第八條 企事業單位申請專利預審備案的條件：
(一)注冊登記地在海淀區、中關村國家自主創新示范區，且具有獨立法人資格;
(二)生產、研發或經營方向涉及生物醫藥或新材料產業領域(根據國家知識產權局批復的服務產業領域動態調整);具有自主研發能力;
(三)具有良好的知識產權工作基礎，擁有至少一件由備案主體作為第一申請人的已授權且在有效期的發明專利，特殊情況需提交情況說明及證明材料;
(四)三年內無國家知識產權局認定的非正常專利申請、故意侵犯他人知識產權等不良記錄。
第十三條專利代理機構注冊條件：
(一)經國家知識產權局審批設立的專利代理機構;
(二)在國家知識產權局“專利代理管理系統”中的機構狀態顯示為“正常”，信用等級在A及以上;
(三)三年內未發生因違反《專利代理條例》有關規定受到各級專利行政管理部門處理的情況;
(四)三年內無專利代理嚴重違法、知識產權領域失信行為或其他不良信用記錄;
有類似要求的保護中心還有：
廣東知識產權保護中心→專利預審備案需1件原始取得有效發明，無非正常專利申請等
廣州知識產權保護中心→新規!專利預審備案需1件授權發明專利+研發創新能力證明材料
北京知識產權保護中心→新規：專利預審備案要至少擁有1件已獲得授權的有效發明專利
武漢知識產權保護中心→新規!專利預審備案要1件有效發明專利+3個在職研發人員近6個月繳納社保信息材料
西安知識產權保護中心→專利預審備案需一件有效發明專利+三年內無認定的非正常專利申請
中關村知識產權保護中心專利申請預審服務管理辦法
第一章 總則
第一條 為充分發揮中關村知識產權保護中心(以下簡稱“中關村保護中心”)專利預審服務對產業創新發展的促進作用，進一步規范專利預審備案主體及注冊代理機構的管理工作，提高專利預審質量，根據《專利申請預審業務管理辦法(試行)》(國知辦發辦字〔2023〕25 號)、《關于規范申請專利行為的辦法》(國家知識產權局第411號公告)、《國家知識產權局知識產權信用管理規定》(國知發保字〔2022〕8 號)、《專利代理信用評價管理辦法(試行)》(國知發運字〔2023〕10號)等文件要求，結合工作實際，制定本辦法。
第二條 中關村保護中心負責對國家知識產權局批復產業領域的專利申請開展預審服務和管理工作，支持高質量專利申請進入國家知識產權局專利快速審查通道。中關村保護中心對國家級專精特新企業、上市企業、新型研發機構等研發潛力強的備案主體專利申請預審需求給予重點支持與服務。
第三條 本辦法所稱備案主體是指在中關村保護中心完成專利預審備案的企事業單位;
本辦法所稱的代理機構是指備案主體委托辦理專利預審申請相關業務的專利代理機構。
第四條 本辦法所稱專利預審服務是指向國家知識產權局正式申請專利之前，由中關村保護中心對備案主體提交的專利申請進行預先審查服務，該服務不收取任何費用。
第五條 專利申請預審服務遵循公平公益、主體自愿、優質高效、規范有序的原則。中關村保護中心作出的專利申請預審結論不影響專利申請的相關權益及其他快速審查程序。
第六條 備案主體及代理機構應遵守國家知識產權局、各級知識產權行政管理部門對申請專利行為的規定，配合中關村保護中心專利預審管理相關工作。備案主體委托代理機構辦理專利申請預審相關業務的，應選擇誠信守法、代理質量好、服務水平高的專利代理機構。
第二章 專利預審的主體備案
第七條 中關村保護中心對預審業務領域內創新實力強、專利質量好、專利工作誠信度高的企事業單位依申請進行備案，建立備案檔案。
第八條 企事業單位申請專利預審備案的條件：
(一)注冊登記地在海淀區、中關村國家自主創新示范區，且具有獨立法人資格;
(二)生產、研發或經營方向涉及生物醫藥或新材料產業領域(根據國家知識產權局批復的服務產業領域動態調整);具有自主研發能力;
(三)具有良好的知識產權工作基礎，擁有至少一件由備案主體作為第一申請人的已授權且在有效期的發明專利，特殊情況需提交情況說明及證明材料;
(四)三年內無國家知識產權局認定的非正常專利申請、故意侵犯他人知識產權等不良記錄。
第九條 企事業單位備案需在中關村保護中心預審服務系統提出備案申請，線上和紙件提交下列資料：
