列管理披露科技成果，披露的信息包括科技成果名稱、技術(shù)領(lǐng)域、成果來源、成果形式、成果完成人、權(quán)利歸屬、成果所屬階段、市場應(yīng)用前景及其他需要披露的信息。
第八條 單位科技成果單列管理部門應(yīng)對成果登記的基本信息予以核實，核實無誤的應(yīng)在單列管理臺賬中登記相關(guān)信息并及時進(jìn)行更新。包括：成果名稱、成果屬性、成果階段、完成人、取得時間、轉(zhuǎn)化狀態(tài)、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化價值等主要信息。
其中：成果類型主要分為已取得知識產(chǎn)權(quán)的成果和其他成果，已取得知識產(chǎn)權(quán)的成果應(yīng)按專利權(quán)、軟件著作權(quán)等分類注明具體類別;轉(zhuǎn)化狀態(tài)主要分為未轉(zhuǎn)化、意向轉(zhuǎn)化、已轉(zhuǎn)化;轉(zhuǎn)化方式主要包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資和其他方式;轉(zhuǎn)化價值中對已轉(zhuǎn)化的直接登記轉(zhuǎn)化金額，未轉(zhuǎn)化、意向轉(zhuǎn)化的可按評估價值標(biāo)記，未評估的可暫不標(biāo)記。
第九條 單位對其持有的職務(wù)科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資，取消職務(wù)科技成果備案管理程序;將其持有的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估;轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。轉(zhuǎn)化過程中涉及關(guān)聯(lián)交易并通過協(xié)議定價的，單位應(yīng)當(dāng)委托第三方評估機構(gòu)對科技成果進(jìn)行資產(chǎn)價值評估，且轉(zhuǎn)化金額不低于第三方科技成果資產(chǎn)價值評估結(jié)果。
關(guān)聯(lián)交易包括但不限于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的受讓人是科技成果完成人及團(tuán)隊成員，或完成人及團(tuán)隊成員的近親屬，或完成人及團(tuán)隊成員、近親屬創(chuàng)辦、參辦或參股的企業(yè)、實際控制的企業(yè)、擔(dān)任董監(jiān)事或高級管理人員的企業(yè)等情形。
職務(wù)科技成果通過協(xié)議定價的，應(yīng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格等信息，公示期不少于15日。
第十條 單列職務(wù)科技成果作價投資形成的國有股權(quán)的減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、減值及破產(chǎn)清算等處置，區(qū)別于現(xiàn)行的國有資產(chǎn)管理，由單位自主決定，除涉及國家秘密、國家安全以及法律法規(guī)另有規(guī)定外，不審批、不備案，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。對前期已列入國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)的職務(wù)科技成果，是否退出國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)以及具體退出的操作細(xì)則和流程由單位自行決定，不用向主管單位、財政部門報批。對已納入國有資本投資運營公司集中統(tǒng)一監(jiān)管的，公司要按照科技成果轉(zhuǎn)化授權(quán)要求，簡化科技成果作價投資形成的國有股權(quán)管理決策程序，積極支持科技成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新。
第四章 監(jiān)督管理
第十一條 單位內(nèi)部紀(jì)檢、審計會同財務(wù)、國資等部門應(yīng)以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于促進(jìn)高質(zhì)量科技成果服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實行審慎包容監(jiān)管，并配合科技成果單列管理部門建立職務(wù)科技成果單列管理制度，確保不會造成重大違法違規(guī)風(fēng)險和資產(chǎn)損失風(fēng)險。單位應(yīng)加強科技成果國有資產(chǎn)的常態(tài)化管理，并向主管部門、科技部門和財政部門提交年度科技成果國有資產(chǎn)情況報告。
第十二條 單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員在履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策程序和公示制度，沒有牟取非法利益的，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。對在成果轉(zhuǎn)化過程中，串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產(chǎn)的，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
附件2
海南省職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度指引
第一條 為落實《海南省關(guān)于全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的實施方案》《海南自由貿(mào)易港科技體制改革三年攻堅方案(2024—2026年)》等文件精神，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機制，保護(hù)敢于擔(dān)當(dāng)、積極履職的科技人員和管理干部，營造支持改革、鼓勵創(chuàng)新、寬容失誤、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)牧己梅諊鶕?jù)《關(guān)于在海南全面深化改革開放中激勵干部新?lián)?dāng)新作為的實施意見》《海南自由貿(mào)易港公職人員容錯糾錯辦法(試行)》，制定本指引。
第二條 本指引適用對象為高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機構(gòu))、從事科研活動的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、國有企業(yè)等單位(以下統(tǒng)稱為單位)，以及其從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員，包括但不限于科技人員(科技成果完成人)、領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員。
