ISO14001-2015環(huán)境管理體系各部門內(nèi)部審核檢查表【ISO14001內(nèi)審按過程完整內(nèi)容】
文件編號：HR-Q4-028
ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表
被審核部門管理層審核員
審核日期2020.1.3 被審核部門確認(rèn)
相關(guān)文件《環(huán)境手冊》《目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案程序》
《職能部門人員崗位職責(zé)》
審核過程M1 經(jīng)營策劃
審核內(nèi)容、證據(jù)及方法
(輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo))標(biāo)準(zhǔn)條款
符合情況
審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述
OK NG
1.內(nèi)/外部環(huán)境因素有哪些?
2.是否對識別的內(nèi)外部因素定期進行
監(jiān)視評審?4.1 理解組織及其所處的環(huán)境OK
查文件
與領(lǐng)導(dǎo)
溝通
1.已建立內(nèi)外部因素清單，已建立內(nèi)外部因素清單，并采用了
FMEA分析
2.內(nèi)外部因素的監(jiān)視和評審主要通過管理評審進行討論
1.是否識別與公司提供合格產(chǎn)品和服
務(wù)有影響的相關(guān)方?
2.是否識別相關(guān)方的需求，并形成相
關(guān)方期望和需求清單?4.2 理解相關(guān)方的需求和期望OK
查看相關(guān)文
件。
已識別,并已形成相關(guān)方需求清單
1.是否對公司環(huán)境管理體系的范圍進行定義? 4.3 確定環(huán)境管理體系的范圍OK 查看相關(guān)文
件。
環(huán)境管理手冊中有對其進行定義
1.是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、保持并持續(xù)
改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用?4.4 環(huán)境管理體系OK
查文件
與領(lǐng)導(dǎo)
溝通
符合要求
1.為實施環(huán)境管理體系是否明確了組
織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限?2.是否有EMS組織結(jié)構(gòu)圖?5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾OK
查看相關(guān)文
件。
1.有制定相關(guān)文件
2.有環(huán)境組織結(jié)構(gòu)圖
1.環(huán)境方針是否制定和審批? 5.2 環(huán)境方針OK 查看相關(guān)文
件。
環(huán)境方針有制定并已得到審批
1.是否制定各職能部門的職責(zé)和權(quán)限?
2.各職能部人員是否了解自身的職責(zé)和權(quán)限?5.3 組織的角色、職責(zé)的權(quán)限OK
查文件
與領(lǐng)導(dǎo)
溝通
1.有制定職能部門職責(zé)和權(quán)限
2.通過了解各職能人員，能夠
了解各自的職責(zé)權(quán)限。
1.有關(guān)職能部門是否有分解的目標(biāo)、指標(biāo)和方案?
2.是否具體和量化，并明確了負責(zé)人?6.2.1環(huán)境目標(biāo)OK
查看相關(guān)文
件與記錄。
1.有制定有關(guān)職能部門分解的目標(biāo)、指標(biāo)和方案
2.有具體的環(huán)境、目標(biāo)指標(biāo)及管理方案有進行量化，并明確了
責(zé)任人。
環(huán)境目標(biāo)是否文件化?并得到批準(zhǔn)? 6.2.1環(huán)境目標(biāo)OK 查看文件對環(huán)境目標(biāo)有進行文件化，并得到批準(zhǔn)
1.有關(guān)職能部門是否有分解的目標(biāo)、指標(biāo)和方案?