(一)企事業單位專利預審備案申請表;
(二)企業營業執照或事業單位法人證書復印件;
(三)其他證明材料。
以上材料均需加蓋公章。
第十條 企事業單位提交的專利預審備案申請材料經中關村保護中心初審通過，報國家知識產權局復核合格的，予以備案審核通過。審核通過后方可向中關村保護中心提交專利快速預審申請。
第十一條 備案主體應確保單位名稱、統一社會信用代碼、聯系人等信息的準確性。單位聯系人及聯系方式必須填本單位工作人員相關信息，由本單位從業人員管理預審服務系統賬號。單位名稱或統一社會信用代碼發生變更的，應及時進行備案變更，線上和紙件同時提交企事業單位專利預審備案申請表以及變更后的企業營業執照或事業單位法人證書等材料復印件，提交材料均需加蓋公章。其他信息變更的，備案主體應及時在預審服務系統進行更新。
第三章 專利預審的委托代理
第十二條 代為辦理專利申請預審業務的代理機構，需在預審服務系統提交注冊申請，經中關村保護中心審核合格的，予以注冊。
第十三條專利代理機構注冊條件：
(一)經國家知識產權局審批設立的專利代理機構;
(二)在國家知識產權局“專利代理管理系統”中的機構狀態顯示為“正常”，信用等級在A及以上;
(三)三年內未發生因違反《專利代理條例》有關規定受到各級專利行政管理部門處理的情況;
(四)三年內無專利代理嚴重違法、知識產權領域失信行為或其他不良信用記錄;
第十四條 專利代理機構需在中關村保護中心預審服務系統內進行注冊，提交下列材料：
(一)專利代理機構預審注冊申請表;
(二)專利代理機構營業執照(或律師事務所執業許可證)復印件。
以上材料均需加蓋公章。
第十五條 專利代理機構應確保單位名稱、統一社會信用代碼、聯系人等信息準確。相關信息發生變更的，應及時在預審服務系統進行變更。
第四章 專利預審的規范化管理
第十六條 中關村保護中心對備案主體預審請求量實施額度管理。
第十七條 備案主體應建立專利申請內部遴選機制，聚焦技術更新速度快的領域發明創造，擇優篩選高質量專利申請提交預審請求。
第十八條 請求預審的專利申請應提交《中關村知識產權保護中心專利預審承諾書》。
第十九條 中關村保護中心按照國家知識產權局關于規范專利申請行為的相關要求，排除不以保護創新為目的的預審請求，并將線索上報國家知識產權局。
第二十條 中關村保護中心建立備案主體動態管理制度，定期實施備案信息復核。備案主體自備案通過之日起兩年內未向中關村保護中心提交專利申請預審請求的，以及未按要求完成信息復核的，視為放棄備案主體資格。中關村保護中心將放棄備案主體資格、已注銷或注冊地轉移至中關村保護中心服務范圍之外的備案主體信息報國家知識產權局審核后刪除。刪除備案信息的企事業單位如有專利申請預審需求，需重新提交備案申請。
第二十一條 中關村保護中心對備案主體及代理機構采取提醒、暫停服務、取消備案主體資格或預審服務資格等方式維護專利預審工作秩序。
第二十二條 備案主體出現以下情形之一的，予以提醒：
(一)提交的專利預審案件撰寫質量低、形式問題過多;
(二)預審階段重復提交及類似行為，包括將不予受理或不合格的實質相同的專利預審申請重復提交;
(三)無法聯系上案件聯系人或專利代理人，或其他干擾或不配合專利申請預審相關工作的;
(四)提交的專利預審案件不以保護創新為目的;
(五)因申請人名稱、統一社會信用代碼、發明人姓名、發明人身份證號、專利代理總委托書編號、專利代理機構代碼、專利代理人執業證號等信息填寫錯誤，導致初審階段發出補正通知書;
(六)在專利申請授權公告前進行申請人名稱、統一社會信用代碼等著錄項目變更;
(七)經預審通過后授權的專利，自授權公告日起兩年內失效的;
(八)在國家知識產權局專利快速審查階段導致專利快速審查標記被取消的其他不規范行為;
(九)違反預審申請相關承諾的。
第二十三條 備案主體存在以下情形之一的，暫停專利預審服務半年：
(一)因違反本辦法第二十二條相關規定，已提醒過一次，仍出現相關情形;
(二)一年內專利預審案件不合格率超過50%;
