2020年7月23日，中國認證認可協會（CCAA）發布實施《注冊認證人員資格處置規則（第5版）》（以下簡稱《處置規則》），為便于各相關單位和人員更好地理解《處置規則》內容，現將《處置規則》修訂的背景、原則及主要修訂內容做如下解讀。

一、修訂的主要背景

《處置規則》實施目的是為保證注冊認證人員資格處置工作規范有序，規范注冊認證人員和推薦機構、執業機構的工作行為。《注冊認證人員資格處置規則（第4版）》（以下簡稱原規則）于2010年12月27日發布實施。2010年以來，內外部環境發生了很多變化，一是國家在治理體系和治理能力、失信管理、信用管理、誠信經營管理等方面都提出了新的要求；期間，認證認可的相關法律法規性文件發生了數次調整；認證咨詢機構、認證培訓機構的資質審批制度取消，隨之CCAA取消認證培訓教師注冊領域。二是CCAA注冊規范類文件涉及的領域和專業化要求也有較多更新，拓展了包括服務認證審查員、知識產權管理體系審核員等注冊領域，應市場要求，擴展了業務連續性管理體系審核員、道路交通安全管理體系審核員、資產管理體系審核員、大型活動可持續性管理體系審核員、溫室氣體核查員情況等確認領域。三是CCAA的管理體系認證審核員位階結構進行調整，取消了高級審核員注冊資格。因而，進一步明確和規范相關資格處置內容具有重要現實意義。

同時，CCAA在注冊認證人員資格處置過程中，發現在違規行為集中的重點領域和突出問題處理上存在原規則相關條款對照困難等問題；此外，還有歷次國家認監委對授權業務督查過程中提出的注冊規則和自律規則的界定容易出現混淆等問題。鑒于此，本次CCAA對原規則的修訂工作，也集中對近年來認證亂象治理過程中高發、頻發，影響認證認可聲譽的違反法律法規及認證人員注冊規范類文件的問題進行強化和明確，細化違規條款的適用群體，固化質證和證據確定的流程和具體要求，強調涉事主體的權益維護及申訴途徑，完善告知義務和處置適用條款，做到事實清楚、過程可溯，證據翔實、依規判定、進程可查。

二、修訂的原則

此次《處置規則》的修訂保持原規則框架結構，不設定會員、非會員的歧視條款，推薦機構/執業機構不受認可、非認可影響；修訂保持清晰的風格，并可以被有一定認證認可知識的人員所理解，修訂編寫語言明確，能提供共同理解，句子簡短，防止歧義，表達邏輯清晰；作為行業注冊認證人員通用資格處置規范，為注冊認證人員注冊資格處置融入法律法規要求提供方法，但不包括不適宜作為規范要求的部分法律法規要求；適當考慮與其他行業自律規范、法律法規對行業要求的兼容性和一致性。一是鞏固注冊認證人員資格處置的歷史經驗和取得的成果，結合實際，關注重點，堅持問題導向，細化和明確注冊認證人員資格處置類型及尺度；二是聚焦審核經歷造假、學歷造假、工作經歷造假等相對集中的違規領域，對應條款進行整合，進一步梳理邏輯和遞進關系；三是便于操作和理解，對定義和條款內容進行修訂，結合適用情形的說明，解決違規判定困難問題；四是注重行業意見征集及合法合規審查等相關工作，降低規則修訂的自身風險，提高《處置規則》的清晰度和透明度，便于社會監督。

三、修訂的主要內容

此次修訂涉及刪除、增加、調整、細化、加重條款共計60處，其中刪除內容涉及8處，增加內容23處，細化內容3處，加重處罰6處，調整內容20處。

刪除“降級”處置類型及“自愿降級”的使用條款；刪除了未及時繳費及年度確認不符合關閉導致的資格處置條款，目前實際運作過程中已經改由信息化系統按程序權限控制；刪除了“到期注銷”條款，目前實際運作過程中已由人員注冊系統邏輯判定為“過期失效”，此類情況已經不再作為資格處置進行管理；刪除了推薦機構/推薦機構觀察警告期內，該機構推薦的注冊申請人需至少由2名擔保人擔保條款，目前實際運行過程中，已經通過人員注冊系統集成管理，分配權限和特性要求，加大抽查及后繼處置等機制予以制衡。   

增加“凍結”的處置類型及適用條款，主要是提高風險防控能力，避免涉嫌違規機構在接受行政調查過程中，因調查核實時間長，涉嫌違規機構和人員繼續違規或者是轉換機構以躲避監管，CCAA通常在行政監管部門移交人員違規信息后，在核實確認過程中凍結涉事人員所有注冊資格，正式處理后變更相應狀態，同時對推薦機構/執業機構存在系統性違規行為的凍結涉事人員所有注冊資格，以保護認證注冊人員合法利益，免受涉嫌違規機構的進一步傷害，并明確了凍結期限；

增加利益沖突和認證公正性條款，在綜合管理體系認證基本規范和自律規范中均有對公正性的要求，考慮歷史違規處理中不便歸屬到具體條款的情況，此次修訂予以單獨列出

增加縮減審核人日的處置條款，按照縮減的比例進行暫停和撤銷處置；

增加配合義務條款，構成暫停注冊資格條件、認證注冊人員不予配合調查的，依據違規情況暫停所有領域注冊資格；

增加信用管理條款，注冊認證人員因在信用管理過程中被評為零分的，經CCAA復核確認后，撤銷所有領域注冊資格，此條款強調需經過復核確認，以避免爭議，加強注冊認證人員的權益維護；

