中華全國專利代理師協(xié)會全國典型發(fā)明專利撰寫案例撰寫經(jīng)驗分享系列二
關(guān)于發(fā)明專利“一種適用于烴油的催化轉(zhuǎn)化的反應(yīng)器和系統(tǒng)”（專利申請?zhí)?01910892918.4）的撰寫經(jīng)驗分享
中國專利代理(香港)有限公司
前言
專利申請文件撰寫和答復(fù)過程的質(zhì)量直接關(guān)系到申請能否獲得授權(quán)、授權(quán)后專利權(quán)是否穩(wěn)定以及授權(quán)專利能否對發(fā)明提供有效保護。《專利審查指南》中對發(fā)明專利申請的說明書和權(quán)利要求書的撰寫提出了規(guī)范性的要求，但是如何將審查指南中提出的各項要求落實到實際的撰寫工作中是每一位從事專利撰寫工作的人員都要面對和解決的問題。對此，中華全國專利代理師協(xié)會評選出的60篇2023年全國典型發(fā)明專利撰寫案例提供了良好的范例，這些范例對專利申請文件的撰寫具有積極的參考意義。
案件簡介
2023年全國典型發(fā)明專利撰寫案例獲評案件“一種適用于烴油的催化轉(zhuǎn)化的反應(yīng)器和系統(tǒng)”(申請?zhí)?01910892918.4)主要采用一種具有特殊結(jié)構(gòu)設(shè)計的催化轉(zhuǎn)化反應(yīng)器，解決目前劣質(zhì)重油原料催化轉(zhuǎn)化反應(yīng)的原料轉(zhuǎn)化率低和產(chǎn)物選擇性差的問題。本案于2019年9月20日申請，經(jīng)過一次審查意見答復(fù)后，于2022年8月2日授權(quán)公告。以下是本案的經(jīng)驗分享，謹(jǐn)供全體代理師及其他行業(yè)相關(guān)人員參考借鑒。
一、以質(zhì)量為導(dǎo)向開展專利代理工作
撰寫前
（一）了解宏觀布局
對接創(chuàng)新主體需求，規(guī)劃保駕護航戰(zhàn)略
以專利運營為目標(biāo)，助力專利轉(zhuǎn)化運用
專利撰寫和進行申請是專利代理機構(gòu)的兩項重要業(yè)務(wù)，不斷提高這兩項業(yè)務(wù)的服務(wù)質(zhì)量相信是每一家專利代理機構(gòu)都在追求的目標(biāo)。在此，希望通過對本案的撰寫和審查過程的簡要介紹，與各位專利代理行業(yè)的同仁交流探討如何提高專利代理服務(wù)質(zhì)量，特別是提升專利申請文件的撰寫水平。
發(fā)明專利申請的撰寫一般包括以下幾個方面的工作：閱讀申請人提供的有關(guān)背景技術(shù)和發(fā)明內(nèi)容的資料，理解發(fā)明的技術(shù)方案;與申請人和發(fā)明人溝通，明確發(fā)明技術(shù)方案的發(fā)明點、有益效果、以及希望得到專利保護的主題;針對發(fā)明的技術(shù)方案進行文獻檢索，查找最接近的現(xiàn)有技術(shù);以及，基于申請人提供的資料和檢索到的現(xiàn)有技術(shù)文獻進行申請文件的撰寫。當(dāng)然，整個撰寫過程并不是完全按照上述次序單線前進，有些工作比如與申請人和發(fā)明人溝通、以及文獻檢索等可能會穿插進行多次。
具體到本案，申請人提供了技術(shù)交底書和初步的檢索結(jié)果，基于上述材料，本案的撰寫過程大體如下：
通過閱讀申請人提供的資料，代理師了解到，本案涉及的是一種催化裂解設(shè)備，其主要用于解決現(xiàn)有重油生產(chǎn)低碳烯烴的工藝方法中存在的干氣和焦炭產(chǎn)率高、目標(biāo)產(chǎn)物的產(chǎn)率和選擇性差的問題。該設(shè)備的關(guān)鍵在于采用了“全濃相”型式的快速流化床反應(yīng)區(qū)，該反應(yīng)區(qū)內(nèi)催化劑分布呈現(xiàn)擬均相且為全濃相，軸向固體分率ε分布在特定的數(shù)值范圍內(nèi)，而現(xiàn)有催化裂解設(shè)備的快速流化床反應(yīng)區(qū)中，催化劑通常呈上稀下濃式分布。此外，本發(fā)明的“全濃相反應(yīng)區(qū)”可以有三種結(jié)構(gòu)型式，等徑圓柱體型式、上大下小的擴徑柱體型式、以及擴徑柱體與等徑圓柱體結(jié)合的型式。
（二）提煉交底書發(fā)明點
理清行業(yè)技術(shù)鏈條，深入了解技術(shù)前沿
掌握行業(yè)技術(shù)語言，與發(fā)明人有效溝通
