各縣(市、區)、園區工業經濟主管部門：

按照經濟和信息化廳《四川省優質中小企業梯度培育管理實施方案》要求，組織開展2023年度四川省“專精特新”中小企業申報工作有關事項通知如下。

一、基本條件

(一)已經四川省經濟和信息化廳公告的，有效期內的創新型中小企業。

(二)已評定的省級“專精特新”中小企業、已獲得國家級專精特新“小巨人”稱號的企業不再申報。

二、評價認定標準

“專精特新”中小企業評價、認定標準見附件1.

三、申報評價流程

(一)企業對照認定標準進行自評(見附件2)并按屬地化原則于4月20日前登錄優質中小企業梯度培育平臺(以下簡稱培育平臺，網址：https://zjtx.miit.gov.cn)進行線上填報并上傳相關佐證材料(見附件3、4.上傳材料大小合計不超過300M)。同時于4月30日前向所在縣(市、區)、園區工業經濟主管部門報送紙質申報材料。紙質申報材料包括：申報表(從培育平臺導出并簽章)、自評表蓋章件(附件2)、營業執照復印件蓋章件、合規經營承諾書(模板見附件5)原件簽字蓋章件。

(二)各縣(市、區)、園區工業經濟主管部門組織對企業申報材料進行初審，于5月6日前將通過初審的企業名單(格式見附件7)和企業提交的紙質申報材料上報市經信局。

(三)市經信局組織對企業申報材料進行審核，審核通過的，上報經濟和信息化廳。

(四)經濟和信息化廳會同相關部門組織對企業申報材料進行審核、實地抽查和公示。公示無異議的，認定為專精特新中小企業并向社會公開發布。

四、有效期滿復核

(一)復核范圍。2020年通過省級“專精特新”中小企業認定且尚未通過復核的企業。

(二)復核條件。復核企業按照新認定企業申報要求和條件執行。

(三)復核流程。登陸優質中小企業培育平臺：“企業信息管理”、“認定到期管理”模塊申請復核。所需材料與新認定企業相同。

五、重大信息變更

有效期內的“專精特新”中小企業，如發生更名、合并、重組、跨省遷移、設立境外分支機構等與評價認定條件有關的重大變化，應在發生變化后3個月內登錄培育平臺，填寫重大變化情況報告表并按程序報市經信局。市(州)經濟和信息化局收到企業報告后于15個工作日內進行核實并匯總報經濟和信息化廳。

六、退出機制

有效期內的“專精特新”中小企業和專精特新“小巨人”企業，如發生重大安全(含網絡安全、數據安全)、質量、環境污染等事故，或嚴重失信、偷漏稅等違法違規行為，或被發現存在數據造假等情形，直接取消公告或認定，且三年內不得再次申報。不再符合評價或認定標準的“專精特新”中小企業，由市經信局報經濟和信息化廳組織核實后取消公告或認定。對于未在3個月內報告重大變化情況的，取消復核資格，或直接取消公告或認定。未及時登錄培育平臺更新企業信息的，取消復核資格。

七、工作要求

（一）加大“專精特新”中小企業培育力度。各縣(市、區)、園區要高度重視“專精特新”中小企業培育工作，完善企業分類培育機制，整合各類資源，強化公共服務，發掘和培育更多質量效益優、專業化水平高、創新能力強、成長性好的“專精特新”中小企業。

（二）加強動態管理和運行分析。各縣(市、區)、園區要加強專精特新企業生產運行情況跟蹤監測，定期開展運行分析。

八、聯系方式

（一）市經信局

企業科：2222709

（二）縣（市、區）、園區工業經濟主管部門

涪城區：2241792

游仙區：5037137

安州區：4367608

江油市：3234154

三臺縣：5334837

梓潼縣：3552819

鹽亭縣：7122500

平武縣：13981184407

北川縣：4821473

高新區：2540982

經開區：8130018

科技城新區(直管區)：6336439

仙海區：2760222

（三）技術支持

賬號問題：12381

培育平臺：0571-56137700

附件：1.專精特新中小企業認定標準

2.專精特新中小企業申報自評表

3.專精特新中小企業佐證材料

4.附件上傳規范

5.合規經營承諾書(模板)

6.部分指標和要求說明

7.專精特新中小企業推薦匯總表

8.優質中小企業申請更名匯總表

綿陽市經濟和信息化局

2023年2月20日

附件1

專精特新中小企業認定標準

一、認定條件

同時滿足以下四項條件即視為滿足認定條件：

(一)從事特定細分市場時間達到2年以上。

(二)上年度研發費用總額不低于100萬元，且占營業收入總額比重不低于3%。

(三)上年度營業收入總額在1000萬元以上，或上年度營業收入總額在1000萬元以下，但近2年新增股權融資總額(合格機構投資者的實繳額)達到2000萬元以上。

(四)評價得分達到60分以上或滿足下列條件之一：

1.近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三;或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。