第三條 樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，落實“三個區(qū)分開來”的要求，要把干部在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來;把上級尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來;把為推動發(fā)展的無意過失，同為謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來。
第四條 各主管部門應(yīng)當(dāng)遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實行審慎包容監(jiān)管。
第五條 單位應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)建立健全單位科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)規(guī)章制度，做到履職盡責(zé)有章可依。單位應(yīng)按照制度先行、程序公開、集體決策、不謀私利原則，健全完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的內(nèi)部管理制度，做好單位內(nèi)部科研、財務(wù)、國資、人事、紀(jì)檢、審計等部門組織協(xié)調(diào)工作，明確在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的責(zé)任主體、責(zé)任范圍、免責(zé)范圍、免責(zé)方式等。
第六條 單位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員根據(jù)法律法規(guī)和本單位依法制定的規(guī)章制度，開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，沒有為個人、他人或者單位謀取不正當(dāng)利益，且符合以下情形之一的，依規(guī)依紀(jì)依法免除相關(guān)責(zé)任。
(一)按照國家和我省科技成果轉(zhuǎn)化改革試點要求，探索科技成果轉(zhuǎn)化的具體路徑和模式，先行先試開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，給單位造成損失的。
(二)科技人員在完成科技成果之后，及時向本單位披露科技成果情況，經(jīng)審核后，被認(rèn)為不應(yīng)以單位名義申請、登記知識產(chǎn)權(quán)，并據(jù)此放棄申請、登記知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致單位利益受損的。
(三)管理人員和領(lǐng)導(dǎo)干部已經(jīng)按照相關(guān)規(guī)定履行了通知、告知、公示等程序，經(jīng)與科技人員協(xié)商放棄已經(jīng)授權(quán)的職務(wù)科技成果知識產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致單位利益受損的。
(四)在賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)過程中，按照規(guī)定程序?qū)①x權(quán)成果許可或轉(zhuǎn)讓給科技人員，因完成科技人員創(chuàng)業(yè)失敗，導(dǎo)致單位無法收回收益的。
(五)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，雖已履行公示等相關(guān)規(guī)定程序，但仍因科技成果轉(zhuǎn)化活動引起科技成果權(quán)屬爭議、獎酬分配爭議，給單位造成糾紛或不良影響的。
(六)管理人員和領(lǐng)導(dǎo)干部在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，雖已履行關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定程序，但仍因科技人員在成果轉(zhuǎn)化中存在關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致單位利益受損的。
(七)通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格，或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價格，但科技成果后續(xù)產(chǎn)生較大的價值變化引起后續(xù)價格發(fā)生較大變化，導(dǎo)致單位利益受損的。
(八)按照規(guī)定采取投資方式轉(zhuǎn)化科技成果發(fā)生投資虧損的，或因成果轉(zhuǎn)化入股企業(yè)出現(xiàn)財務(wù)風(fēng)險、債務(wù)糾紛的，單位主管部門及財政、科技等相關(guān)部門在科技成果轉(zhuǎn)化績效評價中，經(jīng)依法認(rèn)定其已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)的，不納入單位對外投資保值增值考核范圍。
(九)按照規(guī)定將單位科技成果作價投資或橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資實施科技成果轉(zhuǎn)化，因成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營不善，導(dǎo)致單位國有資產(chǎn)減損或無法收回收益的。
(十)在推動科技成果轉(zhuǎn)化過程中，科技人員、管理人員和領(lǐng)導(dǎo)干部依法按照規(guī)章制度、內(nèi)控機制、規(guī)范流程開展其他有利于單位開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，仍給單位造成其他損失或不良影響的。
(十一)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的其他免責(zé)情形。
第七條 單位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員存在海南省科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單中相關(guān)違法違規(guī)行為的，不得免責(zé)，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。
第八條 盡職免責(zé)工作實行“誰問責(zé)追責(zé)、誰實施免責(zé)”。責(zé)任追究機關(guān)在開展問責(zé)追責(zé)工作中，應(yīng)當(dāng)綜合分析判斷相關(guān)人員是否符合第六條規(guī)定的免責(zé)情形之一，對符合條件的，同步啟動盡職免責(zé)認(rèn)定調(diào)查工作。相關(guān)人員或者其所在單位認(rèn)為問責(zé)追究事項符合第六條規(guī)定免責(zé)情形之一的，可以在問責(zé)追責(zé)調(diào)查啟動后向責(zé)任追究機關(guān)提出書面盡職免責(zé)申請。
第九條 責(zé)任追究機關(guān)應(yīng)當(dāng)受理盡職免責(zé)申請，并進(jìn)行調(diào)查核實。調(diào)查過程中，被調(diào)查相關(guān)人員及其所在單位應(yīng)積極配合責(zé)任追究機關(guān)提供相關(guān)佐證材料。調(diào)查結(jié)束后，責(zé)任追究機關(guān)應(yīng)對符合盡職免責(zé)情形的相關(guān)人員，提出免責(zé)認(rèn)定意見。相關(guān)調(diào)查與認(rèn)定程序，參照《海南自由貿(mào)易港公職人員容錯糾錯辦法(試行)》規(guī)定執(zhí)行。
