[中國(guó)，北京] 10月31日，BSI為中國(guó)工商銀行認(rèn)證的ISO 37301《合規(guī)管理體系》全球頒證儀式在北京舉行，來自香港、紐約、倫敦、迪拜的工商銀行境外機(jī)構(gòu)和BSI駐地代表以線上形式共同參與和見證了這場(chǎng)盛大的頒證儀式。工商銀行總行及下屬4家境外機(jī)構(gòu)榮獲BSI頒發(fā)的ISO 37301合規(guī)管理體系認(rèn)證證書，這是BSI頒發(fā)的金融行業(yè)中國(guó)首例、全球首批的ISO 37301合規(guī)管理體系認(rèn)證證書。
全球頒證儀式合影
國(guó)際營(yíng)商環(huán)境正迎來百年不遇之大變局，全球經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易及各種合作關(guān)系的復(fù)雜多變，因而“合規(guī)”已成為各主要經(jīng)濟(jì)體、行業(yè)監(jiān)管和企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重要議題。
作為WTO的技術(shù)合作伙伴，ISO積極推進(jìn)全球統(tǒng)一和一致的合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)化工作。在ISO框架下，BSI與包括中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)院在內(nèi)的全球?qū)＜颐芮泻献鳎?016年成功推動(dòng)成立ISO/TC309 “組織治理 技術(shù)委員會(huì)”,并擔(dān)任技術(shù)委員會(huì)秘書處職責(zé)，推動(dòng)了組織治理ISO 37000、合規(guī)管理ISO 37301、反商業(yè)賄賂ISO 37001等系列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)、開發(fā)以及全球應(yīng)用、和良好實(shí)踐的融合。
ISO 37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)自2021年4月頒布以來，無論是在中國(guó)還是國(guó)際上，均受到廣泛關(guān)注，不僅因?yàn)檫@份標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)規(guī)范和強(qiáng)化自身合規(guī)管理提供系統(tǒng)化方法，也為監(jiān)管和司法機(jī)構(gòu)采信組織的合規(guī)整改計(jì)劃、合規(guī)管理體系實(shí)踐提供參考依據(jù)，同時(shí)也是第一部用于合格評(píng)定的國(guó)際合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于推動(dòng)全球合規(guī)管理發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響和意義。ISO 37301在今年十月已被我國(guó)等同采用為推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770.
工商銀行境外合規(guī)管理體系(OCM)的ISO 37301國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證工作自2022年7月初開始，歷經(jīng)近三個(gè)月時(shí)間，認(rèn)證范圍覆蓋了工商銀行總行和包括工銀亞洲、工銀美國(guó)、工銀倫敦和迪拜分行在內(nèi)的四家境外機(jī)構(gòu)的相關(guān)合規(guī)管理活動(dòng)，包括反洗錢與反恐怖融資等8大合規(guī)領(lǐng)域、公司金融等10大業(yè)務(wù)領(lǐng)域。此次認(rèn)證活動(dòng)不僅使BSI見證了工商銀行作為金融行業(yè)翹楚在合規(guī)管理體系建設(shè)方面的卓越表現(xiàn)，也為認(rèn)證行業(yè)提供了一個(gè)對(duì)標(biāo)新版合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用實(shí)踐和審核示例，還為后續(xù)不同行業(yè)的企事業(yè)組織申請(qǐng)ISO 37301:2021合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證和審核實(shí)施奠定了良好的基礎(chǔ)。
圖左：BSI標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用方案副總裁張樂;圖右：中國(guó)工商銀行總行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理羅麗軍
全球頒證儀式合影
工商銀行總行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理吳翔江表示：工商銀行總行及下屬4家境外機(jī)構(gòu)的境外合規(guī)管理體系(OCM)通過ISO 37301:2021國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，是工商銀行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中的標(biāo)志性事件，寓意著工商銀行境外合規(guī)管理邁上了新臺(tái)階。取得認(rèn)證證書，標(biāo)志著工商銀行境外合規(guī)管理達(dá)到了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)水平，為構(gòu)建主動(dòng)前瞻、全面有效的集團(tuán)合規(guī)管理體系(GCM)打好了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。下一步，工商銀行將圍繞“十四五”時(shí)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)深化境外合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，全面提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控水平，堅(jiān)決守住不發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件底線，不斷鞏固依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的行業(yè)形象。工商銀行也將進(jìn)一步積極爭(zhēng)做同業(yè)最佳實(shí)踐，從行業(yè)追隨者、到貢獻(xiàn)者、再到引領(lǐng)者，向著樹立行業(yè)標(biāo)桿持續(xù)努力，不僅讓工行了解世界，也讓世界更好的了解工行。
BSI亞太區(qū)董事總經(jīng)理林勁先生特別感謝工商銀行總行及境外機(jī)構(gòu)對(duì)BSI的信任。合規(guī)管理體系從建立到認(rèn)證的過程需要各部門大量人員的緊密配合，BSI的審核服務(wù)保障團(tuán)隊(duì)對(duì)工商銀行合規(guī)治理組織結(jié)構(gòu)、體系策劃和運(yùn)行控制以及“合規(guī)為本、全員有責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)可控、穩(wěn)健高效”的合規(guī)文化、合規(guī)信息化建設(shè)、合規(guī)績(jī)效管理等印象深刻。
