2021～2022年科技與金融結合專項申報指
截止日期：2021-11-30
廣東省科技與金融結合專項工作以促進科技與金融結合、加快推進國際風投創投中心建設為主要支持內容，重點引導金融機構、風險投資機構積極加大對種子期、初創期科技型中小企業以及重大創新平臺創新項目的支持力度，全力支持我省受新冠肺炎疫情影響的科技企業復工復產，營造有利于科技型企業發展的科技金融政策環境，促進科技成果產業化。
一、組織方式
項目由符合申報條件、具備完成能力或已經形成服務業績的有關單位，按照指南要求申報，經推薦、審核、評審等程序后擇優扶持。
二、申報要求
(一)申報單位主要為廣東省內注冊的企事業單位、金融機構和行業組織等。
(二)各單位須對申報資料的真實性負責，并提供申報材料真實性承諾函。屬于事前立項的，項目一經立項，將根據申報書內容轉化生成合同書，無正當合理的依據不予修改調整。
(三)有以下情形之一的項目負責人或申報單位原則上不得進行申報或通過資格審查：
1.項目負責人有廣東省級科技計劃項目3項以上(含3項)未完成結題的或有項目逾期一年未結題的(平臺類、普惠性政策類、后補助類項目除外);
2.項目負責人有在研廣東省重大科技專項項目、重點領域研發計劃項目未完成驗收結題(此類情形下該負責人還可作為主要參與人參與項目團隊);
3.在省級財政專項資金審計、檢查過程中發現重大違規行為的;
4.同一項目通過變換課題名稱等方式進行多頭申報的;
5.項目主要內容已由該單位單獨或聯合其他單位申報并已獲得省科技計劃立項的;
6.省內單位項目未經主管部門組織推薦的;
7.在國家、省級科技計劃信用信息以及紀檢監察部門提供的涉案信息中有嚴重失信行為記錄和有相關社會領域信用“黑名單”記錄;
8.違背科研倫理道德。
專題一：科技企業孵化器孵化基金后補助(專題編號：20210801)
(一) 專題背景。
根據省委省政府關于我省實施創新驅動發展戰略的要求，結合廣東區域創新能力現狀，針對金融支持科技創新工作“補短板”， 加大力度引導金融機構與孵化器共建孵化資金，優化孵化器發展的金融環境，提高在孵企業在資本市場的投融資獲取能力，加快推動科技企業蓬勃發展，設立本專題。
(二) 申報對象。
廣東省內注冊成立、與科技企業孵化器簽訂了《孵化基金共建協議》等協議并將實繳出資額納入火炬統計的創業投資企業。
(三) 申報條件。
創業投資企業須同時滿足下列條件：
1. 在廣東境內注冊成立、實行查賬征收的居民企業或合伙創投企業;
2. 符合《創業投資企業管理暫行辦法》(發展改革委等 10 部
門令第 39 號)規定或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證
監會令第 105 號)關于創業投資基金的特別規定，按照上述規定完成備案且規范運作;
3. 創業投資企業實繳出資額 1000 萬元(含)以上，與科技企業孵化器簽訂合作協議，建立起共同扶持在孵企業發展的關系;
4. 創業投資企業所投資的科技型企業接受投資時應為科技企 業孵化器內在孵企業(標準參考《廣東省科技企業孵化載體管理辦法》(粵科高字〔2020〕114 號)文件的“在孵企業”條件);
5. 投資行為須是 2020 年 1 月 1 日～2021 年 6 月 30 日期間發生的股權投資業務，日期以銀行轉賬憑證為準。
實繳出資額以銀行到賬為準，不含政府引導基金等財政資金出資部分。
(四) 支持方式和強度。
對投資孵化器內在孵企業的創業投資企業，按照以下兩項標準累計核定補助金額：
1. 與孵化器簽訂投資合作協議，孵化資金合作額度不低于 300萬元，給予 5 萬元后補助;
2. 投資珠三角地區科技企業孵化器在孵企業，按不超過實際投資額的 10%給予補助;對投資粵東西北地市科技企業孵化器的在孵企業，按不超過實際投資額的 20%給予補助。
實際投資額以銀行到賬為準，不含政府引導基金等財政出資部分、科技型企業發起人出資部分。按照上述兩項標準累計核算， 單家創業投資企業后補助金額 10 萬元以下的不予受理，最高不超過 100 萬元，請申報單位先行自我測算。
專題二：創業投資基金落戶補助(專題編號：20210802)
(一) 專題背景。
