原標(biāo)題：「行業(yè)發(fā)展」中國(guó)近五年專(zhuān)利申請(qǐng)現(xiàn)狀及其原因分析

專(zhuān)利的申請(qǐng)量和擁有量應(yīng)當(dāng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技水平高低的重要指標(biāo)，可以從側(cè)面反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的創(chuàng)新能力、科技水平和市場(chǎng)化程度，衡量該國(guó)家或地區(qū)的科技產(chǎn)出和知識(shí)創(chuàng)新。為了使人們能夠客觀地看待中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和擁有量隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而快速增加的現(xiàn)狀，本文對(duì)其背后的原因進(jìn)行了具體分析。

1、專(zhuān)利申請(qǐng)現(xiàn)狀

近10年來(lái)，中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量及專(zhuān)利有效量呈井噴式增長(zhǎng)。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織于公布的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告顯示，2014—2018年，中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量分別為92.8、110.2、130、138.2和154萬(wàn)件；美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量分別為57.9、57.8、60.6、60.2和59.7萬(wàn)件；日本發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量分別為32.6、31.9、31.8、31.8和31.3萬(wàn)件。如表1所示，中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量從2014年的92.8萬(wàn)件增長(zhǎng)到2018年的154萬(wàn)件，年均增長(zhǎng)12.2%；同期，美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量基本保持穩(wěn)定，而日本發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。全球有效專(zhuān)利在2018年達(dá)到1400萬(wàn)件，美國(guó)約有310萬(wàn)件有效專(zhuān)利，排在其后的是中國(guó)（240萬(wàn)件）和日本（210萬(wàn)件）。據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局公開(kāi)資料顯示，2014—2018年，我國(guó)每萬(wàn)人有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量分別為4.9、.3、8.0、9.8和11.5件。2016年，全球每萬(wàn)人有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量排名前3位的日本、韓國(guó)和美國(guó)的有效數(shù)量分別為29.1、45.8和43.5件。如表2所示，雖然我國(guó)每萬(wàn)人有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量呈逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，但和日美等國(guó)之間的差距巨大。

專(zhuān)利的申請(qǐng)量和擁有量應(yīng)當(dāng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技水平高低的重要指標(biāo)，可以從側(cè)面反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的創(chuàng)新能力、科技水平和市場(chǎng)化程度，衡量該國(guó)家或地區(qū)的科技產(chǎn)出和知識(shí)創(chuàng)新。為了使人們能夠客觀地看待中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和擁有量隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而快速增加的現(xiàn)狀，本文對(duì)其背后的原因進(jìn)行了具體分析。

2、具體原因分析

2.1專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)

在創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的過(guò)程中，小微企業(yè)和個(gè)人也加入到專(zhuān)利申請(qǐng)的隊(duì)伍里，專(zhuān)利不再僅僅是中大企業(yè)及科研院所的占有市場(chǎng)的工具。筆者經(jīng)常會(huì)被親屬或朋友詢(xún)問(wèn)如何申請(qǐng)專(zhuān)利以及專(zhuān)利侵權(quán)訴訟這樣的問(wèn)題。有一位做塑鋼窗的朋友，針對(duì)現(xiàn)有的塑鋼窗造型不夠美觀以及不夠保暖進(jìn)行了一系列的改進(jìn)工作，非常擔(dān)心進(jìn)入市場(chǎng)后會(huì)有大量仿制品的出現(xiàn)。向筆者詢(xún)問(wèn)如何進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)以及如何專(zhuān)利保護(hù)，在專(zhuān)利局授予4項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)后，為了能夠盡快占領(lǐng)市場(chǎng)，其普通許可10個(gè)代理人在中國(guó)不同的地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)和銷(xiāo)售，從技術(shù)成果中獲益。