BSI 大中華區(qū)董事總經(jīng)理張翼翔表示：作為全球率先對(duì)標(biāo)ISO 37301的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)工商銀行主動(dòng)擁抱國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，充分表明了總行和分支機(jī)構(gòu)管理層對(duì)自身合規(guī)管理水平提升的高度重視以及與國(guó)際全面接軌的決心，彰顯了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的遠(yuǎn)見卓識(shí)與國(guó)際化視野，也進(jìn)一步傳遞了工行銳意進(jìn)取的創(chuàng)新精神，并確保了工行在服務(wù)社會(huì)、追求卓越、創(chuàng)新發(fā)展方面繼續(xù)成為同行業(yè)中新的典范。在此次與工商銀行牽手合作中，兩個(gè)機(jī)構(gòu)共同理解和學(xué)習(xí)，推進(jìn)無論是本地團(tuán)隊(duì)還是海外國(guó)際團(tuán)隊(duì)對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用的良好共識(shí)，無論對(duì)于金融行業(yè)還是標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)都是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用領(lǐng)域的一項(xiàng)創(chuàng)新型突破和里程碑事件。
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 – 要求與實(shí)施指南》是ISO于2021年4月發(fā)布的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，它采用PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則為組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套框架要求和實(shí)施指南。該標(biāo)準(zhǔn)由ISO組織超過75%的會(huì)員包括中國(guó)和英國(guó)投票通過，具有國(guó)際通用性，適用于所有規(guī)模的組織治理。
BSI 在標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)建、解讀、應(yīng)用指導(dǎo)以及基于標(biāo)準(zhǔn)的管理體系建設(shè)與評(píng)價(jià)方面有著非常突出的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，助力企業(yè)提升合規(guī)管理能力，為企業(yè)合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航。
標(biāo)準(zhǔn)延伸閱讀
ISO 37301《合規(guī)管理體系 – 要求與實(shí)施指南》是ISO/TC 309 “組織治理 技術(shù)委員會(huì)”于2021年4月發(fā)布的A類國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，是組織治理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)族的重要一環(huán)。為了滿足全球化合規(guī)的快速發(fā)展和迫切需求，提升各類組織合規(guī)管理能力，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易、交流與合作，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO于2018年11月啟動(dòng)了ISO 37301的制定工作，由ISO/TC309 “組織治理 技術(shù)委員會(huì)”負(fù)責(zé)編制，秘書處設(shè)立在BSI，來自BSI的Mike Henigan先生擔(dān)任Committee Manager。ISO基于最新的合規(guī)管理實(shí)踐，修訂并代替ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系指南》。
中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化院作為ISO/TC 309國(guó)內(nèi)技術(shù)對(duì)口副組長(zhǎng)單位，北京大成律師事務(wù)所、中建科技集團(tuán)、中國(guó)工商出版社、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院等相關(guān)單位的專家參與了標(biāo)準(zhǔn)制定，為本標(biāo)準(zhǔn)貢獻(xiàn)了中國(guó)理論和最佳實(shí)踐。
ISO 37301為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法
它采用PDCA(Plan, Do, Check, Act)理念，完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，并基于合規(guī)治理原則為組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。
它為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)采信組織的合規(guī)整改計(jì)劃、合規(guī)管理體系實(shí)踐提供參考依據(jù)
監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)在對(duì)組織違反相關(guān)法律的行為作出處罰時(shí)，可以將組織的合規(guī)管理體系運(yùn)行情況作為衡量處罰力度的一個(gè)考量因素。
其為便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流與合作提供了通用規(guī)則
各類組織可以通過聲明符合ISO 37301或者獲得依據(jù)ISO 37301進(jìn)行認(rèn)證的方式，在相關(guān)方之間傳遞信任，進(jìn)而為貿(mào)易、交流與合作提供便利。
成立于于1901年，作為全球第一家國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)和著名的大型國(guó)際認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，BSI集團(tuán)將進(jìn)一步深化在標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)領(lǐng)域及培訓(xùn)認(rèn)證工作的投入，提供各類涵蓋產(chǎn)品責(zé)任、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、信息安全，隱私安全以及包含綠色金融、低碳發(fā)展在內(nèi)的各類可持續(xù)發(fā)展，ESG相關(guān)的認(rèn)證解決方案，將持續(xù)為中國(guó)企業(yè)出海及國(guó)際化發(fā)展進(jìn)程中，搭建更強(qiáng)有力的溝通平臺(tái)，發(fā)揮BSI所倡導(dǎo)的“依托標(biāo)準(zhǔn)的舞臺(tái)，傳遞良好實(shí)踐，踐行標(biāo)準(zhǔn)從企業(yè)中來，應(yīng)用到企業(yè)中去”的基本信念，也為中國(guó)企業(yè)在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中講好中國(guó)故事保駕護(hù)航。
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