為吸引優質科技創新資源和風投創投資本在廣東集聚，加快建設“國際風投創投中心”，增加各類股權投資機構融資供給， 提高創業投資基金特別是早期天使投資基金在股權投資基金中的比例，增強創業投資助力培育發展高新技術產業和戰略性新興產業經濟發展新動能，設立本專題。
(二) 申報對象。
廣東省內注冊成立的創業投資企業。
(三) 申報條件。
1.2020 年 1 月 1 日～2021 年 6 月 30 日期間在廣東境內注冊成立，且承諾自注冊之日起，基金存續期內不遷離廣東。
2.創業投資企業須同時滿足以下條件：
(1) 組織形式主要為公司制或有限合伙制，在廣東省內范圍內依法進行工商注冊和稅務登記，實繳資本不得低于 5000 萬元人民幣，且僅限于貨幣出資。
(2) 符合《創業投資企業管理暫行辦法》(發展改革委等 10
部門令第 39 號)規定或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證
監會令第 105 號)關于創業投資基金的特別規定，已完成備案并在規范運作。
(3) 委托專業創業投資管理企業進行管理的基金，管理企業須滿足以下條件：
①經工商行政管理部門注冊登記;
②已在中國證券投資基金業協會備案;
③實繳出資額在 100 萬元人民幣以上;
④管理團隊有至少 2 名具備 3 年以上創業投資或相關業務管理經驗的專職高級管理人員，且有投資科技型企業的成功案例(被投企業在接受投資后掛牌上市);
⑤累計管理基金規模 3 億元以上人民幣(或等值貨幣);
⑥管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;
⑦按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。
本專題中的“掛牌上市”是指在上海證券交易所或者深圳證券交易所設立的主板、創業板、中小板、科創板中的任一板塊掛牌上市;“科技型企業”是指具備以下任一資質的企業：高新技術企業、科技型中小企業、技術先進型服務企業。
(四) 支持方式和強度。
結合省財政資金年度預算安排，以不超過創業投資企業實際到賬額的一定比例給予補助，核算方式和強度如下：
1. 實繳出資額超過 10 億元以上的部分，財政后補助金額不超過實繳出資額的 1‰;
2. 實繳出資額為 1 億元～10 億元(含)的部分，財政后補助金額不超過實繳出資額的 1.5‰;
3. 實繳出資額為 1 億元(含)以下的部分，財政后補助金額不超過實繳出資額的 2‰;
本專題中下列情況實繳出資額部分可按實繳出資額的 2 倍計算：省內企業、科研院所、高校、新型研發機構等主體與省外資本共同出資設立的創業投資企業，省外機構主體的實繳出資額部分;在粵東西北地市設立的創業投資企業實繳出資額部分;省內以開展天使投資為主的創業投資企業實繳出資額部分。
實繳出資額以銀行到賬為準，不含政府引導基金等財政資金出資部分，對已獲得后補助的實繳出資額不重復計算，企業實繳出資額規模在 5000 萬元以內的申請不予受理。每家創業投資企業獲得的后補助金額最高不超過 200 萬元。
專題三：科技天使投資風險補助(專題編號：20210803)
(一) 專題背景。
為充分發揮市場主導作用，圍繞二十大戰略性產業集群，重點引導投資機構向科技企業生命周期更前端開展天使投資業務， 幫助種子期、初創期科技企業度過“死亡谷”，提高科技型中小微企業存活率，鼓勵創投機構對具有自主知識產權、有良好發展前景的科技企業給予持續穩定資金支持，設立本專題。
(二) 申報對象。
廣東省內注冊成立的創業投資企業。
(三) 申報條件。
符合《財政部 國家稅務總局關于創業投資企業和天使投資個人有關稅收政策的通知》(財稅〔2018〕55 號)(以下簡稱財稅
〔2018〕55 號文)所列以下條件，在申報期截止時未清盤退出。
1. 在廣東境內注冊成立、實行查賬征收的居民企業或合伙創投企業，且不屬于接受投資的初創科技型企業發起人;
2. 符合《創業投資企業管理暫行辦法》(發展改革委等 10 部
門令第 39 號)規定或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證
監會令第 105 號)關于創業投資基金的特別規定，按照上述規定完成備案且規范運作;
