2019年南山區(qū)企業(yè)上市融資獎勵資助標準及申報條件
一、資助標準
(一)對計劃在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及海外主要資本市場主板和創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，在區(qū)上市辦進行了股改備案登記并已聘請中介機構完成股份制改造的，一次性給予60萬元獎勵;
已聘請中介機構進行上市輔導，并向有關管理機構遞交上市申請材料獲得正式受理的，一次性給予140萬元獎勵;
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，一次性給予60萬元獎勵(已獲得股改獎勵的企業(yè)不再享受該獎勵)。
(二)本項目不受《南山區(qū)自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法(試行)》第十三條第(五)款“每家單位同一年度獲得的資助金額原則上不超過其上一年度形成的區(qū)級地方財力貢獻”限制。
二、申請條件
(一)申請本項資金資助的企業(yè)應符合以下條件：
1、 在南山轄區(qū)內(nèi)注冊、具有獨立法人資格;
2、 履行統(tǒng)計數(shù)據(jù)申報義務、守法經(jīng)營、誠實守信，有規(guī)范健全的財務制度;
3、 在區(qū)上市辦完成備案登記;
4、 計劃在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及海外主要資本市場主板和創(chuàng)業(yè)板上市，已聘請中介機構完成股份制改造，或已聘請中介機構進行上市輔導并向有關管理機構遞交上市申請材料獲得正式受理;已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌;
5、 已上市或掛牌新三板的申報企業(yè)，需在上市掛牌首個交易日或新三板掛牌函批準日起24個月內(nèi)提交申請，逾期不予受理。
(二)有下列情況之一的，本資金不予資助：
1、近三年內(nèi)在稅收、安全生產(chǎn)、環(huán)保、勞動等方面存在重大違法行為，受到有關部門行政處罰的;
2、申報材料有弄虛作假情況的;
3、近三年內(nèi)申請單位以及單位法人存在違規(guī)申報使用政府資金、商業(yè)賄賂、不良信用記錄等情況的;
4、提出資助申請后，將企業(yè)注冊地搬離南山和未按規(guī)定提交統(tǒng)計報表、在產(chǎn)業(yè)發(fā)展綜合服務平臺填報相關數(shù)據(jù)的;
5、近三年內(nèi)存在資金使用績效評價不合格情況的。
三、申報材料
(一)《項目申請書》;
(二)新版“三證合一”營業(yè)執(zhí)照(網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：驗原件，復印件加蓋公章);
(三)法定代表人身份證(網(wǎng)上提交資料要求：原件(復印件加蓋公章)彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：復印件加蓋公章);
(四)稅務部門開具的單位上年度納稅證明(網(wǎng)上提交資料要求：上傳稅務申報系統(tǒng)下載的電子版;紙質(zhì)材料要求：復印件加蓋公章);
(五)申請完成股改獎勵的企業(yè)，除需要提供上述(一)至(四)項材料外，還需提交以下材料：
1.工商部門批準變更登記為股份公司的文件(網(wǎng)上提交資料要求：原件(復印件加蓋公章)彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：復印件加蓋公章);
2. 企業(yè)委托中介機構提供改制相關服務的協(xié)議(網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：驗原件，復印件加蓋公章);
3. 企業(yè)改制費用匯總表(請按附件1格式表填寫)以及實際支出費用的憑證(包括匯款憑證、發(fā)票、記賬憑證等)，對應編號排序裝訂(網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：驗原件，復印件加蓋公章);
(六)申請完成上市輔導獎勵的企業(yè)，除需要提供上述(一)至(四)項材料外，還需提交以下材料：
1.證監(jiān)會或其他證券監(jiān)管機構出具的上市申報材料受理憑證或者境外相關機構批準準予上市交易的文件(網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：驗原件，復印件加蓋公章);
2. 企業(yè)委托中介機構提供上市輔導、保薦及相關服務的協(xié)議(網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：驗原件，復印件加蓋公章);
3. 企業(yè)上市輔導費用匯總表(請按附件1格式表填寫)以及實際支出費用的憑證(包括匯款憑證、發(fā)票、記賬憑證，以上三個憑證必須齊全)，對應編號排序裝訂(網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：驗原件，復印件加蓋公章);
(七)通過境外上市主體赴境外上市的企業(yè)，除需要提供上述(一)至(四)及(六)之第2至3項所要求材料外，還需要提交：
1.企業(yè)與擬在境外上市主體之間的股權托管、持股關系、所融資金將用于境內(nèi)申請企業(yè)等“一攬子”協(xié)議，證明企業(yè)的控制人為境外上市企業(yè)實際控制人(包括絕對控股和相對控股)的相關文件，以及境外相關機構批準境外上市主體準予上市交易的文件(如在境外形成的該部分文件，須經(jīng)公證認證)(網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：復印件加蓋公章);
2.境外上市主體已在境外上市交易的企業(yè)，如不能提交本條第1項資料的，則須提交招股說明書、證明企業(yè)的控制人為境外上市企業(yè)實際控制人(包括絕對控股和相對控股)的相關文件，證明募集資金的30%以上已返回企業(yè)的有效法律文件[網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：驗原件，復印件加蓋公章);
3.若已成功申請市級上市獎勵，可提供相關的證明文件(如市級部門撥付證明)。(網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：驗原件，復印件加蓋公章);
(八)申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌獎勵的企業(yè)，除需要提供上述(一)至(四)項材料外，還需提交全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司出具的同意該企業(yè)股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的證明材料及企業(yè)掛牌費用匯總表(請按附件1格式表填寫，不需提交實際支出費用憑證)。(網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳;紙質(zhì)材料要求：驗原件，復印件加蓋公章);
(九)審核部門認為需要提供的其它材料。
說明：以上材料按照要求在線填寫或采用附件形式在線提交，接到遞交紙質(zhì)材料通知后將上述材料按順序裝訂，一式一份，A4紙正反面打印/復印，非空白頁(含封面)需連續(xù)編寫頁碼，紙質(zhì)版和在線提交材料必須完全一致，裝訂成冊(膠裝)，加蓋騎縫章提交，需驗原件的請同時提供原件待驗。
四、申報時間
2019年10月9日9:00至2019年10月21日18:00。此時間為網(wǎng)上申報時間，網(wǎng)上申報后請保持手機暢通，并在收到系統(tǒng)短信通知審核通過后，根據(jù)短信通知要求提交紙質(zhì)材料。
區(qū)工業(yè)和信息化局每年安排1-2次集中受理企業(yè)申請企業(yè)上市融資獎勵(具體時間以發(fā)布的申報通知為準)，資助計劃下達1個月內(nèi)受資助單位須辦理資金撥付手續(xù)，逾期不辦理者視為自動放棄。
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