ISO14001-2015環境管理體系各部門內部審核檢查表【ISO14001內審按過程完整內容】
文件編號：HR-Q4-028
ISO14001-2015環境管理體系內部審核檢查表
被審核部門管理層審核員
審核日期2020.1.3 被審核部門確認
相關文件《環境手冊》《目標、指標和管理方案程序》
《職能部門人員崗位職責》
審核過程M1 經營策劃
審核內容、證據及方法
(輸入、輸出、資源、人員、方法、指標)標準條款
符合情況
審核方法審核發現和不符合事項的描述
OK NG
1.內/外部環境因素有哪些?
2.是否對識別的內外部因素定期進行
監視評審?4.1 理解組織及其所處的環境OK
查文件
與領導
溝通
1.已建立內外部因素清單，已建立內外部因素清單，并采用了
FMEA分析
2.內外部因素的監視和評審主要通過管理評審進行討論
1.是否識別與公司提供合格產品和服
務有影響的相關方?
2.是否識別相關方的需求，并形成相
關方期望和需求清單?4.2 理解相關方的需求和期望OK
查看相關文
件。
已識別,并已形成相關方需求清單
1.是否對公司環境管理體系的范圍進行定義? 4.3 確定環境管理體系的范圍OK 查看相關文
件。
環境管理手冊中有對其進行定義
1.是否根據標準的要求建立、實施、保持并持續
改進環境管理體系，包括所需的過程及其相互作用?4.4 環境管理體系OK
查文件
與領導
溝通
符合要求
1.為實施環境管理體系是否明確了組
織結構、職責和權限?2.是否有EMS組織結構圖?5.1 領導作用和承諾OK
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件。
1.有制定相關文件
2.有環境組織結構圖
1.環境方針是否制定和審批? 5.2 環境方針OK 查看相關文
件。
環境方針有制定并已得到審批
1.是否制定各職能部門的職責和權限?
2.各職能部人員是否了解自身的職責和權限?5.3 組織的角色、職責的權限OK
查文件
與領導
溝通
1.有制定職能部門職責和權限
2.通過了解各職能人員，能夠
了解各自的職責權限。
1.有關職能部門是否有分解的目標、指標和方案?
2.是否具體和量化，并明確了負責人?6.2.1環境目標OK
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件與記錄。
1.有制定有關職能部門分解的目標、指標和方案
2.有具體的環境、目標指標及管理方案有進行量化，并明確了
責任人。
環境目標是否文件化?并得到批準? 6.2.1環境目標OK 查看文件對環境目標有進行文件化，并得到批準
1.有關職能部門是否有分解的目標、指標和方案?
2.是否具體和量化，并明確了負責人?6.2.2 實現環境目標的措施的策劃OK
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件與記錄。
1.有制定有關職能部門分解的目標、指標和方案
2.有具體的環境、目標指標及管理方案有進行量化，并明確了
責任人。
本過程的衡量指標是否得到建立和監視?9.1.1監視、測量、分析和評價OK 查看相關文
件與記錄。
環境目標指標完成率100%
1.是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況如何?9.3 管理評審OK
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件。
1.有編制《管理評審控制程序》
，并對其進行了策化，詳見管理評審記錄
文件編號：HR-Q4-028
ISO14001-2015環境管理體系內部審核檢查表
被審核部門 管理者代表 審 核 員 審核日期 2020.1.3
被審核部門確認
相關文件
《環境管理手冊》《內部稽核控制程序》
審核過程 M2 內審管理
審核內容、證據及方法
(輸入、輸出、資源、人員、方法、指標)
標準條款
符合情況
審核方法
審核發現和不符合事項的描述
OK
NG
過程的資源是否充足?是否能有效支持? 7.1 資源 OK
查看相關文件。
資源充足
過程的責任人是否明確?是否有能力執行? 7.2 能力 OK
查看相關文件與記錄。 責任人明確，本過程由管理者代表盛偉偉負責，通過溝通了解完成有能力勝任本職工作。 是否審核體系管理系統，以驗證與環境管理系統要求
的符合性?(查：審核實施計劃，審核報告，不合格項分布表等)
9.2.1 總則 OK
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已進行了內部審核，驗證了體系有效性
組織是否按已計劃的時間間隔進行內部體系審核?是否對審核方案進行計劃?(查年度審核計劃，審核工作表，審核實施計劃，管理體系內部審核檢查表，會議簽到表等)
9.2.2 內部審核方案 OK
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見《內部稽核控制程序》和內審實施計劃
是否定義審核的準則、范圍、頻率和方法?(查：
審核實施計劃，內部體系審核程序)
9.2.2 內部審核方案
OK
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符合要求 見《內部稽核控制程序》
審核過程是否能夠確保客觀公正的審核員實施審核9.2.2 內部審核方案OK
查文件
與領導
溝通
可以確保，內審員盡量避免審核自己部門，或審核自己部門時，
會有其他審核員作為主審，監督審核行為
是否建立文件化的程序，以規定審核計劃和實施、以
及對報告結果和維持記錄的職責和要求?(查：內部體系審核程序)9.2 內部審核OK
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件。
符合要求已建立《內部稽核控制程序》
當內部外部不符合，或顧客報怨發生時，組織是否適
當地增加稽核頻率?(查：審核實施計劃，顧客的重大抱怨信息，內部重大環境事故信息)9.2.2 內部審核方案OK
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件。
文件已經規定，目前未發生內外部重大不符合，內審頻
率暫時仍然為一年一次，時間間隔不超過12個月。
本過程的衡量指標是否得到建立和監視?9.1.1監視、測量、分析和評價OK 查看相關文件
與記錄。
內部審核計劃完成率100%
發生不符合應采取什么措施?建立了哪些文件來進行?目前的不符合有哪些并采取了哪些措施?10.1 不符合與糾正措施OK
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件與記錄。
制定了《糾正及持續改進控制程序》，暫無發生異常
文件編號：HR-Q4-028
ISO14001-2015環境管理體系內部審核檢查表
被審核部門總經理審核員
審核日期2020.1.3 被審核部門主管確認
相關文件《環境管理手冊》《管理審查控制程序》審核過程M3 管理審查
審核內容、證據及方法
(輸入、輸出、資源、人員、方法、指標)標準條款
符合情況
審核方法審核發現和不符合事項的描述
OK NG
環境管理手冊有無確定環境管理體系的范圍?(范圍是否包含公司活動和服務、以及物理性邊界)4.1理解組織及其所處的環境;4.2
理解相關方的需求和期望;
OK
查看現場
與記錄
查環境手冊，均已包含
過程的資源是否充足?是否能有效支持?7.1 資源OK 查看相關文
件。
資源充足
過程的責任人是否明確?是否有能力執行?7.2 能力OK 查看相關文
件與記錄。
責任人明確，通過溝通、了解本過責任人完成有能力勝
任本職工作。
是否按策劃的時間進行管理評審并保持記錄?(查管理評審記錄)9.3 管理評審OK
查看相關文
件與記錄。
已制定管理評審計劃
1.是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況如何?9.3 管理評審OK
查看相關文
件。
1.有編制《管理評審控制程序》
，并對其進行了策化，詳見管理評審記錄
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