3. 投資后至 2021 年 6 月 30 日，創業投資企業及其關聯方持有接受投資初創科技型企業的股權比例合計應低于 50%。
4. 創業投資企業所投資的初創科技型企業應在廣東省內注冊， 并同時符合財稅〔2018〕55 號文所列的以下條件：
(1) 在廣東境內注冊成立、實行查賬征收的居民企業;
(2) 接受投資時，初創科技型企業從業人數不超過 200 人， 其中具有大學本科以上學歷的從業人數不低于 30%;資產總額和年銷售收入均不超過 3000 萬元;
(3) 接受投資時，初創科技型企業設立時間不超過 5 年(60 個月);
(4) 接受投資時至 2021 年 6 月 30 日，初創科技型企業未在境內外證券交易所上市;
(5) 接受投資當年及下一納稅年度，初創科技型企業研發費用總額占成本費用支出的比例不低于 20%;
(6) 接受投資時間須在 2020 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30
日期間，日期以銀行轉賬憑證為準。
(四) 支持方式和強度。
結合省財政資金年度預算安排，根據創業投資企業實際投資額，分不同檔次，按照因素分配法給予一次性后補助。其補助核算的方式和強度如下：
創業投資企業所投資的初創科技型企業額度按以下標準核算并核定補助強度：
1. 創業投資企業所投資的初創科技型企業接受投資時，設立時間不足 2 年(24 個月)的，財政后補助金額不超過創業投資企業實際投資額的 10%;
2. 創業投資企業所投資的初創科技型企業接受投資時，設立時間滿 2 年(24 個月)不足 4 年(48 個月)的，財政后補助金額不超過創業投資企業實際投資額的 6%;
3. 創業投資企業所投資的初創科技型企業接受投資時，設立時間滿 4 年(48 個月)不足 5 年(60 個月)的，財政后補助金額不超過創業投資企業實際投資額的 4%。
本專題中的“實際投資額”不含政府引導基金等財政資金出資部分，對已獲得后補助的實際投資額不重復計算。每家創業投資企業獲得的后補助金額最高不超過 100 萬元。按照上述標準核算，后補助金額在 10 萬元以下的不予受理，請申報單位先行自我測算。
專題四：普惠性科技信貸后補助(專題編號：20210804)
(一) 專題背景。
為充分發揮財政資金的引導帶動作用，結合人民銀行廣州分行與省科技廳等單位聯合印發的《關于開展科技信貸政策導向效果評估的通知》(廣州銀發〔2016〕61 號)相關評估政策，鼓勵銀行機構圍繞二十大戰略性產業集群，加大對科技型中小微企業的信貸投入力度，擴大科技金融的普惠面，助力緩解科技型企業融資難、融資慢、融資貴問題，設立本專題。
(二) 申報對象。
省內法人銀行總行，政策性銀行、國有商業銀行、郵政儲蓄銀行省分行，股份制商業銀行、城市商業銀行(均不含法人銀行) 一級分行。
(三) 申報條件。
普惠性科技信貸后補助申報必須符合以下條件：
1. 本專題所指的普惠性科技信貸貸款業務必須是 2020 年 1 月
1 日至 2020 年 12 月 31 日期間內發生，日期以貸款發放日為準。
2. 單戶授信不超過 1000 萬元的小型、微型企業貸款。
3. 普惠性科技信貸服務對象必須為科技型企業，具體是指廣東省內注冊的企業法人，符合國家有關中小企業劃型標準，在《國家重點支持的高新技術領域》內，持續進行研究開發與技術成果轉化，主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務的非上市公司，在廣東省內注冊成立時間超過 12 個月，職工人數在 500 人
以下，年營業收入不超過人民幣 2 億元，并符合下列條件之一：
(1) 經認定的國家高新技術企業或全國科技型中小企業評價系統入庫企業;
(2) 獲得“廣東省技術先進型服務企業”認定的企業;
(3) 科技主管部門主辦的國家、省或市級創新創業大賽獲獎企業;
(4) 獲得“廣東省知識產權優勢企業”或“廣東省知識產權示范企業”認定的企業，或取得“知識產權管理體系認證證書”的企業;
(5) 擁有 1 項(含)以上且截至項目申報期仍有效的發明專
利授權或 2 項(含)以上且截至項目申報期仍有效的實用新型專
利授權或 2 項(含)以上軟件著作權的企業。
(四) 支持方式和強度。