2.近兩年研發費用總額均值在1000萬元以上。

3.近兩年新增股權融資總額(合格機構投資者的實繳額)6000萬元以上。

4.近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國500強企業組名單(指該大賽2021年以來正式發布的名單)。

二、評價指標

包括專業化、精細化、特色化和創新能力四類十五個指標，評價結果依分值計算，滿分為100分。

1.上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重(5 分)

A.80%以上(5分)   B.70%-80%(3分)

C.60%-70%(1分)   D.60%以下(0分)

2.近2年主營業務收入平均增長率(10分)

A.10%以上(10分)  B.8%-10%(8分)

C.6%-8%(6分)     D.4%-6%(4分)

E.0%-4%(2分)     F.0%以下(0分)

3.從事特定細分市場年限(5分)

每滿2年得1分，最高不超過5分。

4.主導產品所屬領域情況(5分)

A.在產業鏈供應鏈關鍵環節及關鍵領域“補短板”“鍛長板”“填空白”取得實際成效(5分)

B.屬于工業“六基”領域、中華老字號名錄或企業主導 產品服務關鍵產業鏈重點龍頭企業(3分)

C.不屬于以上情況(0分)

（二）精細化指標（2 分）

5.數字化水平(5分)

A.三級以上(5分)  B.二級(3分)  C.一級(0分)

6.質量管理水平(每滿足一項加3分，最高不超過5分)

A.獲得省級以上質量獎榮譽;

B.建立質量管理體系，獲得ISO9001等質量管理體系認證證書;

C.擁有自主品牌;   D.參與制修訂標準;

7.上年度凈利潤率(10分)

A.10%以上(10分)    B.8%-10%(8分)

C.6%-8%(6分)       D.4%-6%(4分)

E.2%-4%(2分)       F.2%以下(0分)

8.上年度資產負債率(5分)

A.50%以下(5分)     B.50%-60%(3分)

C.60%-70%(1分)     D.70%以上(0 分)

9.屬于“5+1”現代工業體系、“4+6”現代服務業體系、“10+3”現代農業體系(5分)

A.產業領域屬于上述一項及以上(5分)

B.不屬于上述情況(0分)

10.企業轉型升級發展情況(5分)

A.獲認定為國家級首臺(套)、綠色制造示范企業、工業互聯網平臺、智能(互聯)工廠、數字化車間，滿足一項及以上(5分)

B.獲認定為省級首臺(套)、綠色制造示范企業、工業互聯網平臺、智能(互聯)工廠、數字化車間、節水型企業、近三年獲得“創客中國·創業天府”四川省中小企業創新創業大賽總決賽優勝獎及以上名次，滿足一項及以上(3分)

C.不屬于以上情況(0分)

11.細分市場領先地位(5分)

A.國內細分市場占有率超過10%，或位居全國前三(5分)

B.國內細分市場占有率位居全國前十或本省前五(4分)

C.國內細分市場占有率位居本省前十(3分)

D.不屬于以上情況(0分)

12.與企業主導產品相關的有效知識產權數量(10分)

A.Ⅰ類高價值知識產權1項以上(10分)

B.自主研發Ⅰ類知識產權1項以上(8分)

C.Ⅰ類知識產權1項以上(6分)

D.Ⅱ類知識產權1項以上(2分)

E.無(0分)

13.上年度研發費用投入(10分)

A.研發費用總額500萬元以上或研發費用總額占營業收入總額比重在10%以上(10分)

B.研發費用總額400-500萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在8%-10%(8分)

C.研發費用總額300-400萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在6%-8%(6分)

D.研發費用總額200-300萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在4%-6%(4分)

E.研發費用總額100-200萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在3%-4%(2分)

F.不屬于以上情況(0分)

14.上年度研發人員占比(5分)

A.20%以上(5分)    B.10%-20%(3分)

C.5%-10%(1分)     D.5%以下(0分)

15.建立研發機構級別(10分)

A.國家級(10分)    B.省級(8分)

C.市級(4分)       D.市級以下(2分)

E.未建立研發機構(0分)