2.是否具體和量化，并明確了負責(zé)人?6.2.2 實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施的策劃OK
查看相關(guān)文
件與記錄。
1.有制定有關(guān)職能部門分解的目標(biāo)、指標(biāo)和方案
2.有具體的環(huán)境、目標(biāo)指標(biāo)及管理方案有進行量化，并明確了
責(zé)任人。
本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視?9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK 查看相關(guān)文
件與記錄。
環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)完成率100%
1.是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況如何?9.3 管理評審OK
查看相關(guān)文
件。
1.有編制《管理評審控制程序》
，并對其進行了策化，詳見管理評審記錄
文件編號：HR-Q4-028
ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表
被審核部門 管理者代表 審 核 員 審核日期 2020.1.3
被審核部門確認(rèn)
相關(guān)文件
《環(huán)境管理手冊》《內(nèi)部稽核控制程序》
審核過程 M2 內(nèi)審管理
審核內(nèi)容、證據(jù)及方法
(輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo))
標(biāo)準(zhǔn)條款
符合情況
審核方法
審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述
OK
NG
過程的資源是否充足?是否能有效支持? 7.1 資源 OK
查看相關(guān)文件。
資源充足
過程的責(zé)任人是否明確?是否有能力執(zhí)行? 7.2 能力 OK
查看相關(guān)文件與記錄。 責(zé)任人明確，本過程由管理者代表盛偉偉負責(zé)，通過溝通了解完成有能力勝任本職工作。 是否審核體系管理系統(tǒng)，以驗證與環(huán)境管理系統(tǒng)要求
的符合性?(查：審核實施計劃，審核報告，不合格項分布表等)
9.2.1 總則 OK
查看相關(guān)文件與記錄。
已進行了內(nèi)部審核，驗證了體系有效性
組織是否按已計劃的時間間隔進行內(nèi)部體系審核?是否對審核方案進行計劃?(查年度審核計劃，審核工作表，審核實施計劃，管理體系內(nèi)部審核檢查表，會議簽到表等)
9.2.2 內(nèi)部審核方案 OK
查看相關(guān)文件與記錄。
見《內(nèi)部稽核控制程序》和內(nèi)審實施計劃
是否定義審核的準(zhǔn)則、范圍、頻率和方法?(查：
審核實施計劃，內(nèi)部體系審核程序)
9.2.2 內(nèi)部審核方案
OK
查看相關(guān)文件與記錄。
符合要求 見《內(nèi)部稽核控制程序》
審核過程是否能夠確保客觀公正的審核員實施審核9.2.2 內(nèi)部審核方案OK
查文件
與領(lǐng)導(dǎo)
溝通
可以確保，內(nèi)審員盡量避免審核自己部門，或?qū)徍俗约翰块T時，
會有其他審核員作為主審，監(jiān)督審核行為
是否建立文件化的程序，以規(guī)定審核計劃和實施、以
及對報告結(jié)果和維持記錄的職責(zé)和要求?(查：內(nèi)部體系審核程序)9.2 內(nèi)部審核OK
查看相關(guān)文
件。
符合要求已建立《內(nèi)部稽核控制程序》
當(dāng)內(nèi)部外部不符合，或顧客報怨發(fā)生時，組織是否適
當(dāng)?shù)卦黾踊祟l率?(查：審核實施計劃，顧客的重大抱怨信息，內(nèi)部重大環(huán)境事故信息)9.2.2 內(nèi)部審核方案OK
查看相關(guān)文
件。
文件已經(jīng)規(guī)定，目前未發(fā)生內(nèi)外部重大不符合，內(nèi)審頻
率暫時仍然為一年一次，時間間隔不超過12個月。
本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視?9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK 查看相關(guān)文件
與記錄。
內(nèi)部審核計劃完成率100%
發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施?建立了哪些文件來進行?目前的不符合有哪些并采取了哪些措施?10.1 不符合與糾正措施OK
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件與記錄。
制定了《糾正及持續(xù)改進控制程序》，暫無發(fā)生異常
文件編號：HR-Q4-028
ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表
被審核部門總經(jīng)理審核員
審核日期2020.1.3 被審核部門主管確認(rèn)
相關(guān)文件《環(huán)境管理手冊》《管理審查控制程序》審核過程M3 管理審查
審核內(nèi)容、證據(jù)及方法
(輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo))標(biāo)準(zhǔn)條款
符合情況
審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述
OK NG
環(huán)境管理手冊有無確定環(huán)境管理體系的范圍?(范圍是否包含公司活動和服務(wù)、以及物理性邊界)4.1理解組織及其所處的環(huán)境;4.2
理解相關(guān)方的需求和期望;
OK
查看現(xiàn)場
與記錄
查環(huán)境手冊，均已包含
過程的資源是否充足?是否能有效支持?7.1 資源OK 查看相關(guān)文
件。
資源充足
過程的責(zé)任人是否明確?是否有能力執(zhí)行?7.2 能力OK 查看相關(guān)文
件與記錄。
責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝
任本職工作。
是否按策劃的時間進行管理評審并保持記錄?(查管理評審記錄)9.3 管理評審OK
查看相關(guān)文
件與記錄。
已制定管理評審計劃
1.是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況如何?9.3 管理評審OK
查看相關(guān)文
件。
1.有編制《管理評審控制程序》
，并對其進行了策化，詳見管理評審記錄
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