基于閱讀技術(shù)交底書所了解到的現(xiàn)有技術(shù)狀況和發(fā)明的技術(shù)方案，代理師與企業(yè)專利部門工作人員和發(fā)明人就本發(fā)明的發(fā)明點、技術(shù)效果、申請策略和保護主題等進行了深入的交流和討論。在申請策略方面，考慮到所述“全濃相反應(yīng)區(qū)”的三種結(jié)構(gòu)型式雖然都可以在反應(yīng)區(qū)內(nèi)實現(xiàn)特定催化劑軸向固體分率ε分布，但是所采用的具體技術(shù)手段不盡相同，因此決定分開申請三件發(fā)明專利，而本案具體針對的是“全濃相反應(yīng)區(qū)”為等徑圓柱體型式的技術(shù)方案。在保護主題方面，首要保護的是包含所述“全濃相反應(yīng)區(qū)”的反應(yīng)器，這是相對獨立的包含所述反應(yīng)區(qū)的最基本設(shè)備單元，而后是包含該反應(yīng)器和一些配套設(shè)備(如分離設(shè)備和催化劑再生設(shè)備)的反應(yīng)系統(tǒng)，最后是采用所述反應(yīng)器或反應(yīng)系統(tǒng)進行催化轉(zhuǎn)化反應(yīng)的方法。在發(fā)明點和技術(shù)效果方面，就本案所針對的等徑圓柱體型式的技術(shù)方案，其主要是借助設(shè)置在反應(yīng)區(qū)內(nèi)的催化劑分布板和補充催化劑入口兩者組合，再配合一些輔助設(shè)置來在反應(yīng)區(qū)內(nèi)實現(xiàn)特定的催化劑軸向固體分率ε分布，由此可以有效提高反應(yīng)器內(nèi)的催化劑密度并控制相對較長的反應(yīng)時間，進而改善產(chǎn)品分布和產(chǎn)品質(zhì)量。
（三）檢索現(xiàn)有技術(shù)
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴(yán)把專利申請源頭
在與申請人和發(fā)明人溝通之后，代理師針對發(fā)明涉及的催化裂解設(shè)備的核心特征“全濃相反應(yīng)區(qū)”進行了檢索，發(fā)現(xiàn)該稱謂并非本領(lǐng)域公知的技術(shù)術(shù)語，而是發(fā)明人自定義的術(shù)語。因此，代理師調(diào)整了檢索策略，針對所述“全濃相反應(yīng)區(qū)”所屬的反應(yīng)器類型(即快速流化床)和所具有的關(guān)鍵特征(即特定的催化劑軸向固體分率ε分布)，結(jié)合發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域(即催化裂化)進行檢索，根據(jù)本領(lǐng)域已知的各種表述方式和上下位概念選擇了快速流化床、快速床、流化床、濃相、密相、固體分率、固含率、催化裂化、催化裂解和催化轉(zhuǎn)化等關(guān)鍵詞，配合相應(yīng)的IPC分類號等構(gòu)建了多個不同的檢索式，經(jīng)過檢索和初步篩選后找到了數(shù)十篇涉及采用快速流化床進行重油催化裂化或進行低碳烯烴生產(chǎn)的現(xiàn)有技術(shù)文獻。在閱讀了這些文獻之后，代理師基本確定了本發(fā)明的具有特定催化劑軸向固體分率ε分布的“全濃相反應(yīng)區(qū)”可以構(gòu)成與現(xiàn)有技術(shù)公開的催化裂解設(shè)備的區(qū)別特征。
撰寫中
（四）投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業(yè)工匠精神
控制人均代理數(shù)量，保障服務(wù)質(zhì)量導(dǎo)向
對于專利申請文件撰寫，公司一貫秉持精益求精、力求完美的工匠精神，要求在撰寫之前充分了解客戶需求、現(xiàn)有技術(shù)狀況，以及發(fā)明目的和技術(shù)方案;在撰寫過程中，準(zhǔn)確抓住發(fā)明的核心技術(shù)構(gòu)思，在清楚限定發(fā)明技術(shù)方案的同時爭取盡可能大的保護范圍;并且，盡可能構(gòu)建多個不同保護主題的獨立權(quán)利要求和若干從屬權(quán)利要求，從多角度、多層次對發(fā)明技術(shù)方案進行保護。