(三)當年出現被國家知識產權局認定涉嫌非正常專利申請且申訴未通過的;
(四)被國家知識產權局認定存在失信行為;
(五)其他擾亂專利申請預審工作秩序的。
暫停期滿后，備案主體可書面申請恢復專利申請預審服務，涉及非正常專利申請行為的，需同時提交相關行為已消除的證明材料。
第二十四條 備案主體存在以下情形之一的，取消備案主體資格且在三年內不再受理備案申請：
(一)提供虛假材料，違反誠信原則;
(二)已暫停專利預審服務一次，仍違反專利預審服務規范事項;
(三)一年內申請的專利預審案件不合格率在70%以上;
(四)預審合格后授權專利進行轉讓的，未書面提交《中關村知識產權保護中心專利權轉讓報備表》，或報備理由不充分，一年內此類情況發生 5 件以上;
(五)一年內出現2件及以上專利申請，被國家知識產權局認定涉嫌非正常專利申請且申訴未通過的;
(六)被國家知識產權局認定存在嚴重違法失信行為;
(七)其他嚴重擾亂專利申請預審工作秩序的。
第二十五條 代理機構存在以下情形之一的，暫停專利申請預審服務半年：
(一)代理機構在國家知識產權局“專利代理管理系統”中的機構狀態顯示為“責令停業”、“列入經營異常名錄”的;
(二)因違反《專利代理條例》受到行政處罰，且行政處罰結果在公示期;
(三)存在非正常專利申請代理行為且情節較為惡劣的;
(四)存在虛假宣傳“包授權”“有特殊途徑通過快速預審”等誤導公眾、擾亂預審秩序的行為;
(五)一年內代理專利預審案件不合格率超過50%;
(六)其他擾亂專利申請預審工作秩序的。
暫停期滿后，代理機構可書面申請恢復專利申請預審服務。
第二十六條 代理機構存在以下情形之一的，取消預審服務資格且在三年內不再提供預審服務：
(一)提供虛假材料，違反誠信原則;
(二)被撤銷、吊銷執業許可證或列入嚴重違法失信名單;
(三)已暫停專利預審服務一次，仍違反專利預審服務規范事項;
(四)一年內代理的專利預審案件，不合格率在70%以上;
(五)其他嚴重擾亂專利申請預審工作秩序的。
第二十七條 備案主體處于暫停期或自取消備案主體資格之日起，中關村保護中心不再接受其新提交的專利申請預審請求。代理機構處于暫停期或自取消預審服務資格之日起，中關村保護中心不再接受其代為辦理的專利申請預審請求。
第二十八條 中關村保護中心對違反專利預審服務規范事項的情形作出處理的，將電話或短信等方式通知相關備案主體或代理機構，有異議的，可在收到通知之日起5個工作日內，向中關村保護中心提出異議并提供證明材料。經審定異議成立的，取消處理結果;異議不成立的，維持原處理結果。
第五章 附則
第二十九條 本辦法由中關村保護中心負責解釋。
第三十條 本辦法自發布之日起執行。原《中關村知識產權保護中心備案主體專利預審服務管理辦法》同時廢止。
附件：1.《中關村知識產權保護中心企事業單位專利預審備案申請表》
2. 《中關村知識產權保護中心專利預審承諾書》
3. 《中關村知識產權保護中心專利代理機構注冊申請表》
4. 《中關村知識產權保護中心專利權轉讓報備表》
附件1
中關村知識產權保護中心企事業單位
附件2
中關村知識產權保護中心專利預審承諾書
(申請單位) 現將名稱為 的專利申請提交，申請獲得中關村知識產權保護中心(以下簡稱“中關村保護中心”)快速預審服務。申請人自愿遵守如下事項：
一、中關村保護中心專利申請預審階段
(一)提交符合XML格式要求的專利申請文件。
(二)提交專利申請預審請求不涉及以下情形：按照專利合作條約(PCT)提出的專利國際申請、進入中國國家階段的PCT國際申請、根據《專利法》第九條第一款所規定的同一申請人同日對同樣的發明創造所申請的實用新型專利和發明專利、分案申請和根據《專利法實施細則》第七條所規定的需要進行保密審查的申請。
(三)不提交發明創造內容明顯相同、或者實質上由不同發明創造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請預審請求。
(四)不提交存在編造、偽造或變造發明創造內容、實驗數據或技術效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現有技術或現有設計等類似情況的專利申請預審請求。
