ISO31000認(rèn)證 闡述風(fēng)險(xiǎn)管理體系各要素之間的邏輯關(guān)系
ISO31000：2009《風(fēng)險(xiǎn)管理-原則與指南》標(biāo)準(zhǔn)由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2009年11月15日發(fā)布，開啟了人類標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)管理的新起點(diǎn)。雖然目前在中國沒有推出正式版本，在中國企業(yè)管理界推廣應(yīng)用也較少，但其對風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)對等的詮釋及原則性指引具有很好的借鑒意義。
1. 風(fēng)險(xiǎn)管理原則、框架、過程之間的關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)中給出了風(fēng)險(xiǎn)管理原則、總體框架及風(fēng)險(xiǎn)管理過程，三者之間的關(guān)系，這也是ISO31000標(biāo)準(zhǔn)的核心構(gòu)成與核心思路。
2. “風(fēng)險(xiǎn)”的最新定義與內(nèi)涵
ISO31000對“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的最新定義，賦予了“風(fēng)險(xiǎn)”豐富的且不同以往的內(nèi)涵，誕生了一個(gè)全新的“風(fēng)險(xiǎn)觀”。
(1)風(fēng)險(xiǎn)的未來屬性：風(fēng)險(xiǎn)直接與未來有關(guān)，談?wù)擄L(fēng)險(xiǎn)就是談?wù)撐磥恚l(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)就是發(fā)現(xiàn)未來，面對風(fēng)險(xiǎn)就是面對未來，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)就是應(yīng)對未來，贏得風(fēng)險(xiǎn)就是贏得未來。
(2)風(fēng)險(xiǎn)的兩重性：標(biāo)準(zhǔn)中賦予了風(fēng)險(xiǎn)中性特性，既具有威脅，也具有機(jī)會(huì)，糾正了以往偏向負(fù)面的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵。
(3)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性：不確定性是風(fēng)險(xiǎn)一詞的內(nèi)核，管理風(fēng)險(xiǎn)即使管理不確定性，所以風(fēng)險(xiǎn)管理更關(guān)注未來，必須識(shí)別和管理不確定性，以期改變它對目標(biāo)的影響。
(4)風(fēng)險(xiǎn)的事件性：由于風(fēng)險(xiǎn)的未來屬性，與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的事件一定是“潛在事件”，是今天沒有發(fā)生的，可能在未來某一時(shí)間點(diǎn)發(fā)生的事件。
(5)風(fēng)險(xiǎn)的二維表示：風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)通過發(fā)生可能性和發(fā)生后果兩個(gè)維度表示，而且，要完成一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的表示，需要對這兩個(gè)維度進(jìn)行賦值，確定它們的數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)(可以定量也可以半定量)，這便是風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則中最為核心的內(nèi)容。
(6)風(fēng)險(xiǎn)的信息性：不確定性的根源在于缺乏信息，如果有了對潛在事件、后果、可能性的足夠信息，就可以實(shí)現(xiàn)對它們的認(rèn)識(shí)和了解，變“不確定性”為“確定性”。
3. 風(fēng)險(xiǎn)管理的框架各組成部分之間的關(guān)系
ISO31000中給出了管理風(fēng)險(xiǎn)框架設(shè)計(jì)的七個(gè)主要內(nèi)容，即了解組織及其環(huán)境、建立風(fēng)險(xiǎn)管理方針、責(zé)任、整合入組織過程、資源、建立內(nèi)部溝通和報(bào)告機(jī)制、建立外部溝通和報(bào)告機(jī)制。同時(shí)，對授權(quán)與承諾、管理風(fēng)險(xiǎn)框架、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)測與評(píng)審、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容之間的循環(huán)關(guān)系進(jìn)行了詮釋。
4. 風(fēng)險(xiǎn)管理過程
標(biāo)準(zhǔn)中對風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行了闡述，其主循環(huán)流程由“建立環(huán)境? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 ? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對 ?監(jiān)測與評(píng)審”構(gòu)成，其中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估又分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)階段，監(jiān)測與評(píng)審不僅是循環(huán)流程中的一個(gè)子過程，還需要嵌入“建立環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對“三個(gè)子過程，同時(shí)，這三個(gè)子過程還要嵌入到溝通與咨詢、監(jiān)測與評(píng)審兩個(gè)子過程中。
整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程特別強(qiáng)調(diào)建立環(huán)境(包括內(nèi)部環(huán)境與外部環(huán)境)階段的重要性，每個(gè)循環(huán)的起點(diǎn)都是建立環(huán)境，終點(diǎn)是監(jiān)測與評(píng)審，其結(jié)果還應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)管理框架的評(píng)審提供輸出。
5. 記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程
標(biāo)準(zhǔn)中特別提出風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)應(yīng)可追溯，與所有過程一樣，在風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)程中，記錄相關(guān)過程信息，便于風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的追溯。同時(shí)，創(chuàng)建、保留、維護(hù)記錄是要有資源投入的，應(yīng)考慮到記錄的成本與記錄效果之間的關(guān)系，在一定的記錄成本下，發(fā)揮記錄的最大作用。
ISO31000認(rèn)證流程
ISO31000認(rèn)證流程主要包括以下幾個(gè)步驟：
1. 申請認(rèn)證
首先，企業(yè)需要向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交ISO31000認(rèn)證的申請，并提供必要的材料和資料。這些資料可能包括但不限于企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織架構(gòu)圖、企業(yè)簡介等。
2. 初步評(píng)估
認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)對企業(yè)的申請進(jìn)行初步評(píng)估，確定企業(yè)是否符合ISO31000標(biāo)準(zhǔn)要求。
3. 系統(tǒng)評(píng)估
認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)對企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)估和審核，評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)信息管理等。
4. 評(píng)估報(bào)告
認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，編寫評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告包括評(píng)估結(jié)論、建議和評(píng)估報(bào)告總結(jié)等。
5. 認(rèn)證決定
認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)評(píng)估報(bào)告，決定是否頒發(fā)ISO31000體系認(rèn)證證書。
6. 監(jiān)督評(píng)估
認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)定期或不定期地對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行監(jiān)督評(píng)估，以確保企業(yè)一直符合ISO31000標(biāo)準(zhǔn)要求。
注意事項(xiàng)
時(shí)間要求：一般來說，企業(yè)需要至少運(yùn)行三個(gè)月，并在進(jìn)行認(rèn)證審核前按照文件的要求進(jìn)行了至少一次管理評(píng)審和內(nèi)部質(zhì)量體系審核。
資料準(zhǔn)備：企業(yè)需要準(zhǔn)備好相關(guān)的資質(zhì)證明、生產(chǎn)許可證復(fù)印件等6.
認(rèn)證周期：ISO31000認(rèn)證的周期可能會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)的具體情況和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)度而有所不同，一般情況下，從申請到獲得證書，整個(gè)過程可能需要幾個(gè)月的時(shí)間。
以上信息僅供參考，具體的認(rèn)證流程可能會(huì)因認(rèn)證機(jī)構(gòu)的不同而有所差異。因此，在申請認(rèn)證之前，建議企業(yè)詳細(xì)咨詢相關(guān)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，以便了解具體的流程和要求。
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