[中國，北京] 10月31日，BSI為中國工商銀行認證的ISO 37301《合規管理體系》全球頒證儀式在北京舉行，來自香港、紐約、倫敦、迪拜的工商銀行境外機構和BSI駐地代表以線上形式共同參與和見證了這場盛大的頒證儀式。工商銀行總行及下屬4家境外機構榮獲BSI頒發的ISO 37301合規管理體系認證證書，這是BSI頒發的金融行業中國首例、全球首批的ISO 37301合規管理體系認證證書。
全球頒證儀式合影
國際營商環境正迎來百年不遇之大變局，全球經濟、貿易及各種合作關系的復雜多變，因而“合規”已成為各主要經濟體、行業監管和企業經營的重要議題。
作為WTO的技術合作伙伴，ISO積極推進全球統一和一致的合規管理體系標準化工作。在ISO框架下，BSI與包括中國標準院在內的全球專家密切合作，于2016年成功推動成立ISO/TC309 “組織治理 技術委員會”,并擔任技術委員會秘書處職責，推動了組織治理ISO 37000、合規管理ISO 37301、反商業賄賂ISO 37001等系列相關標準的立項、開發以及全球應用、和良好實踐的融合。
ISO 37301合規管理體系標準自2021年4月頒布以來，無論是在中國還是國際上，均受到廣泛關注，不僅因為這份標準為企業規范和強化自身合規管理提供系統化方法，也為監管和司法機構采信組織的合規整改計劃、合規管理體系實踐提供參考依據，同時也是第一部用于合格評定的國際合規管理體系標準，對于推動全球合規管理發展具有深遠影響和意義。ISO 37301在今年十月已被我國等同采用為推薦性國家標準GB/T 35770.
工商銀行境外合規管理體系(OCM)的ISO 37301國際標準認證工作自2022年7月初開始，歷經近三個月時間，認證范圍覆蓋了工商銀行總行和包括工銀亞洲、工銀美國、工銀倫敦和迪拜分行在內的四家境外機構的相關合規管理活動，包括反洗錢與反恐怖融資等8大合規領域、公司金融等10大業務領域。此次認證活動不僅使BSI見證了工商銀行作為金融行業翹楚在合規管理體系建設方面的卓越表現，也為認證行業提供了一個對標新版合規管理體系標準的應用實踐和審核示例，還為后續不同行業的企事業組織申請ISO 37301:2021合規管理體系標準認證和審核實施奠定了良好的基礎。
圖左：BSI標準應用方案副總裁張樂;圖右：中國工商銀行總行內控合規部副總經理羅麗軍
全球頒證儀式合影
工商銀行總行內控合規部總經理吳翔江表示：工商銀行總行及下屬4家境外機構的境外合規管理體系(OCM)通過ISO 37301:2021國際標準認證，是工商銀行國際化經營中的標志性事件，寓意著工商銀行境外合規管理邁上了新臺階。取得認證證書，標志著工商銀行境外合規管理達到了國際標準水平，為構建主動前瞻、全面有效的集團合規管理體系(GCM)打好了堅實的基礎。下一步，工商銀行將圍繞“十四五”時期發展戰略規劃及國際化發展戰略，持續深化境外合規管理長效機制建設，全面提升合規風險管控水平，堅決守住不發生重大合規風險事件底線，不斷鞏固依法合規經營的行業形象。工商銀行也將進一步積極爭做同業最佳實踐，從行業追隨者、到貢獻者、再到引領者，向著樹立行業標桿持續努力，不僅讓工行了解世界，也讓世界更好的了解工行。
BSI亞太區董事總經理林勁先生特別感謝工商銀行總行及境外機構對BSI的信任。合規管理體系從建立到認證的過程需要各部門大量人員的緊密配合，BSI的審核服務保障團隊對工商銀行合規治理組織結構、體系策劃和運行控制以及“合規為本、全員有責、風險可控、穩健高效”的合規文化、合規信息化建設、合規績效管理等印象深刻。