附件2

專精特新中小企業申報自評表

企業名稱：

（需蓋章）

日期：

序號	類別	指標	標準	自評得分
1	條件指標	基礎條件	申報材料是否規范，相關佐證材料是否齊全。	口是    口否
2			依據《中小企業劃型標準》（工信部聯企業〔2011〕300號）和企業財務報表判斷是否屬于中小企業。	口是    口否
3			是否存在以下情況：未被列入經營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產品（服務）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，近三年未發生重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故以及偷漏稅等違法違規行為的企業。	口是    口否
4		必備條件	是否滿足從事特定細分市場時間達到2年以上。	口是    口否
5			是否滿足上年度研發費用總額不低于100萬元，且占營業收入總額比重不低于3%。	口是    口否
6			是否滿足上年度營業收入總額在1000萬元以上，或上年度營業收入總額在1000萬元以下，但近2年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）達到2000萬元以上。	口是    口否
7		直通車條件	是否滿足近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。	口是    口否
8			是否滿足近兩年研發費用總額均值在1000萬元以上。	口是    口否
9			是否滿足近兩年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）6000萬元以上。	口是    口否
10			是否滿足近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國500強企業組名單（指該大賽2021年以來正式發布的名單）。	口是    口否
11	評價指標（滿分100分）	專業化指標（25分）	上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重在80%以上得5分，70%-80%得3分，60%-70%得1分，60%以下得0分。
12			近2年主營業務收入平均增長率在10%以上得10分，8%-10%得8分，6%-8%得6分,4%-6%得4分，0%-4%得2分，0%以下得0分。
13			從事特定細分市場年限，每滿2年得1分，最高得分不超過5分。
14			主導產品在產業鏈供應鏈關鍵環節及關鍵領域“補短板”“鍛長板”“填空白”取得實際成效得5分；屬于工業“六基”領域、中華老字號名錄或企業主導產品服務關鍵產業鏈重點龍頭企業的3分；不屬于以上情況得0分。
15		精細化指標（25分）	數字化水平三級以上得5分，二級得3分，一級得0分。
16			質量管理水平（每滿足一項得3分，最高不超過5分），A.獲得省級以上質量獎榮譽；B.建立質量管理體系，獲得 ISO9001 等質量管理體系認證證書；C.擁有自主品牌；D.參與制修訂標準。
17			上年度凈利潤率在10%以上得10分，8%-10%得8分，6%-8%得6分，4%-6%得4分，2%-4%得2分，2%以下得0分。
18			上年度資產負債率在50%以下得5分，50%-60%得3分，60%-70%得1分，70%以上的0分。
19		特色化指標（15分）	企業屬于“5+1”現代工業體系、“4+6”現代服務業體系、“10+3”現代農業體系的得5分，不屬于的得0分。
20			企業獲認定為國家級首臺（套）、綠色制造示范企業、工業互聯網平臺、智能（互聯）工廠、數字化車間，滿足一項及以上的得5分；企業獲認定為省級首臺（套）、綠色制造示范企業、工業互聯網平臺、智能（互聯）工廠、數字化車間、節水型企業、近三年獲得“創客中國·創業天府”四川省中小企業創新創業大賽總決賽優勝獎及以上名次，滿足一項及以上的得3分；不屬于的得0分。
21			企業在國內細分市場占有率超過10%，或位居全國前三得5分；企業在國內細分市場占有率位居全國前十或本省前五得4分；企業在國內細分市場占有率位居本省前十得3分；不屬于以上情況得0分
22		創新能力指標（35分）	與企業主導產品相關的有效知識產權數量，擁有Ⅰ類高價值知識產權1項以上得10分；自主研發Ⅰ類知識產權1項以上得8分；擁有Ⅰ類知識產權1項以上得6分；Ⅱ類知識產權1項以上得2分；以上均不符合得0分。
23			上年度研發費用總額500萬元以上或研發費用總額占營業收入總額比重在10%以上得10分；研發費用總額400-500萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在8%-10%得8分；研發費用總額300-400萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在6%-8%得6分；研發費用總額200-300萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在4%-6%得4分；研發費用總額100-200萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在3%-4%得2分；不屬于以上情況得0分。
24			上年度研發人員占比在20%以上得5分，10%-20%得3分，5%-10%得1分，5%以下得0分。
25			建立研發機構，級別為國家級的得10分，省級的得8分，市級的得4分，市級以下（不含）得2分，未建立研發機構得0分。
各項總分

附件3

專精特新中小企業佐證材料

1.企業營業執照復印件。

2.經會計師事務所審計的近兩年財務審計報告(需包含主營業務收入、研發投入等的相關情況)。

3.近兩年12月底繳納社保人數證明。

4.合規經營承諾書。

5.申報“直通車”的企業還需提供滿足“直通車”條件的相應證明材料。

6.評價指標相關證明材料。

附件4

附件上傳規范

(一)系統內填報數據，導出自評表。

(二)自評表填寫完整后，打印簽章，做成PDF。

(三)新建文件夾(名稱為：XX公司專精特新中小企業申報佐證材料)