第十條 經(jīng)認(rèn)定需要追究責(zé)任，但符合《海南自由貿(mào)易港公職人員容錯糾錯辦法(試行)》規(guī)定，可以從輕、減輕處理的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定處理。
附件3
海南省職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單
為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，充分激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》等法律、法規(guī)和政策有關(guān)規(guī)定，制定了成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單，進(jìn)一步明確高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機構(gòu))、從事科研活動的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、國有企業(yè)等單位科技成果轉(zhuǎn)化活動中的禁止性行為，具體如下：
一、禁止轉(zhuǎn)化的科技成果
(一)危害經(jīng)濟(jì)安全、軍事安全、社會安全、科技安全等國家安全，損害國家利益、社會公共利益的。
(二)污染環(huán)境、破壞生態(tài)、浪費資源能源的。
(三)違反國家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策，國家明令禁止使用或者已經(jīng)限期淘汰的。
(四)違背科技倫理、違反科學(xué)共同體公認(rèn)道德的。
(五)未明確職務(wù)科技成果權(quán)屬或存在權(quán)屬糾紛的。
(六)其他違反法律法規(guī)規(guī)定的。
二、科技成果轉(zhuǎn)化中的禁止行為
(七)涉及國家秘密在解密或降密之前。
(八)財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等單位對其持有的科技成果通過協(xié)議定價進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，未在本單位公示科技成果名稱、簡介、擬交易價格、異議處理等內(nèi)容，且公示時間少于15日。
(九)未經(jīng)相關(guān)部門審查，將知識產(chǎn)權(quán)向境外轉(zhuǎn)讓、許可，或?qū)⒘腥搿吨袊钩隹谙拗瞥隹诩夹g(shù)目錄》中的技術(shù)向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
(十)單位阻礙科技成果完成人依法轉(zhuǎn)化科技成果、拒絕提供相關(guān)技術(shù)資料。
(十一)單位職工擅自轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓以及擅自許可使用屬于單位的知識產(chǎn)權(quán)，或造成單位知識產(chǎn)權(quán)流失和損失。
(十二)科技成果完成人阻礙職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化，將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有。
(十三)科技成果完成單位在未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報酬方式和數(shù)額的情況下，未按照法律法規(guī)規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬。
(十四)財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等單位擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配未進(jìn)行公開公示，且利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。
(十五)財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等單位科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的收入，扣除對完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員的獎勵和報酬后，未主要用于科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、其他參與科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵、人才引進(jìn)與培養(yǎng)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等相關(guān)工作。
(十六)財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等單位對正職領(lǐng)導(dǎo)給予股權(quán)獎勵的，未經(jīng)單位行政主管部門批準(zhǔn)，且在任職期間進(jìn)行股權(quán)交易。
(十七)違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定，泄露科技成果轉(zhuǎn)化活動涉及的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和國家秘密。
(十八)科技人員以在職、掛職、兼職、離崗或者項目合作等方式從事科技成果轉(zhuǎn)化活動時，侵害本單位或者原單位的技術(shù)權(quán)益。
(十九)合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，當(dāng)事人違反協(xié)議或者違反權(quán)利人有關(guān)保守技術(shù)秘密的要求，披露、允許他人使用該技術(shù)。
(二十)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員故意提供虛假信息、實驗結(jié)果或者評估意見等欺騙當(dāng)事人，或者與當(dāng)事人一方串通欺騙另一方當(dāng)事人。
(二十一)在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，虛構(gòu)、偽造各類材料，出具失實的材料、信息、結(jié)論等;隱瞞、謊報重要事項、重大問題或變更事項;隱瞞技術(shù)風(fēng)險和成果的負(fù)面影響。
(二十二)以抄襲、篡改、竊取、利誘脅迫等不正當(dāng)手段獲得科技成果，侵占他人合法權(quán)益，謀取不正當(dāng)利益。
(二十三)承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員，違反任職回避和履職回避等相關(guān)規(guī)定。
(二十四)其他違反法律法規(guī)和政策規(guī)定的行為。
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