BSI 大中華區董事總經理張翼翔表示：作為全球率先對標ISO 37301的金融機構，中國工商銀行主動擁抱國際標準，充分表明了總行和分支機構管理層對自身合規管理水平提升的高度重視以及與國際全面接軌的決心，彰顯了各級領導層的遠見卓識與國際化視野，也進一步傳遞了工行銳意進取的創新精神，并確保了工行在服務社會、追求卓越、創新發展方面繼續成為同行業中新的典范。在此次與工商銀行牽手合作中，兩個機構共同理解和學習，推進無論是本地團隊還是海外國際團隊對于標準應用的良好共識，無論對于金融行業還是標準認證機構都是國際標準應用領域的一項創新型突破和里程碑事件。
ISO 37301:2021《合規管理體系 – 要求與實施指南》是ISO于2021年4月發布的國際標準，為各類組織提高自身的合規管理能力提供系統化方法，它采用PDCA理念完整覆蓋了合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，基于合規治理原則為組織建立并運行合規管理體系、傳播積極的合規文化提供了整套框架要求和實施指南。該標準由ISO組織超過75%的會員包括中國和英國投票通過，具有國際通用性，適用于所有規模的組織治理。
BSI 在標準的創建、解讀、應用指導以及基于標準的管理體系建設與評價方面有著非常突出的專業優勢，助力企業提升合規管理能力，為企業合規穩健經營保駕護航。
標準延伸閱讀
ISO 37301《合規管理體系 – 要求與實施指南》是ISO/TC 309 “組織治理 技術委員會”于2021年4月發布的A類國際標準，是組織治理國際標準族的重要一環。為了滿足全球化合規的快速發展和迫切需求，提升各類組織合規管理能力，促進國際貿易、交流與合作，國際標準化組織ISO于2018年11月啟動了ISO 37301的制定工作，由ISO/TC309 “組織治理 技術委員會”負責編制，秘書處設立在BSI，來自BSI的Mike Henigan先生擔任Committee Manager。ISO基于最新的合規管理實踐，修訂并代替ISO 19600:2014《合規管理體系指南》。
中國標準化院作為ISO/TC 309國內技術對口副組長單位，北京大成律師事務所、中建科技集團、中國工商出版社、深圳市標準技術研究院等相關單位的專家參與了標準制定，為本標準貢獻了中國理論和最佳實踐。
ISO 37301為各類組織提高自身的合規管理能力提供系統化方法
它采用PDCA(Plan, Do, Check, Act)理念，完整覆蓋了合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，并基于合規治理原則為組織建立并運行合規管理體系、傳播積極的合規文化提供了整套解決方案。
它為監管機構和司法機構采信組織的合規整改計劃、合規管理體系實踐提供參考依據
監管機構和司法機構在對組織違反相關法律的行為作出處罰時，可以將組織的合規管理體系運行情況作為衡量處罰力度的一個考量因素。
其為便利全球范圍內相關方之間的貿易、交流與合作提供了通用規則
各類組織可以通過聲明符合ISO 37301或者獲得依據ISO 37301進行認證的方式，在相關方之間傳遞信任，進而為貿易、交流與合作提供便利。
成立于于1901年，作為全球第一家國家標準制定機構和著名的大型國際認證培訓機構，BSI集團將進一步深化在標準研發領域及培訓認證工作的投入，提供各類涵蓋產品責任、消費者權益保護、信息安全，隱私安全以及包含綠色金融、低碳發展在內的各類可持續發展，ESG相關的認證解決方案，將持續為中國企業出海及國際化發展進程中，搭建更強有力的溝通平臺，發揮BSI所倡導的“依托標準的舞臺，傳遞良好實踐，踐行標準從企業中來，應用到企業中去”的基本信念，也為中國企業在國際化經營中講好中國故事保駕護航。
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