近日，最高檢旗下檢察日報(bào)發(fā)文《數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下“NFT”的法律屬性與風(fēng)險(xiǎn)治理》[1](以下簡稱“文章”)，圍繞NFT的法律屬性與風(fēng)險(xiǎn)治理展開多角度探討。文章對在NFT交易中普遍適用的“版稅”分成機(jī)制進(jìn)行了探討，并提及了追續(xù)權(quán)的概念，本文擬從“版權(quán)”這個(gè)概念的角度切入，探討下NFT交易中的版稅制度。
一、什么是“版稅”
在海外的NFT交易平臺上，版稅對應(yīng)的英文詞匯為“Creator earnings”(見下圖)，費(fèi)率通常在5%至10%之間，不過這個(gè)詞匯的含義與中國法下的“版稅”含義確實(shí)存在差異。
圖一：來源于海外NFT交易網(wǎng)站Opensea項(xiàng)目頁面
海外NFT交易的Creator earning借鑒了藝術(shù)家轉(zhuǎn)售權(quán)(Artist’s Resale Right，也作Droit de suite，簡稱為ARR)，也即追續(xù)權(quán)，是指NFT在首次發(fā)行后的轉(zhuǎn)手交易中，按照轉(zhuǎn)手交易價(jià)格向NFT的發(fā)行方支付相應(yīng)比例的金額作為經(jīng)濟(jì)利益。而在我國現(xiàn)行法律中，“版稅”的定義源自2014年實(shí)施的《使用文字作品支付報(bào)酬辦法》第三條，“版稅，是指使用者以圖書定價(jià)×實(shí)際銷售數(shù)或者印數(shù)×版稅率的方式向著作權(quán)人支付的報(bào)酬”，是國際出版業(yè)通行的一種在發(fā)行時(shí)向著作權(quán)人的支付方式(還有其他支付方式，出版的美術(shù)作品亦參照適用)。
關(guān)于ARR的法定設(shè)權(quán)，各國立法存在差異。1979年版的《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》(“公約”)第14ter(1)條約定了作者(或權(quán)利人)藝術(shù)品在轉(zhuǎn)售過程中獲得利益的權(quán)利，但公約同時(shí)也約定ARR僅當(dāng)該國有立法的前提下，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)予以保護(hù)。
Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works (as amended on September 28. 1979)
Article14ter
(1)The author, or after his death the persons or institutions authorized by national legislation, shall, with respect to original works of art and original manuscripts of writers and composers, enjoy the inalienable right to an interest in any sale of the work subsequent to the first transfer by the author of the work.
譯文：作者，或者在作者死后，根據(jù)國家立法授權(quán)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，在原創(chuàng)藝術(shù)作品和作家、作曲家的原始手稿上享有不可剝奪的權(quán)利，即在作者首次轉(zhuǎn)讓作品后，對任何后續(xù)的作品銷售享有利益權(quán)。
世界知識產(chǎn)權(quán)組織WIPO關(guān)于ARR主題的頁面[2]中顯示，ARR已在80多個(gè)國家中實(shí)施，但各國在適用的條件上存在差異。以下為部分國家的具體實(shí)施條件[3]：
表一：部分國家ARR制度概述
從表一中可以看到，盡管ARR在這些國家已經(jīng)是法定權(quán)利，但大多都存在適用門檻。而在NFT的交易中，版稅的設(shè)定則突破了法定條件的限制，不論發(fā)行方/交易方的國家(地區(qū))、交易價(jià)格，NFT的發(fā)行方均可毫無例外地享受到轉(zhuǎn)售權(quán)的收益。
此外，要確保ARR的實(shí)現(xiàn)，就必須有配套制度保障實(shí)現(xiàn)作品轉(zhuǎn)手交易的追蹤。在現(xiàn)實(shí)世界中，例如法國[4]，藝術(shù)市場的專業(yè)人員(無論是拍賣行、藝術(shù)畫廊還是二手經(jīng)銷商)有義務(wù)對物品進(jìn)行注冊(警務(wù)簿，livres de police)，登記相關(guān)數(shù)據(jù)(報(bào)備人的身份、物品的性質(zhì)、來源和描述、購買價(jià)格和付款方式等)并保存10年，以確保動(dòng)產(chǎn)盤點(diǎn)和可追溯性。而在NFT的交易中，鑒于區(qū)塊鏈的天然可追溯性，這一點(diǎn)迎刃而解而無需再支出其他管理成本。基于這一點(diǎn)再暢想一下，未來將NFT引入產(chǎn)權(quán)登記的管理體系中(包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn))，也許可以使管理更加高效。
二、如“版稅”非法定權(quán)利，是否可以通過合同約定創(chuàng)設(shè)？
其實(shí)這個(gè)問題的答案在上文中已然可以推論出：當(dāng)然可以。在上文中提到NFT交易中的版稅借鑒了ARR，但其實(shí)絕大多數(shù)NFT交易在金額上可能就不能滿足ARR適用的門檻，所以這其實(shí)是一種交易雙方之間的約定，也是數(shù)字藝術(shù)品交易在Web3領(lǐng)域的創(chuàng)新探索。在Web3的世界中，Code is Law，這種約定通過智能合約確認(rèn)及履行。雖然我國《著作權(quán)法》尚未引入藝術(shù)家轉(zhuǎn)售權(quán)，但在民法領(lǐng)域，法無禁止即自由。我國《民法典》第一百三十條規(guī)定，“民事主體按照自己的意愿依法行使民事權(quán)利，不受干涉”。只要合同雙方約定創(chuàng)設(shè)的行為符合民事法律行為的要件，且未損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益，則民事主體的權(quán)利就應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)。因此，如后續(xù)我國對NFT的二手交易松綁，即便著作權(quán)法領(lǐng)域尚未有相應(yīng)立法，根據(jù)《民法典》，仍然不排除類似約定的創(chuàng)設(shè)。
總體來看，藝術(shù)家轉(zhuǎn)售權(quán)對藝術(shù)家來說是一種保護(hù)和認(rèn)可，它承認(rèn)了藝術(shù)家作品的持久價(jià)值，在藝術(shù)家自己無法參與作品再銷售的情況下，通過制度創(chuàng)設(shè)使得藝術(shù)家可以獲得一定比例的版稅收益，確保藝術(shù)家或其繼承者能夠分享作品價(jià)值增長所帶來的經(jīng)濟(jì)利益。借鑒藝術(shù)家轉(zhuǎn)售權(quán)創(chuàng)設(shè)的NFT版稅，則是技術(shù)在制度創(chuàng)新中的一種應(yīng)用(當(dāng)然，大部分NFT能否構(gòu)成藝術(shù)品，這又是另一個(gè)話題了)。
注釋：
[1]文章來源：https://www.spp.gov.cn/llyj/202305/t20230515_614042.shtml
[2]https://www.wipo.int/copyright/en/activities/resale-right.html
[3]參考文件：WIPO官網(wǎng)(https://www.wipo.int/meetings/en/doc_details.jsp?doc_id=543072)，“Clarifications Provided by the Task Force on the Artist’s Resale Royalty Right in Response to Questions Raised by the Japanese Delegation”，prepared by Ms. Marie-Anne Ferry-Fall, Chair of Working Group 1 “Galleries and the resale right” and Professor Sam Ricketson, President of Working Group 2 “Management of Art Resale Royalty Rights and Concrete Modalities in Selected Jurisdictions”
[4]來源同2
(原標(biāo)題：從版權(quán)角度談?wù)凬FT交易中的“版稅”機(jī)制)
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