最新消息,市場監管總局在全國自由貿易試驗區進一步推進認證機構資質審批“證照分離”改革。申請從事國家統一推行的認證項目的認證業務,優化審批服務;申請從事其他領域的認證業務,實行告知承諾。
具體見文件:


市場監管總局關于在全國自由貿易試驗區進一步推進認證機構資質審批“證照分離”改革的公告
根據《國務院關于在自由貿易試驗區開展“證照分離”改革全覆蓋試點的通知》(國發〔2019〕25號)要求,結合工作實際,市場監管總局(認監委)決定在全國自由貿易試驗區進一步推進認證機構資質審批“證照分離”改革。現就有關事項公告如下:
一、認證機構資質審批改革措施
(一)實施分類管理
全面梳理現有認證業務,結合認證行業發展和技術特點,按照認證業務對經濟社會發展影響的風險程度,與安全、健康等相關程度,以及行業主管部門的統一管理要求,對認證機構資質審批實施分類管理。
申請從事國家統一推行的認證項目的認證業務,優化審批服務;申請從事其他領域的認證業務,實行告知承諾。詳見《實行告知承諾及優化審批服務的認證領域目錄》(見附件1)。
(二)細化審批要求
按照可量化、可核實的原則,根據《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》中認證機構資質要求的有關規定,進一步細化審批條件,提高透明度和可預期性。詳見《認證機構資質審批條件及材料要求》(見附件2)。
(三)優化審批程序
對實行告知承諾的申請事項,在材料齊全且承諾符合要求的前提下,當場作出許可決定,7個工作日內核發《認證機構批準書》。對優化審批服務的申請事項,在20個工作日內作出許可決定。
對現有申請材料進一步精簡整合,取消認證機構在登記注冊等環節已經提交的申請材料,取消重復性證明材料,合并相似材料。
制定發布告知承諾管理規定,建立告知承諾后的核查機制,進一步完善認證機構資質持續符合性現場核查制度。詳見《認證機構資質審批告知承諾管理規定》(見附件3)。
二、加強事中事后監管措施
(一)全面推行“雙隨機、一公開”監管
一是將對認證機構的檢查納入隨機抽查事項清單。建立統一的檢查對象名錄庫和執法檢查人員(專家)名錄庫。二是強化抽查檢查結果的公開。涉企抽查檢查結果通過國家企業信用信息公示系統歸集至相對應企業名下,并依法予以公示。對檢查中發現的問題線索,依法依規嚴肅處理。
(二)構建認證風險監測和預警機制
科學設定認證風險點和風險指標,運用信息化、大數據手段對各方面的認證信息進行歸集、梳理,開展認證風險監測。對發現的認證風險信息進行分析、研判,確屬認證風險的,及時發布認證風險預警,并依法進行后續風險處置。
(三)建立認證信用管理機制
一是完善認證行業嚴重違法失信名單管理,推動與國家企業信用信息公示系統等信用平臺信息共享。二是研究完善認證行業聯合懲戒機制,會同相關部門依法對嚴重失信的各類認證主體實施聯合懲戒。
(四)完善認證監管后處理機制
對違法違規的認證機構,依法加大查處、懲罰力度,依法實施認證機構的退出機制,維護認證市場秩序。
(五)依法及時處理投訴舉報
對通過投訴舉報、轉辦交辦發現的違法違規個案線索,及時進行檢查和處理。對通過監測發現的普遍性和突出風險,開展有針對性的檢查。
三、其他事項
(一)根據相關法規規章的修訂以及經濟社會發展需求、國內外認證行業發展情況,實行告知承諾及優化審批服務的認證領域目錄及相應的審批條件細化要求將適時進行調整。
(二)本公告發布之前取得資質的認證機構及其在公告發布前所屬認證人員,按照原有規定進行管理。在其申請擴大業務范圍時,按照本公告執行。
(三)自本公告發布之日起,《國家認監委關于自愿性認證領域目錄和資質審批要求的公告》(認監委2016年第24號公告)在全國自由貿易試驗區內暫時調整適用。
附件:
1. 實行告知承諾及優化審批服務的認證領域目錄
2. 認證機構資質審批條件及材料要求
3. 認證機構資質審批告知承諾管理規定
市場監管總局
2020年2月17日
附件1
實行告知承諾及優化審批服務的認證領域目錄
認證
類別
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認證領域
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審批
方式
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產品
認證
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01農林(牧)漁;中藥
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告知承諾
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02礦和礦物;電力、可燃氣和水
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03 加工食品、飲料和煙草
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04紡織品、服裝和皮革制品
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05 木材和木制品;紙漿、紙和紙制品,印刷品
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06 化工類產品
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07 建材產品
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08 家具;其他未分類產品
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09 廢舊物資
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10 金屬材料及金屬制品
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11機械設備及零部件
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12 電子設備及零部件
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13電動機、發電機、發電成套設備和變壓器
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14配電和控制設備及其零件;絕緣電線和電纜;光纜
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15蓄電池、原電池、原電池組和其他電池及其零件
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16白熾燈泡或放電燈、弧光燈及其附件;照明設備及其附件;其他電氣設備及其零件
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17儀器設備