增加機構代為實施注銷條款，避免認證注冊人員長期空置無法銷戶問題；

增加不再符合注冊要求的人員資格注銷處置條款，解決因注冊評審過程的審查疏忽導致的不符合注冊條件獲得資格，以及注冊規范類文件修訂帶來的專業、經歷等要求變更，在過渡期后仍無法滿足注冊條件的按特定情況辦理；

增加對推薦機構/執業機構的監督管理條款，加強對新設立并初次開始推薦認證人員的管理，加強對問題多發機構的管理。

對違反認證認可法律法規要求的處置進行細化，細化了多家機構擇業，增加因人員轉換，合同簽署過渡期間可能事實造成多家機構擇業，而未實質同時在兩個執業機構實施審核的救濟措施，減輕處置量級；細化因注冊認證人員原因導致認證機構被行政監管部門認定為增加、減少、遺漏認證基本規范、基本規則的處罰，按照認定的結果（通常CCAA僅采信行政執法部門已經認定的結果），分層級暫停，對于認定認證結果失實的，撤銷所有領域注冊資格，處罰量級進一步明確；細化了公務人員隱瞞身份注冊認證人員資格或身份變更為公務人員未及時注銷資格的適用該條款；細化了違規替考注冊認證人員處置使用條款；細化并強調使用非全日制工作經歷/兼職經歷充當工作經歷的適用條款說明。

細化條款主要是基于歷年來注冊認證人員資格處置辦理過程中，問題出現的頻次、歸因及爭議的解決等方面的意見征集。

目前CCAA的人員注冊管理及相應的資格處置屬于授權項目，結合以往國家認監委授權項目督查意見，以及國家職業資格專業技術人員水平評價類人員管理的改革變化，綜合考量CCAA的注冊認證人員資格處置的合法合規性以及后繼的可訴主體相關事宜，對資格處置的程序進一步固化，明確了受理的時間要求，對非客觀性證據、間接證據的真實性、合法性、關聯性以及證明力的有無、大小進行質證程序進行說明；對于以不知道、不知情、記不清為由不予反饋，或僅否認卻無證據證實或證偽以及反饋超期的情況予以說明；對于質證形式以及公共客觀證據的效力進行說明，并對處置結果的通報及公開進行說明。

不再針對出現違規行為具體的認證領域進行相應領域處罰，而是對于注冊認證人員違規執業行為和道德行為，適用于所有領域。譬如：4.2.1 7）其他違反 CCAA 注冊規范類文件中認證人員行為規范，情節一般的，暫停所有領域注冊資格3~6個月；4.3.1 1）出具的認證及相關工作記錄、報告等失實或違反規定程序從事相關工作，造成嚴重后果的，撤銷所有領域注冊資格；4.3.1 9）其他違反CCAA注冊規范、確認規范中人員行為要求以及認證基本規則，情節惡劣或造成嚴重后果的，撤銷所有領域注冊資格；加長撤銷注冊資格人員的不予受理申請的期限，被CCAA撤銷注冊資格的人員，5年不再受理其相應領域注冊申請。整體上而言，對于已經構成撤銷注冊資格的違規行為，在處置的量級和期限上加重了力度。

主要是針對適用范圍、引用文件、定義描述、增加救濟制度，進而加強協作和指導，加強對推薦機構和執業機構的管理，倡導守土有責、守土盡責，強化注冊認證人員的責任擔當意識，提升職業道德水平。在《處置規則》適用范圍中增加服務認證審查員的適用說明，并在適用群體中去除了認證培訓教師；重新對警告、暫停、撤銷、注銷的定義進行描述；調整了對推薦機構/執業機構的檢查抽查出現問題的計數周期和頻次，注冊申請人因注冊信息失實導致被CCAA拒絕注冊或撤銷注冊資格的加嚴抽查條件由一年6次信息失實，調整為半年3次信息失實，縮短周期以便早發現早提醒，避免周期過長帶來的后繼問題累積；調整了注銷的個人辦理和機構辦理的途徑，增加原有注銷過程中，因機構內部溝通不暢導致的無法辦理的救濟條款。

四、新版頒布實施的意義及實施日期說明

《處置規則》進一步理清注冊認證人員和推薦機構/職業機構的責任歸屬，縱深推進注冊認證人員資格處置程序的合理性和過程可溯性進程，進一步凸顯注冊認證人員資格處置對維護行業聲譽的作用，提升執業過程中遵紀守法、嚴守職業道德的水平。這不僅鞏固了已經取得的成果，而且為后繼涉及的注冊制度的更新奠定了基礎；同時，可通過規范人員資格處置的程序，提高依規辦理的能力和水平，推進法制化進程。

《處置規則》自2020年7月23日發布并同步實施，對于前期依據原規則實施調查、質證并形成證據認定，完成處置審批意見的，按照原規則判定違規行為并作出正式處理。已經完成質證和證據認定的，尚未完成處置審批意見的，按照新的《處置規則》適用條款進行處置。