2022年5月23日，《中小企業合規管理體系有效性評價》團體標準(以下簡稱《標準》)經中國中小企業協會批準正式發布。這是我國首部關于中小企業合規管理體系有效性評價的團體標準，對中小企業合規管理體系的評價方法、評價流程、評價指標等提供了全面、細致的規范標準，是中小企業合規建設領域的一項創新性舉措。
在《“十四五”促進中小企業發展規劃》的指導下，中小企業越來越成為國民經濟和社會發展的生力軍，但與此同時，中小企業的合規經營并沒有具有針對性的指導標準。隨著工信部提出的“百十萬千”工程和“一起益企”中小企業服務行動，制定《中小企業合規管理體系有效性評價》團體標準，為中小企業的合規化經營和高質量發展賦能，正當其時。
《標準》的起草工作由中國中小企業協會企業合規專業委員會作為牽頭起草單位，中國標準化研究院和上海之合網絡科技有限公司共同參與。起草專家組的構成涵蓋了司法機關、國內知名高校、標準院專家、科研機構、科技企業、律師事務所的專家，其中不乏ISO37301國際標準制定專家組成員，均有多年的合規理論與實踐經驗。
《標準》的制定工作還面向全國征集起草人、起草單位，期望更廣泛的市場主體能夠深入地參與到起草工作中來。來自全國30多個省(市、自治區)的1000余名起草人、30余家起草單位積極響應，形成了數百份反饋報告，反饋建議10余萬字。起草專家組認真研究審議各方面意見，并將意見建議體現在標準的制定、修改過程中。
《標準》的準備、立項、編制、審議等各環節工作均在疫情防控特殊時期開展，對制定工作提出了諸多挑戰。起草專家組反復溝通討論、交換意見，實地調研溫州、嘉興等地中小企業產業園區，深入了解中小企業經營發展實際。
《標準》確立了中小企業合規管理體系有效性評價的總體原則和方法，制定了評價機制和評價指標，明確了合規管理體系有效性評價核心要素，為中小企業的合規管理體系提出了具有針對性的評價標準。此外，《標準》還根據中小微企業在發展過程中的實際情況，分別針對中型企業、小型企業、微型企業的合規管理體系制定了不同的評價標準。
《標準》緊密圍繞中小企業經營發展實際和合規建設現狀，切實抓準中小企業合規建設的突出問題、關鍵環節，科學設計評價指標，兼具探索性、實踐性、創新性。未來《標準》的內容將通過評價活動，進一步促進中小企業合規管理體系建設。
《標準》的制定始終堅持把實際應用落實在全過程、各環節，其既適用于中小微企業自身開展合規管理體系有效性評價，也適用于國家機關、行業協會、認證機構等相關方面對中小微企業合規管理體系有效性的評價。《標準》發布后，希望未來可以應用于中小企業的上市合規、信貸融資、行政審批和資質認定等實務場景。
《標準》是中小企業合規體系建設的里程碑，它提供了一套全面且完善的中小企業合規管理體系的評價方法論，既符合中小企業當前發展階段實際，同時也具備中小企業合規建設長遠發展的前瞻指導意義。期待《標準》的公布實施將切實促進中小企業的合規經營和高質量發展，護航中小企業規范發展，為中小企業高質量發展提供堅實保障。
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