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18陸地交通設備
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19水路交通設備
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20航空航天設備
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21 GB7635.2中涉及產品形成過程的不可運輸產品
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服務
認證
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01無形資產和土地服務
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告知承諾
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02建筑工程和建筑物服務
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03批發業和零售業服務
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04住宿服務;食品和飲料服務
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05運輸服務(陸路運輸服務、水運服務、空運服務、支持性和輔助運輸服務)
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06郵政和速遞服務
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07電力分配服務;通過主要管道的燃氣和水分分配服務
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08金融中介、保險和輔助服務
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09不動產服務
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10不配備操作員的租賃或出租服務
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11科學研究服務(研究和開發服務;專業、科學和技術服務;其他專業、科學和技術服務)
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12電信服務;信息檢索和提供服務
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13支持性服務
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14在收費或合同基礎上的生產服務
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15保養和修理服務
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16公共管理和整個社區有關的其他服務;強制性社會保障服務
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17教育服務
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18衛生保健和社會福利服務
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19污水和垃圾處置、公共衛生及其他環境保護服務
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20成員組織的服務;國外組織和機構的服務
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21娛樂、文化和體育服務
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22家庭服務
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管理體系
認證
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01質量管理體系
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告知承諾
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02環境管理體系
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04信息安全管理體系
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05信息技術服務管理體系
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06食品農產品管理體系
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國家統一推行的
認證
國家統一推行的
認證
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有機產品
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優化服務
優化服務
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良好農業規范
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食品質量
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飼料產品
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綠色市場
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食品安全管理體系
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危害分析與關鍵控制點
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乳制品生產企業危害分析與關鍵控制點
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乳制品生產企業良好生產規范
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節能產品