為了保障足夠的撰寫時間，公司統(tǒng)籌安排代理師的工作量，確保對于每一件專利撰寫案，代理師可以有至少20-40個小時的有效工作時間來處理。本案中，代理師經(jīng)過近兩個月的各項準(zhǔn)備，幾十個小時的工作，對申請文件進行了四版修改，并經(jīng)申請人和發(fā)明人確認沒有進一步的補充和修改之后才最終定稿。
（五）撰寫足夠頁數(shù)
全面撰寫實施方式，嚴(yán)謹(jǐn)描述技術(shù)細節(jié)
明確主題清晰表述，展現(xiàn)完整發(fā)明構(gòu)思
在本案中，根據(jù)擬定的權(quán)利要求的保護方案，按照使所述保護方案滿足公開充分、清楚明確、得到說明書支持，以及相對于現(xiàn)有技術(shù)具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步等要求為基本標(biāo)準(zhǔn)撰寫了說明書。
具體地，在說明書中，首先對本案涉及的關(guān)鍵技術(shù)術(shù)語和參數(shù)測量方法等進行了充分的解釋說明，例如對術(shù)語“快速流化床”、“全濃相反應(yīng)區(qū)”等進行了明確的定義、并對“催化劑軸向固體分率ε”等參數(shù)的測量方法進行了詳細說明，以滿足清楚和充分公開的要求。
其次，在說明書中，完整地記載了權(quán)利要求書中限定的各項技術(shù)方案，并結(jié)合附圖對權(quán)利要求書中涉及的各項技術(shù)特征及其有益效果進行了細致的描述，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠清楚理解發(fā)明的技術(shù)構(gòu)思、實施方式和有益效果，同時也為權(quán)利要求提供了支持，并為后續(xù)程序中對權(quán)利要求書的解釋和修改提供了充分的依據(jù)。例如，對于“等直徑段”，說明書中進一步指出，所述一個或多個等直徑段優(yōu)選各自獨立地為空心圓柱體的型式，并且當(dāng)包括兩個或更多個等直徑段時，各等直徑段可以具有相同或不同的高度，本發(fā)明對此并沒有嚴(yán)格的限制;各等直徑段的直徑可以相同也可以不同，進一步優(yōu)選地，各等直徑段的直徑相同，或者從下往上各等直徑段的直徑遞增;同時，說明書中還提供了全濃相反應(yīng)區(qū)分別包括一個等直徑段和兩個等直徑段的具體實施方式的示意圖，并結(jié)合附圖對其做了進一步的詳細說明。對于“催化劑分布板”，說明書中進一步指出，所述催化劑分布板可以為工業(yè)上常見的各種型式的分布板，例如為平板形、拱形、碟形、環(huán)形和傘形中的一種或多種，并且本申請通過采用催化劑分布板配合引入補充催化劑，使得催化劑能夠在全濃相反應(yīng)區(qū)的軸向上濃度均一地與原料接觸進行催化轉(zhuǎn)化反應(yīng)，從而減少催化劑濃度過高或過低帶來的劑油比焦和熱反應(yīng)焦的生成。
最后，在說明書實施例部分，一方面，提供了全濃相反應(yīng)區(qū)分別包括一個等直徑段和兩個等直徑段且參數(shù)取值不同，如預(yù)提升段、全濃相反應(yīng)區(qū)、過渡段和出口區(qū)尺寸不同，補充催化劑類型、溫度、炭含量、注入位置和循環(huán)量不同的實施例，使得權(quán)利要求得到充分支持;另一方面，針對本發(fā)明的核心技術(shù)構(gòu)思涉及的各項關(guān)鍵特征，包括反應(yīng)器型式、催化劑分布板和補充催化劑入口設(shè)置等，一一提供了相應(yīng)的對比例，通過效果比較突顯了發(fā)明所帶來的有益效果，特別是各項技術(shù)特征之間預(yù)料不到的協(xié)同效果，由此證明發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。
（六）合理布局權(quán)利要求
回歸專利制度初衷，有力保護有效維權(quán)
根據(jù)實際技術(shù)貢獻，劃定保護范圍界限
本案中，基于確定的保護主題擬定了三項獨立權(quán)利要求，分別是催化轉(zhuǎn)化反應(yīng)器、催化轉(zhuǎn)化反應(yīng)系統(tǒng)和催化轉(zhuǎn)化方法。