2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)增強(qiáng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)、海關(guān)保護(hù)和司法保護(hù)3個(gè)方面互相滲透、互相配合、形成社會(huì)綜合治理的立體防線(xiàn)、中國(guó)已經(jīng)建立了比較健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系。最近，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》，明確要不斷改革完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，綜合運(yùn)用法律、行政、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)治理手段強(qiáng)化保護(hù)，促進(jìn)保護(hù)能力和水平整體提升。政府加大力度對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的保護(hù)營(yíng)造了一種良好的營(yíng)商環(huán)境，增強(qiáng)了社會(huì)公眾對(duì)“公開(kāi)換保護(hù)”的信心。

2.3對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)相關(guān)費(fèi)用的減免

為了有效減輕廣大創(chuàng)新主體實(shí)際負(fù)擔(dān)，激發(fā)社會(huì)發(fā)明創(chuàng)造熱情。我國(guó)的專(zhuān)利行政部門(mén)近10年來(lái)出臺(tái)一系列專(zhuān)利收費(fèi)減緩政策。例如：2016年，延長(zhǎng)專(zhuān)利年費(fèi)減繳時(shí)限，由授權(quán)后3年延長(zhǎng)至6年。2018年，繼續(xù)延長(zhǎng)專(zhuān)利年費(fèi)減繳時(shí)限，由授權(quán)后6年延長(zhǎng)至10年。2019年，可以申請(qǐng)減繳專(zhuān)利收費(fèi)的專(zhuān)利申請(qǐng)人和專(zhuān)利權(quán)人條件，由上年度月均收入低于3500元(年4.2萬(wàn)元)的個(gè)人，調(diào)整為上年度月均收入低于5000元(年6萬(wàn)元)的個(gè)人；由上年度企業(yè)應(yīng)納稅所得額低于30萬(wàn)元的企業(yè)，調(diào)整為上年度企業(yè)應(yīng)納稅所得額低于100萬(wàn)元的企業(yè)。即使不減免，我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)相關(guān)費(fèi)用也是較低的。對(duì)于一件發(fā)明專(zhuān)利而言，在尋求專(zhuān)利代理公司服務(wù)的情況下，普通申請(qǐng)人需要支出1.2~1.4萬(wàn)元；相應(yīng)地，普通申請(qǐng)人在美國(guó)需要支出至少合人民幣6.0萬(wàn)元。

2.4“垃圾專(zhuān)利”申請(qǐng)的數(shù)量迅速增加

《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》第三條所稱(chēng)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利的行為是指：①同一單位或者個(gè)人提交多件內(nèi)容明顯相同的專(zhuān)利申請(qǐng)，或者指使他人提交多件內(nèi)容明顯相同的專(zhuān)利申請(qǐng)；②同一單位或者個(gè)人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專(zhuān)利申請(qǐng)，或者指使他人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專(zhuān)利申請(qǐng)；③專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)代理提交本條第①項(xiàng)或者第②項(xiàng)所述類(lèi)型的專(zhuān)利申請(qǐng)。本文所指的垃圾專(zhuān)利申請(qǐng)包括了上述的非正常申請(qǐng)和其他毫無(wú)市場(chǎng)價(jià)值的專(zhuān)利申請(qǐng)。近幾年，社會(huì)上出現(xiàn)了職業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利的“撰寫(xiě)人”，這些人對(duì)專(zhuān)利審批程序較為熟悉，可以在很短時(shí)間內(nèi)編造出不同領(lǐng)域的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)；而后，對(duì)于有授權(quán)前景的發(fā)明專(zhuān)利，他們馬上通過(guò)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓給需要這些垃圾專(zhuān)利的人，而中間的代理機(jī)構(gòu)獲得一定的傭金。在某知名網(wǎng)站上，你可以看到“2019買(mǎi)個(gè)專(zhuān)利，可快速申報(bào)高新企業(yè)認(rèn)定”“免費(fèi)匹配專(zhuān)利”和“購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)成專(zhuān)利”這樣的廣告語(yǔ)。“垃圾專(zhuān)利”數(shù)量驚人，需要我國(guó)專(zhuān)利行政管理部門(mén)的重視。