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低碳產品
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通用硅酸鹽水泥
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平板玻璃
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鋁合金建筑型材
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中小型三相異步電動機
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陶瓷磚(板)
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紡織面料
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輪胎
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鐵路產品
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信息安全產品
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電器電子產品有害物質限制使用
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可擴展商業報告語言(XBRL)軟件
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光伏產品
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電子招投標系統
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中國森林認證
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農機產品
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交通一卡通產品
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城市軌道交通裝備產品
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城市軌道交通車輛
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城市軌道交通制動系統
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城市軌道交通牽引傳動系統
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城市軌道交通電動客車列車控制與診斷系統
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城市軌道交通車輛車門
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城市軌道交通車輛車鉤緩沖裝置
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城市軌道交通基于通信的列車運行控制系統(CBTC)
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綠色產品
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人造板和木質地板
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涂料
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衛生陶瓷
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建筑玻璃
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太陽能熱水系統
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家具
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絕熱材料
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防水與密封材料
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陶瓷磚(板)
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紡織產品
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木塑制品
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紙和紙制品
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金融科技產品
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體育場所服務
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軟件過程能力及成熟度評估
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測量管理體系
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能源管理體系
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知識產權管理體系
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附件2
認證機構資質審批條件及材料要求
一、實行告知承諾的認證領域的審批條件
(一)通用條件
1. 取得法人資格
取得工商營業執照、事業單位法人證書等法人資格證明文件。
2. 有固定的辦公場所和必要的設施
申請者應當具備必要的商業辦公場所,不允許以民用住宅作為固定辦公場所。辦公場所的地址應當與法人證明文件中列明的地址相一致。辦公場所為租賃性質的,應當提交租賃合同,租賃合同期限應當長于一年。辦公場所為自有房產,應當提交自有房產證明。
申請者應當具有開展認證活動所必需的設備(硬件和軟件)以及支持性配置(通訊或信息系統),包括產品儲存室、檔案保管設施、認證業務處理系統、證書印制設施、認證人員培訓設施以及工作人員的桌椅、文件柜、電腦、電話等基本辦公設施,必要時還需具備產品檢驗檢測實驗室。
3. 注冊資本不少于人民幣300萬元