(四)在文件夾內放入以下文件：

營業執照PDF、近兩年審計報告PDF、近兩年12月底社保繳納人數證明PDF、合規經營承諾書PDF、簽章完整的自評表PDF、企業簡介Word、評價指標相關證明材料(或“直通車”證明材料)壓縮包。

(五)全部壓縮后上傳平臺。

附件5

合規經營承諾書(模板)

本公司鄭重承諾，提交的申報資料全部真實合法，公司未被列入經營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產品(服務)不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發生重大安全(含網絡安全、數據安全)、質量、環境污染等事故以及偷漏稅等違法違規行為，否則自愿承擔相關法律責任。

特此承諾。

法定代表人(簽章)：

公司名稱(蓋章)：

日期：    年  月  日

附件6

部分指標和要求說明

一、指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業近1年的年度數據，具體定義為：指企業上一完整會計年度，以企業上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企業，按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。

二、所稱擁有自主品牌是指主營業務產品或服務具有自主知識產權，且符合下列條件之一：

1.產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊。

2.產品或服務已經實現收入。

三、所稱“Ⅰ類知識產權”包括發明專利(含國防專利)、植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權(均不包含轉讓未滿1年的知識產權)。

四、所稱“Ⅰ類高價值知識產權”須符合以下條件之一：

1.在海外有同族專利權的發明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產權，其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經實質審查后獲得授權的發明專利。

2.維持年限超過10年的Ⅰ類知識產權。

3.實現較高質押融資金額的Ⅰ類知識產權。

4.獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產權。

五、所稱“Ⅱ類知識產權”包括與主導產品相關的軟件著作權(不含商標)、授權后維持超過2年的實用新型專利或外觀設計專利(均不包含轉讓未滿1年的知識產權)。

六、所稱“企業數字化轉型水平”是指在優質中小企業梯度培育平臺完成數字化水平免費自測，具體自測網址、相關標準等事宜，另行明確。

七、所稱“重大安全(含網絡安全、數據安全)、質量、環境污染等事故”是指產品安全、生產安全、工程質量安全、環境保護、網絡安全等各級監管部門，依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國環境保護法》《生產安全事故報告和調查處理條例》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》等法律法規，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規章以及地方法規等出具的判定意見。

八、所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股(出讓股權不超過30%)的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。

九、所稱“合格機構投資者”是指符合《創業投資企業管理暫行辦法》(發展改革委等10部門令第39號)或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)相關規定，按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權投資基金。

十、所稱“主導產品”是指企業核心技術在產品中發揮重要作用，且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過50%。

十一、所稱“主導產品在全國細分市場占有率達10%以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業自證或其他方式佐證。

十二、所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區、直轄市科學技術獎的一、二、三等獎;“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，以及國防科技獎。

十三、如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數;所稱的“超過”，不包括本數。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區間邊界上，按高分計算得分。

十四、本辦法部分指標計算公式

近2年主營業務收入平均增長率=(企業上一年度主營業務收入增長率+企業上上年度主營業務收入增長率)/2.

企業上一年度主營業務收入增長率=(企業上一年度主營業務收入總額-企業上上年度主營業務收入總額)/企業上上年度主營業務收入總額*100%。其他年度主營業務收入增長率計算方法以此類推。

十五、所稱“被列入經營異常名錄”以國家企業信用信息公示系統(http://www.gsxt.gov.cn)查詢結果為準;所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國(http://www.creditchina.gov.cn) 查詢結果為準。

十六、所稱“創客中國”中小企業創新創業大賽全國500強、50強企業組名單是指該大賽2021年以來正式發布的名單。

附件7

專精特新中小企業推薦匯總表

市縣(市、區)、園區                          批次： 20   年度

序號	企業名稱	申報類型	原認定批次	統一社會信用代碼	企業專精特新發展情況說明（不超過100字）	“直通車” 條件
1
2
……

備注：1.“申報類型”選填“新認定”“復核”;“原認定批次”僅復核企業填寫，選填“20xx年度”。

2.“直通車條件”是指“專精特新中小企業認定標準”中“認定條件”“4.評價得分達到60分以上或滿足下列條件之一”所列“(1)”“(2)”“(3)”“(4)”，據實填寫編號即可。

附件8

優質中小企業申請更名匯總表

市(州)                                日期：20  年  月  日

序號	企業名稱		認定批次	企業認定類型	證照更換完成時間	企業更名原因 （100字以內）
	變更前	變更后
1
2
3

注：1.“認定批次”：“20XX年X季度”、“20XX年度”、“第X批”。

2.“企業認定類型”填寫：“創新型中小企業”、“專精特新中小企業”、“專精特新‘小巨人’企業”。

3.“證照更換完成時間”填寫工商變更通知書下達時間

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