在撰寫最核心的反應(yīng)器獨立權(quán)利要求時，首先明確了構(gòu)成該反應(yīng)器的基本部件，即任選的預(yù)提升段、全濃相反應(yīng)區(qū)、過渡段和出口區(qū)，隨后對所述全濃相反應(yīng)區(qū)的基本結(jié)構(gòu)及其與其他部件之間的連接關(guān)系進行了限定，最后對所述反應(yīng)器實現(xiàn)其發(fā)明構(gòu)思(即在全濃相反應(yīng)區(qū)中提供特定的催化劑軸向固體分率ε分布)并區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的必要技術(shù)特征進行了限定，包括所述全濃相反應(yīng)區(qū)底端和頂端的橫截面直徑大于所述任選的預(yù)提升段的直徑和所述出口區(qū)的直徑、在全濃相反應(yīng)區(qū)的側(cè)壁上設(shè)置補充催化劑入口、以及在全濃相反應(yīng)區(qū)的底部設(shè)置催化劑分布板;同時，在對反應(yīng)器的各項特征進行限定時，對相關(guān)特征做了合理的上位概括，例如將全濃相反應(yīng)區(qū)限定為橫截面呈大致圓形的、底端和頂端開口的、包括一個或多個等直徑段的空心柱體的型式，從而在清楚限定發(fā)明技術(shù)方案的同時爭取了盡可能大的保護范圍。
此外，對于要求保護的反應(yīng)器，還構(gòu)建了眾多從屬權(quán)利要求，以層層遞進的方式對其做了進一步的限定，明確了所述反應(yīng)器的等直徑段設(shè)置和尺寸、預(yù)提升段尺寸、全濃相反應(yīng)區(qū)尺寸、過渡段設(shè)置和尺寸、出口區(qū)尺寸、原料進料口設(shè)置、催化劑軸向固體分率范圍和上下游反應(yīng)區(qū)設(shè)置等附加特征，作為專利授權(quán)確權(quán)過程中的修改基礎(chǔ)，為發(fā)明提供了多層次的保護。
撰寫后
（七）完善質(zhì)檢機制
嚴(yán)格質(zhì)量流程管理，機構(gòu)內(nèi)部多級質(zhì)檢
協(xié)同創(chuàng)新主體審稿，及時反饋隨時溝通
為了保障撰寫質(zhì)量，在確保足夠的撰寫時間的同時，公司還推行團隊辦案模式，對于疑難復(fù)雜案件，集合業(yè)務(wù)團隊的多位代理師就撰寫中的關(guān)鍵點和疑難問題進行充分討論，確定最佳方案，避免潛在的問題;規(guī)范工作方式，確保代理師與客戶保持溝通順暢、及時答復(fù)客戶問題，任何實體事務(wù)(包括文本修改)都要得到客戶的書面確認;以及，提交前和提交后嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部核查，由此提高代理師的質(zhì)量意識，確保申請文本的質(zhì)量。
本案中，在客戶確認定稿之后，部門業(yè)務(wù)主管對申請文本進行了核查，確認不存在明顯的質(zhì)量問題之后，本案才提交到國家知識產(chǎn)權(quán)局。
審查中
（八）全面考慮答復(fù)方案
權(quán)衡保護與授權(quán)，謹(jǐn)慎制定答復(fù)策略
避免不必要限縮，實現(xiàn)專利保護目的
本案代理師在上述撰寫過程中所做的大量工作，以及對權(quán)利要求書和說明書的精心設(shè)計，使得本案的實質(zhì)審查過程非常順利，在一次審查意見答復(fù)后即獲得授權(quán)。
在第一次審查意見中，審查員指出，本發(fā)明相對于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別特征為本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)手段，因此不具備創(chuàng)造性。經(jīng)過仔細研究之后，代理師發(fā)現(xiàn)最接近的現(xiàn)有技術(shù)并未公開或教導(dǎo)本發(fā)明的“全濃相反應(yīng)區(qū)”，其公開的反應(yīng)區(qū)僅具有本發(fā)明的“全濃相反應(yīng)區(qū)”的部分技術(shù)特征，缺失部分的技術(shù)特征則被審查員認定為常規(guī)技術(shù)手段。然而，該最接近的現(xiàn)有技術(shù)并沒有給出任何教導(dǎo)或啟示在反應(yīng)器中設(shè)置“全濃相反應(yīng)區(qū)”或者實現(xiàn)特定的催化劑軸向固體分率ε分布，及其所帶來的有益效果;并且，本案的說明書中已經(jīng)明確指出，本發(fā)明的“全濃相反應(yīng)區(qū)”是通過所限定的多個技術(shù)特征的協(xié)同配合才得以實現(xiàn)的、缺一不可，同時說明書中已經(jīng)通過實施例和對比例充分證明了這一點;再者，并沒有證據(jù)表明，上述現(xiàn)有技術(shù)中缺失的技術(shù)特征是本發(fā)明所涉及的特定反應(yīng)器(即快速流化床反應(yīng)器)上常規(guī)采用的技術(shù)手段。據(jù)此，在一通答復(fù)中，代理師僅對審查意見進行了針對性的意見陳述，而未對申請文件進行修改。