法人資格證明文件中的注冊資本/開辦資金,實繳不得少于人民幣300萬元;以其他幣種注冊的,按匯率換算不得少于人民幣300萬元。
由于認證機構公正性的性質,出資者不能對認證業務的公正性、獨立性產生沖突或影響。出資人應當符合國家法律法規的相關要求。
4. 有符合認證認可要求的管理制度
申請一般工業產品自愿性認證和服務認證的,需承諾符合GB/T 27065《合格評定 產品、過程和服務認證機構要求》。
申請食品農產品自愿性認證的,需承諾已建立“產品認證/01農林(牧)漁;中藥”和/或“產品認證/03加工食品、飲料和煙草”和/或“管理體系認證06食品農產品管理體系”的認證實施規則(含認證流程/程序、專業劃分等)、認證依據/標準/規范、認證人員能力要求、認證人員能力評價準則、認證人員能力評價方法”等認證規則和制度,符合GB/T 27065《合格評定 產品、過程和服務認證機構要求》和/或GB/T 27021.1/ISO/IEC 17021-1《合格評定 管理體系審核認證機構要求》。
申請管理體系認證的,需承諾符合GB/T 27021.1/ISO/IEC 17021-1《合格評定 管理體系審核認證機構要求》及該系列標準項下其他相關標準要求,以確保持續具備開展管理體系認證的能力、一致性和公正性。
5. 有10名以上相應領域的專職認證人員
“認證人員”是指能夠對認證活動各環節產生重要影響的六類人員,包括:認證規則和認證方案制定人員、認證申請評審人員、認證審核/評價方案管理人員、現場認證審核人員(擬從事管理體系認證審核、產品認證檢查、服務認證審查的人員)、認證決定或復核人員、認證人員能力的評價人員。專職認證人員應全面覆蓋以上6類人員。
5.1 “專職”是指認證人員應當滿足以下條件之一:
5.1.1 與申請者建立勞動關系并簽訂勞動合同的工作人員。社保繳費單位為申請者、申請者分支機構或申請者委托的人力資源服務機構。
5.1.2 申請者返聘的具有認證人員注冊資格的退休人員和企事業單位內退人員。正式退休或提前退休的人員,提供退休證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務合同;內退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認的證明以及與申請者簽訂的聘用合同或勞務合同。
5.2 “相應領域”是指專職認證人員應當具備與申請領域相適應的素質和能力,具體如下:
5.2.1 通用要求
教育經歷:
具備國家承認的大學本科(含)以上學歷;或大專學歷并具有申請領域相應專業中級(含)以上技術職稱;
工作及專業工作經歷:
碩士學歷(含)以上相關人員應具有至少2年全職工作經歷(含至少1年專業工作經歷);大學本科學歷相關人員應具有至少4年全職工作經歷(含至少2年專業工作經歷)。
5.2.2 相應領域專業要求
I. 管理體系認證
申請者應根據建立的專業能力評價準則,評價認證人員專業能力,包括認證人員專業能力需求分析、認證人員專業能力分析、認證人員專業能力評價等方面,認證人員專業技能評價應全面覆蓋認證活動的六類認證人員。
其中,認證規則和認證方案制定人員、認證審核人員、認證決定或復核人員的細化要求如下:
I-1 質量管理體系
a. 專業知識
掌握以下質量管理相關工具、方法、技術:常用統計技術方法和應用;測量/計量知識以及對測量過程和測量設備的管理要求;標準化知識:標準的結構和編寫要求等;顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決的知識;質量計劃;質量管理體系自我評價方法;卓越績效模式;持續成功(GB/T19004);風險管理知識和方法。
b. 工作經歷
適宜的專業工作經歷包括:
產品和服務的設計、生產、技術、檢測、質量管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。
I-2 環境管理體系
a. 專業知識
掌握以下環境管理相關工具、方法、技術和理念:清潔生產和生命周期的基本概念和方法;掌握向水體排放的污染物,理解污水治理技術的相關知識;掌握向大氣排放的污染物,理解大氣治理技術的相關知識;掌握固體廢物基本分類、危險廢物的基本分類,理解固體廢物的處理技術的相關知識;掌握噪聲的分類,理解治理技術的相關知識。
b. 工作經歷
適宜的專業工作經歷包括:
生產過程環境管理、污染預防及治理技術、環境科學與工程、環境監測和環境規劃、清潔生產審計、節能減排、環境影響評價、環境管理教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。
I-3 職業健康安全管理體系
a. 專業知識
掌握以下職業健康安全管理相關工具、方法、技術:
——掌握特定專業性的危險源辨識、風險評價方法的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念;
(注:特定專業性的危險源辨識、風險評價技術是指可用于特定生產運行和活動的危險源辨識和風險評價方法。例如:危險與可操作性分析(HAZOP)、故障類型與影響分析(FMEA)、故障樹分析(FAT)等。)
——掌握特種設備的概念、分類和國家法律法規、標準對特種設備管理的通用要求。
b. 工作經歷
適宜的專業工作經歷包括:
安全生產管理、職業病防治、職業健康安全監測、安全評價、安全工程技術、職業健康安全管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。
I-4 信息安全管理體系/信息技術服務管理體系
a. 專業知識
信息安全管理相關專業知識包括:
——掌握網絡結構與通信基礎、數據安全、載體安全、環境安全、邊界安全、應用安全等相關技術;掌握與組織業務活動相關的知識,例如:流程、資產、風險、安全要求、控制措施以及信息安全技術和信息技術在業務活動中的特定應用等方面的知識;了解信息安全管理相關工具、方法。
信息技術服務管理相關專業知識包括:
——掌握數據處理服務、軟件開發和部署服務、測試服務、集成服務、IT運維服務和租賃服務;掌握網絡與通訊、操作系統、數據系統、數據庫、基線、配置庫、軟件開發、信息系統集成、信息系統運維、支持性基礎設施、機房環境、信息安全、云基礎、物聯網、工業控制系統、智能樓宇、各行業典型信息系統等。了解信息技術服務管理相關工具、方法,例如:運行維護管理平臺、事件管理工具、監視和測量工具。
b. 工作經歷
適宜的專業工作經歷包括:信息安全相關專業包括信息安全、密碼學、計算機科學與技術、計算機應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、人工智能、計算數學與應用數學、自動化、通信、電氣等相關的專業;信息技術服務相關專業包括計算機科學與技術、計算機技術應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、人工智能、信息安全、密碼學、計算數學
II. 產品認證(除01和03認證領域)
申請從事產品認證(除01和03認證領域)的機構必須具備10名以上相應領域的專職認證人員,六類人員必須齊備。
從事產品認證的人員專業工作經歷為從事所申請產品領域生產設計、質量管理、認證認可、檢驗檢測,時間從取得對應學歷之后開始計算。
III. 食品農產品認證
