關于知識產權管理體系和制度方面的問詢問題，其常見提問形式如：相關商標、專利、軟件著作權等知識產權管理的內部控制制度是否建立健全并有效運行?知識產權制度是否建立健全并有效運行?是否采取了防范和解決爭議或潛在糾紛的有效措施?
案例：江西金達萊環保股份有限公司
2019年4月15日江西金達萊環保股份有限公司(下稱“江西金達萊”)科創板IPO獲上交所受理，招商證券擔任其保薦機構。
招股說明書披露，發行人擁有注冊商標 42 項、專利 89 項、軟件著作權 3項，其中較多專利為受讓取得。江西金達萊前期在知識產權管理制度和管理體系方面，有可能是比較薄弱的環節，存在不完善的可能。筆者查閱了江西金達萊的招股說明書，發現其中并沒有任何關于知識產權管理制度和體系建設方面的內容披露。
通過上交所于2019年4月25日出具的《關于江西金達萊環保股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市申請文件的審核問詢函》(以下簡稱“《問詢函》”)中所提出的問題，從江西金達萊的回復函中果然看出在這方面存在不完善的地方。
《問詢函》中問題22：
請發行人補充披露：……（3）相關商標、專利、軟件著作權等知識產權管理的內部控制制度是否建立健全并有效運行；……”
江西金達萊關于問題22的第（3）點問題的回復內容如下：
“公司已根據《中華人民共和國專利法》及其實施細則、《中華人民共和國商標法》及其實施條例、《中華人民共和國合同法》、《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制應用指引——研究與開發》等法律法規，制定《知識產權管理制度》。同時，公司依據《企業知識產權管理規范》，結合自身的特點及實際情況編寫了《企業知識產權管理工作手冊》。根據上述內部管理文件，公司知識產權保護范圍、責任人及附屬制度如下：
（1）公司知識產權的保護范圍：a、專利權和技術秘密。主要指新產品、新技術等專利權和技術秘密；b、商標權和商業秘密。主要是指本公司的注冊商標等，以及所擁有的未公開的工程、設計、市場、經營、服務、財務、管理等信息；c、著作權（含計算機軟件）。主要指本公司的產品設計圖紙及其說明、計算機軟件及文檔資料等；d、國家法律規定保護的其它知識產權。
（2）公司的知識產權責任人：研發中心負責專利知識產權相關的各類制度建設。研發中心指定專人對公司專利申請文件進行管理。
（3）附屬制度：知識產權查新、檢索制度；知識產權工作備案制度；成果歸屬判定制度；知識產權檔案集中管理制度；知識產權保密，知識產權保護承諾制度；知識產權合同制度；知識產權保護制度。公司同時于《企業知識產權管理規范》中制定了《商標管理制度》、《知識產權獎懲制度》和《專利管理制度》，對知識產權的管理進行了完善。
截至招股說明書簽署日，發行人已建立健全了專利、商標等知識產權相關的內部控制制度，并嚴格依照相關制度有效運行。”
除了管理制度體系，知識產權管理人員是否專業充足，管理機構是否設置合理也是審核機構的關注點。“具備健全且運行良好的組織機構”是《實施意見》中規定的上市發行基本條件之一，知識產權管理體系作為企業組織機構的重要組成部分理應受到充分關注。
從上述江西金達萊的回復內容來看：
(1)“研發中心負責專利知識產權相關的各類制度建設。研發中心指定專人對公司專利申請文件進行管理。”，由此可看出該公司并沒有設立獨立的知識產權管理機構，以及安排知識產權方面的專業人士進行管理。
(2)“根據上述內部管理文件，公司知識產權保護范圍、責任人及附屬制度如下……”，從該段回復的內容中，可以看出該公司還缺乏了保障知識產權工作有效開展的專項資金制度。
(3)“附屬制度：知識產權查新、檢索制度;知識產權工作備案制度;成果歸屬判定制度;……”，從回復的內容中，可以看出該公司雖然建立了知識產權檢索、查新制度，但并沒有設立知識產權侵權風險監視和預警制度，可見該公司的知識產權管理工作上面還存在不完善的地方，知識產權管理體系建立起來但并不夠健全。
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