隨后，審查員通過電話通知的方式指出權(quán)利要求中存在一些形式缺陷，代理師考慮到按照審查員要求的方式對權(quán)利要求進行修改并不會對權(quán)利要求的保護范圍造成實質(zhì)性影響，因此依照審查員的建議修改了權(quán)利要求書，而后本案順利獲得授權(quán)。
二、科學(xué)定價
推動以質(zhì)量為導(dǎo)向的專利代理定價機制，提升行業(yè)層次
建立以質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)的代理師收入新模式，吸引優(yōu)質(zhì)人才
公司通過完善的內(nèi)部培訓(xùn)和考核體系培養(yǎng)了一大批具有優(yōu)秀業(yè)務(wù)能力和良好服務(wù)意識的專利代理師，同時通過細致的核查提高代理師的質(zhì)量意識，保障代理師工作質(zhì)量的高標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)收費的合理性。
對于專利撰寫和申請工作，公司采用國際通行的按有效工作時間計費的收費模式，同時通過內(nèi)部核查確保代理師的服務(wù)收費在合理的范圍內(nèi)，并且與實際工作量相匹配，得到了客戶的認可。
三、培育高端專利服務(wù)
開拓國際視野，提前規(guī)劃海外布局
拉通行業(yè)鏈條，打造金牌服務(wù)機構(gòu)
公司開展國內(nèi)和海外專利申請代理工作近四十年，在這方面有著深厚的積累和豐富的經(jīng)驗。這些積累和經(jīng)驗通過公司內(nèi)部完善的培訓(xùn)制度和體系分享給了每一位代理師，同時每一位代理師的日常工作內(nèi)容都包括國內(nèi)和涉外兩方面業(yè)務(wù)，公司會安排相關(guān)代理師到國外事務(wù)所接受海外專利實踐的培訓(xùn)，由此具備了豐富的海外代理經(jīng)驗和開闊的國際視野，并將其應(yīng)用到每一件專利申請的處理過程中。
對于專利申請撰寫，根據(jù)客戶的需求，代理師會在撰寫國內(nèi)申請時，就世界五大知識產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)要求撰寫權(quán)利要求書和說明書，從而有利于在五大局以及其他國家和地區(qū)遞交后續(xù)申請。例如，本案的相關(guān)技術(shù)除了遞交國內(nèi)申請之外，還遞交了PCT申請，并且進入了美國、日本、韓國、印度、沙特、泰國、新加坡、馬來西亞和俄羅斯等多個國家和地區(qū)，其中在美國、日本、印度、新加坡和俄羅斯等國家和地區(qū)均已順利獲得授權(quán)。
四、本案代理心得總結(jié)
回顧本案的整個撰寫和審查過程，代理師在撰寫前通過與申請人和發(fā)明人的有效溝通以及現(xiàn)有技術(shù)檢索，明確了發(fā)明的核心技術(shù)構(gòu)思、實現(xiàn)該技術(shù)構(gòu)思的必要手段和與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別特征;在撰寫時，緊扣發(fā)明核心技術(shù)構(gòu)思構(gòu)建權(quán)利要求的保護方案，在說明書中對其予以充分說明，并提供充分的實施例和對比例證明其技術(shù)效果，特別是多項技術(shù)特征之間的協(xié)同效果;以及，在實審中深入分析審查員引用的現(xiàn)有技術(shù)的公開內(nèi)容，并圍繞區(qū)別特征從多角度充分陳述意見，是本案在未對獨立權(quán)利要求的范圍進行實質(zhì)性限縮的情況順利獲得授權(quán)的重要保障。
以上對本案的撰寫和審查過程做了介紹和總結(jié)，希望能給各位專利代理行業(yè)的同仁提供一些借鑒和幫助，共同努力提高我國專利代理行業(yè)的整體水平。
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