申請從事食品農產品認證的機構必須具備10名以上相應領域的專職認證人員,六類人員必須齊備。
其中,食品農產品相關專業包括:(專科、本科)0710生物科學類、0816紡織類、0823農業工程類、0824林業工程類、0825環境科學與工程類、0827食品科學與工程類、09農學、090108T煙草、100402食品衛生與營養學、1008中藥學類;(研究生)0710生物學、0713生態學、0821紡織科學與工程、0832食品科學與工程、0828農業工程、0829林業工程、0830環境科學與工程、09農學、1008中藥學。以教育部“普通高等學校本科專業目錄”及“學位授予和人才培養學科目錄”為準,研究生包括碩士研究生和博士研究生。
IV. 服務認證
申請從事服務認證的機構必須具備10名以上相應領域的專職認證人員,六類人員必須齊備,其中,認證審查人員、認證決定或復核人員和認證人員能力的評價人員應分別具備2名以上,其他人員宜具備2名以上。
a. 教育經歷。服務認證機構的專職人員應具備國家承認的大學本科及以上相關專業學歷;申請衛生和醫療保健服務、教育服務、金融服務、互聯網與信息技術服務等4個領域的六類人員應當至少有50%具備國家承認的大學本科以上相關專業學歷并取得學位。
如果認證機構的六類人員為非相關專業,應至少具備與從事的認證領域相關專業中級(含)以上技術職稱。
對于專業水平和技術能力特別突出的六類人員,學歷要求可以適當放寬到大學專科的相關專業,但應具備所從事的認證領域相關專業中級(含)以上技術職稱。
b. 工作經歷。具備本科學歷的六類人員應當具備4年及以上全職工作經歷(含至少2年專業工作經歷)。工作經歷應當從取得對應學歷之后開始計算。
c. 專業工作經歷。專業經歷應當視申請人具體工作崗位判定,而不應以其工作單位所屬行業性質判定。
(二)申請從事產品認證(除01和03認證領域)活動的機構,還應當具備與從事相關產品認證活動相適應的檢驗檢測等技術能力。對所申請的產品認證領域具備自有或簽約檢測資源,檢測機構應依法取得相關資質,檢測機構能力范圍應能覆蓋認證機構所申請的具體產品。
申請從事產品認證(01和03認證領域)活動的機構,還應當具備食品農產品的科研、檢測、推廣、行業管理等任一背景。
二、優化審批服務的領域,審批條件按照現行規定執行。
附件3
認證機構資質審批告知承諾管理規定
第一條 為進一步簡政放權、優化認證市場營商環境,完善認證機構資質審批方式,提高效率,制定本規定。
第二條 本辦法所稱告知承諾,是指國家市場監督管理總局(以下稱資質審批部門)一次性告知所需條件和要求以及提交的材料,申請機構以書面形式承諾其符合條件和要求并提交相關材料,由資質審批部門作出決定的方式。
第三條 法人組織申請屬于告知承諾的認證領域的認證機構資質時,適用本規定。
第四條 資質審批部門負責告知承諾統一管理、組織實施、后續核查等工作。
第五條 對實行告知承諾的事項,資質審批部門應當向申請機構告知下列內容:
(一)資質審批事項所依據的主要法律、法規、規章的名稱和相關條款;
(二)申請認證機構資質應當具備的條件和能力要求;
(三)需要提交的相關材料;
(四)申請機構作出承諾的法律效力以及作出不實承諾和違反承諾的法律后果。
第六條 申請機構愿意作出承諾的,應當對下列內容作出承諾:
(一)所填寫的相關信息真實、準確;
(二)已經知悉資質審批部門告知的全部內容;
(三)能夠持續符合告知的條件和能力要求,并可隨時接受核查;
(四)能夠提交資質審批部門告知的相關材料;
(五)愿意承擔不實承諾、違反承諾所引發的相應法律責任;
(六)所作承諾是本機構的真實意思表示。
第七條 對實行告知承諾的事項,應當由資質審批部門提供告知承諾書,告知承諾書文本式樣見附件。
第八條 申請機構可以通過登錄網上審批系統提交加蓋公章的告知承諾書以及相關申請材料,告知承諾書和相關申請材料不齊全或者不符合法定形式的,資質審批部門在五個工作日內一次性告知申請機構需要補正的全部內容。
第九條 資質審批部門不對材料進行實質性審查,告知承諾書和相關申請材料齊全、符合法定形式的,當場作出許可決定。作出許可決定后七個工作日內向申請機構頒發認證機構批準書。
第十條 資質審批部門應當在作出準予資質許可后,根據需要并視風險情況,對認證機構是否持續符合法定條件和能力要求進行核查。
第十一條 核查中發現認證機構已不具備或者不能持續符合法定條件和能力的,應當書面通知認證機構限期整改,限期整改的期限不超過三十個工作日。整改期間,認證機構不得開展相應認證活動。
認證機構逾期拒不整改或者整改后仍不符合要求的,按照《認證機構管理辦法》的相關規定撤銷行政許可,并予以公布。
第十二條 核查中發現認證機構作出虛假承諾、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得資質的,按照《行政許可法》的相關規定撤銷行政許可,并予以公布。該機構列入嚴重違法失信名單,其此前出具的相關認證證書不具有證明作用,并承擔因此引發的相應法律責任。
第十三條 以告知承諾方式取得資質的認證機構發生其他違法違規行為的,依照《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構管理辦法》的相關規定予以處理。
第十四條 資質審批部門工作人員在實施告知承諾工作中存在濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊行為的,依照相關法律法規的規定予以處理。
第十五條 本辦法自發布之日起施行。
附:認證機構資質審批告知承諾書(文本式樣)
認證機構資質審批告知承諾書
本機構就申請審批的事項,作出下列承諾:
(一)本機構所填寫的相關信息真實、準確;
(二)本機構已經知悉資質審批部門告知的全部內容;
(三)本機構能夠符合告知的條件和技術能力要求,并可隨時接受核查;
(四)本機構能夠提交告知的相關材料;
(五)本機構愿意承擔不實承諾、違反承諾所引發的相應法律責任;
(六)所作承諾是本機構的真實意思表示。
法定代表人簽字:
(申請機構蓋章)
年 月 日
中企檢測認證網提供iso體系認證機構查詢,檢驗檢測、認證認可、資質資格、計量校準、知識產權貫標一站式行業企業服務平臺。中企檢測認證網為檢測行業相關檢驗、檢測、認證、計量、校準機構,儀器設備、耗材、配件、試劑、標準品供應商,法規咨詢、標準服務、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產品展示、技術交流、新品推薦等全方位推廣服務。這個問題就給大家解答到這里了,如還需要了解更多專業性問題可以撥打中企檢測認證網在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產權、版權法律法規知識資訊,包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構、網絡信息技術檢測、環境檢測、管理體系認證、服務體系認證、產品認證、版權登記、專利申請、知識產權、檢測法、認證標準等信息,中企檢測認證網為檢測認證商標專利從業者提供多種檢測、認證、知識產權、版權、商標、專利的轉讓代理查詢法律法規,咨詢輔導等知識。
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