根據申報對象2020 年度省內普惠性科技信貸的實際投放金額， 結合因素分配法予以風險補償，其支持方式和強度如下：
1. 單家銀行實際投放金額 20 億元(含)以上的，按照“基準額”經系數調節后給予風險補償，其中“基準額”不超過 100 萬元;
2. 單家銀行實際投放金額 10 億元(含)以上 20 億元(不含) 以下的，按照“基準額”經系數調節后給予風險補償，其中“基準額”不超過 50 萬元;
3. 單家銀行實際投放金額 1 億元(含)以上 10 億元(不含) 以下的，按照“基準額”經系數調節后給予風險補償，其中“基準額”不超過 10 萬元;
4. 單家銀行實際投放金額 5000 萬元(含)以上 1 億元(不含) 以下的，按照“基準額”經系數調節后給予風險補償，其中“基準額”不超過 5 萬元。
本專題中的“基準額”是指核算各銀行機構提供信貸憑證后的基礎補償額度。具體補償金額結合中國人民銀行廣州分行組織開展的科技信貸政策導向年度評估結果作區間內調整，具體補償金額=基準額×提高系數(該系數根據廣州銀發〔2016〕61 號文評估結果核算)。
本專題由省科技廳與中國人民銀行廣州分行聯合組織申報， 項目申報名稱統一規范為“申報單位+普惠信貸后補助”，如“中國銀行廣東省分行普惠信貸后補助”。
專題五：重大創新平臺建設科技信貸服務后補助(專題編號：20210805)
(一) 專題背景。
為充分發揮財政資金的杠桿作用，加大對我省“新基建”的投入和支持力度，不斷完善我省科技創新驅動發展基礎設施建設。鼓勵銀行機構圍繞我重大科技創新平臺加大科技信貸服務，支持銀行資金共同參與重大科研領域攻關，重大科技基礎設施、科技領域新基建、產業技術創新基礎設施等創新基礎設施建設，提高財政資金使用效率，加快重大科技成果產出和產業化，設立本專題。
(二) 申報對象。
省內法人銀行總行，政策性銀行、國有商業銀行、郵政儲蓄銀行省分行，股份制商業銀行、城市商業銀行(均不含法人銀行) 一級分行。
(三) 申報條件。
本專題的科技信貸服務必須符合以下條件：
1. 銀行信貸對象為應在廣東省內注冊，并滿足以下任一條件：國家實驗室、國家技術創新中心、省實驗室、已批準建設的廣東
省高水平創新研究院;承擔由國家立項并在廣東建設的大科學裝置的建設單位;經認定的省級新型研發機構等。
2. 銀行的實際放貸金額按照當年實際到賬金額核算，給予不同信貸對象的貸款金額可以累積計算。單位屬性為企業法人的機構， 其實際放貸金額按照銀行放貸金額乘以企業當年 R&D 投入比例計算。
3. 銀行的貸款資金應主要用于貸款對象的科研項目研發、科研基礎設施建設以及科技人才的引進培養等。
4. 科技信貸服務必須是 2020 年 1 月 1 日～2020 年 12 月 31 日期間內發生的業務，日期以貸款發放日為準。
(四) 支持方式和強度。
結合省財政資金年度預算安排，按照以下不同檔次給予一次性獎補：
1. 單家銀行實際貸款金額 1 億元(含)以上的，不超過 100萬元;
2. 單家銀行實際貸款金額 5000 萬元(含)以上 1 億元(不含)以下的，不超過 50 萬元;
3. 單家銀行實際貸款金額 2000 萬元(含)以上 5000 萬元(不含)以下的，不超過 20 萬元;
4. 單家銀行實際貸款金額 2000 萬元以下的，不超過 10 萬元。
本專題由省科技廳與中國人民銀行廣州分行聯合組織申報， 項目申報名稱統一規范為“申報單位+重大創新平臺信貸后補助”， 如“中國銀行廣東省分行重大創新平臺信貸后補助”。
三、有關說明
(一)項目申報類型說明。
后補助類項目。該類項目對符合條件的支持對象，按照資金申請、合規審核、額度核定、集體決策等流程進行組織評審，由申報單位先行投入資金開展工作，科技管理部門對其績效進行審核，并給予財政資金后補助，包括科技企業孵化器孵化基金后補助、創業投資基金落戶補助、科技天使投資風險補助、普惠性科技信貸后補助、重大創新平臺建設科技信貸服務后補助等專題。
(二)申報項目以質量優先為基本原則，各專題所受理項目如不符合質量要求的，可整體不予立項。
(三)同一家單位申報后補助類專題，同一個專題僅限申報一個項目，超過一項視同申報該專題不成功。
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