(五)不提交的與申請人實際經營范圍、研發能力及資源條件明顯不符的專利申請預審請求。
(六)不提交主要利用計算機程序或者其他技術隨機生成的專利申請預審請求。
(七)不提交發明創造內容明顯不符合技術改進或設計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍，或者無任何檢索和審查意義的專利申請預審請求。
(八)不提交基于一件具有授權前景的技術方案，故意拆分多件專利申請，但實質上沒有法律或者技術必要性的專利申請預審請求。
(九)不提交技術方案已發表論文的專利申請預審請求。
(十)保證申請文件的質量，專利申請文件符合《專利法實施細則》第四十四條規定的初步審查的要求。
(十一)根據《專利法實施細則》第二十四條的規定需要對生物材料提交保藏的專利申請，在申請時提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。
(十二)根據《專利法》第二十四條和《專利法實施細則》第三十條第三款的需要提交證明文件的情形，相關證明文件在申請日一并提交。
(十三)根據《專利法》第二十九條的規定要求優先權的，將在先申請文件副本一并提交。
(十四)對于發明專利申請，申請人承諾在請求書中選擇“請求早日公布該專利申請”，“請求對該專利申請進行實質審查”及“放棄主動修改的權利”。
(十五)不對同一專利申請或實質相同的專利申請多次重復提交預審。
(十六)在預審過程中僅針對預審通知書中指出的缺陷進行修改，需作出其他修改的，提前與中關村保護中心溝通。
(十七)在未收到中關村保護中心預審結論前，不向國家知識產權局提交專利申請。
(十八)如有需要，中關村保護中心可以要求備案主體提供自主研發人員、項目研發立項、經費投入等證明材料。備案主體需積極配合，并及時提交證明材料。對于預審員提出的電話討論或當面討論的約請，備案主體需積極配合。
(十九)不得委托被中關村保護中心暫停或取消預審服務資格的代理機構提交專利預審申請。
二、預審通過正式提交國家知識產權局階段
(一)預審通過的專利申請，在收到預審合格通知書之日起3個工作日內，通過國家知識產權局“專利業務辦理系統”將預審通過的文件以XML格式向國家知識產權局提交電子申請。
(二)向國家知識產權局提交的專利申請文本與經中關村保護中心預審通過的專利申請文本一致。
(三)對同一專利申請不向國家知識產權局進行重復提交。
(四)在專利申請收到國家知識產權局的受理通知書起1個工作日內，完成下列費用的網上足額繳費：申請費(含附加費)、公布印刷費(僅限發明專利申請)、優先權要求費(如實際發生)、實質審查費(僅限發明專利申請)，并向中關村保護中心反饋申請號、繳費憑證和受理通知書。
三、預審通過進入國家知識產權局快速審查程序階段
(一)對于發明專利申請，針對國家知識產權局發出第一、二次審查意見通知書，分別在10個、5個工作日內提交XML格式答復意見。對于實用新型專利申請，針對國家知識產權局發出審查意見通知書，在5個工作日內提交XML格式答復意見。
(二)在專利申請授權公告前，申請人自愿放棄提出著錄項目變更請求的權利。
(三)在審查過程中，自愿放棄《專利法實施細則》第五十一條第一款和第二款所規定的對專利申請進行主動修改的權利。
(四)專利申請授權后進行專利權轉讓的，在國家知識產權局核準的專利權轉移登記生效日起2個月內向中關村保護中心提交報備材料，對轉讓理由及產生價值進行詳細說明。
(五)積極配合國家知識產權局提出的討論約請。
單位名稱(加蓋公章)：
年 月 日
附件3
中關村知識產權保護中心專利代理機構注冊申請表
備注：申請注冊機構請將申請表、營業執照副本掃描件(上述資料均需加蓋公章，彩色掃描 PDF 格式)線上提交。
業務咨詢電話：010-83454100
附件4
中關村知識產權保護中心
專利權轉讓報備表
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