2.5對(duì)專(zhuān)利事物的宏觀調(diào)控一定程度上催生了泡沫

“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃中明確指出每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量（件）從“十二五”末期的2015年的6.3件提高到2020年的12件。截至2019年6月底，我國(guó)國(guó)內(nèi)（不含港澳臺(tái)）發(fā)明專(zhuān)利擁有量為174.0萬(wàn)件，每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量達(dá)到12.5件，已經(jīng)提前實(shí)現(xiàn)了“十三五”規(guī)劃目標(biāo)。地方政府在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)的上述關(guān)于每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量規(guī)劃目標(biāo)的指引下，也制定了相應(yīng)的目標(biāo)并且也圓滿(mǎn)地完成了任務(wù)。例如，截至2019年7月底，廈門(mén)市有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量達(dá)12761件，每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量超過(guò)30件，提前完成“十三五”規(guī)劃確定的目標(biāo)。寧夏也提前完成《寧夏回族自治區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年計(jì)劃綱要》關(guān)于2020年寧夏回族自治區(qū)萬(wàn)人有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量達(dá)到3.5件的目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量（件）近一倍的增長(zhǎng)，需要保持每年大量的發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)。許多地方政府為了鼓勵(lì)單位或個(gè)人去申請(qǐng)專(zhuān)利，對(duì)申請(qǐng)者給予補(bǔ)貼。為了達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，還需要讓原來(lái)有效的專(zhuān)利繼續(xù)保持有效。有很多的申請(qǐng)人只是為了拿到一個(gè)專(zhuān)利證書(shū)或者某些專(zhuān)利根本沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)值，在申請(qǐng)人拿到專(zhuān)利證書(shū)后就沒(méi)有繼續(xù)繳納年費(fèi)，那么這樣的專(zhuān)利就會(huì)失效。

一個(gè)有市場(chǎng)價(jià)值的專(zhuān)利不會(huì)因?yàn)槔U納幾百元或幾千元的年費(fèi)而放棄專(zhuān)利保護(hù)。本文認(rèn)為，專(zhuān)利縮減政策不僅是減輕專(zhuān)利權(quán)人的實(shí)際負(fù)擔(dān)，也是為了讓授權(quán)的專(zhuān)利繼續(xù)保持有效。每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量（件）從“十二五”末期的2015年的6.3件提高到2019年6月底的12.5件，這并不意味著我國(guó)的創(chuàng)新能力在不到五年的時(shí)間內(nèi)提升了一倍，創(chuàng)新能力主要來(lái)自于社會(huì)。我國(guó)的專(zhuān)利行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)行使其服務(wù)社會(huì)的職責(zé)，準(zhǔn)確客觀地向社會(huì)公眾公布及解釋專(zhuān)利相關(guān)數(shù)據(jù)。專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施率更能客觀地反映創(chuàng)新能力，我國(guó)的專(zhuān)利行政部門(mén)更應(yīng)當(dāng)對(duì)此統(tǒng)計(jì)并及時(shí)向社會(huì)發(fā)布。

3、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，應(yīng)當(dāng)客觀地認(rèn)識(shí)我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量及專(zhuān)利有效量，這些數(shù)字只能說(shuō)明我們民眾對(duì)專(zhuān)利意識(shí)的提升，并不能說(shuō)明我國(guó)的科技創(chuàng)新能力的提高。專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和有效量不應(yīng)作為考核地方官員或地方政府的重要指標(biāo)，各方應(yīng)該齊心協(xié)力，把專(zhuān)利泡沫擠出來(lái)，讓“專(zhuān)利”回歸其商品屬性，讓市場(chǎng)來(lái)決定其命運(yùn)。

（轉(zhuǎn)自《中國(guó)高新科技》雜志2020年第3期）

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