ISO14001:2004與ISO14001:1996版標準主要變化分析
1、概述
國際標準化組織已對ISO14001:1996版環(huán)境管理體系標準作了修訂，修訂后的ISO14001:2004版標準已于2004年11月15日公布。同時，新版ISO14004環(huán)境管理體系的通用指南也于2004年11月15日公布。
按國際標準化組織規(guī)則，要求每5年對標準進行評審，ISO207技術委員會的第1分委員會于2000年啟動對ISO14001系列標準的評審和修訂工作。委員會考慮到環(huán)境管理體系標準的實施和認證的需要，將修改限于：
·增強ISO14001和ISO9000:2000之間的兼容性
·與ISO14001:1996標準相比較，不增加標準條款，基于環(huán)境管理體系實施的經驗，進一步明確ISO14001的要求。
ISO14001:2004版與1996版相比較，在標準要求內容沒有大的變化，不會因新版標準使組織作出大量的轉換工作。新標準在提高內容的清晰性方面是成功的。對于所要求的變化，可以在隨后的認證審核中同時進行評審。新版ISO14001:2004版的主要變化總結如下。
2、主要變化分析
以下分析（ISO14001:2004）《環(huán)境管理體系――要求及使用指南》的主要變化之處。
3、術語
為了與ISO9000:2000更協(xié)調更兼容，重新定義了7個術語（審核、文件、程序、記錄、不符合、糾正措施和預防措施）。
4.1總則
要求：
以下方面更清楚：
·要求表明體系持續(xù)改進
·要求組織清楚地定義體系的范圍
4.2環(huán)境方針
更清楚地要求將方針傳達到代表組織工作的人員（如在組織現(xiàn)場工作的合同方），而不僅是1996版要求的雇員。在標準的附件A2中寫明，向合同方的溝通可以采用方針之外的其他形式，如包含方針內容相關的規(guī)定、指南或程序（向“外部”人員的溝通可以與4.4.2（即培訓等的對象也應包括這些人員）和4.4.6中的要求結合考慮），
4.3.1環(huán)境因素
以下方面更清楚：
·在形成環(huán)境因素過程中包含已規(guī)劃的/新的開發(fā)，以及新的/修改的活動、產品和服務（在舊版中屬4.3.4條款），變“可望施加影響的”為“能夠施加影響的”。
·明確要求形成環(huán)境因素過程的文件化信息并持續(xù)更新；
·在建立、實施和維持體系時，應該考慮重要的環(huán)境因素，這也是設立環(huán)境目標的基礎。
4.3.2法規(guī)和其他要求
以下方面更清楚：
·要求識別的是與組織的環(huán)境因素相關的法規(guī)要求和其他應遵守的要求；
·要求確定法規(guī)/其他要求對組織的環(huán)境因素的適用性，要求組織確定法規(guī)和其他要求如何適用于組織；
·要求確保在開發(fā)、實施和維持體系時，考慮組織適用的環(huán)境法規(guī)和其他環(huán)境要求。
4.3.3目標、指標和方案
變化是：
·進一步明確了目標指標應該符合……法律法規(guī)和其他環(huán)境要求以及持續(xù)改進的要求；
·明確提出目標指標在適用時必須量化；
·原4.3.4條款有關方案的文字并入本條款，但原4.3.4條款最后一段有關新項目的環(huán)境管理方案的修改更新的內容在新版4.3.1條款環(huán)境因素識別、控制作了要求。
4.4.1資源、作用、職責和權限
新版要求為建立、實施、保持和改進體系提供資源，而不僅為實施和控制體系。資源還包括組織的基礎設施。
4.4.2能力、培訓和意識
新版在使用術語“為組織或代表組織工作的人員”更清晰，包括合同人員、臨時工，而不僅是1996版中確定的自己的雇員或人員（見上面4.2）。
相關人員的教育、培訓或經驗要保持適當?shù)挠涗?。（與ISO9001接軌）
注意對人力資源需求的識別，而不僅是培訓的需求。
新標準刪除了“包括應急準備和響應方面的作用與職責”，但并不意味著這方面的要求的削弱。
4.4.3信息交流
如果組織決定就其重大環(huán)境因素對外溝通的話（是主動的溝通，而不僅是對相關方要求的反應性溝通），新版標準要求組織應該建立對外溝通的方法。
4.4.4環(huán)境管理體系文件
新版對需包含在體系中的文件要求更明晰（與ISO9000:2000更一致）。要求環(huán)境管理體系文件對體系范圍的描述，而且體系文件包含方針、目標、指標和文件記錄，以及組織自己確定的用于保證對重大環(huán)境因素相關過程進行有效規(guī)劃、運作和控制的所需文件。
4.4.5文件控制
變化是：
·在內容與條款結構方面與ISO9000:2000更趨一致
·清楚地定義了術語文件，與ISO9000:2000的一致
·記錄控制按4.5.4規(guī)定執(zhí)行
·對體系中的外來文件的控制要求更明確：確保識別外來文件，控制它們的分發(fā)。外來文件只包含組織認為對于環(huán)境管理體系的策劃和運作所必需的文件。
4.4.6運行控制
不僅要識別出與重大環(huán)境因素相關的運作（原為運作和活動），而且要對它們進行規(guī)劃，以確保這些識別出的運作在規(guī)定的條件下進行，手段是：
·建立、實施和保持必要的文件化程序
·在程序中規(guī)定必要的運行準則
·對于組織所使用的物品或服務相關的重大環(huán)境因素，要建立、實施和保持程序，并將適用的程序和要求向供方或合同方溝通。
4.4.7應急準備和響應
比原來的表述清楚得多，增加以下表述：
·建立、實施和保持識別潛在的事故和緊急情況的程序，并確定如何應對這些事故和緊急情況，增加了“如何應對”要求。
·組織應對實際發(fā)生的情形和事故做出反應并預防和減少負面的環(huán)境影響。
· 組織應定期評估，必要修訂應急準備與響應程序。
4.5.1監(jiān)視和測量
本條款明確要求監(jiān)測信息（如環(huán)境績效、運行控制、環(huán)境目標指標的符合情況等）文件化。
對法規(guī)符合性的評估要求放在新增條款4.5.2中。
4.5.2評估符合性
評估符合性不僅包括組織適用的環(huán)境法律法規(guī)要求的符合，而且包括其他要求的符合。這一條款是從4.5.1條款的最后一段中獨立出來的，并要求建立、實施和保持程序，還要求評估結果應保持記錄，突出了本條款的要求。這種變化說明了新標準更加重視法規(guī)和其它要求的符合性評估。
分兩小條款4.5.2.1和4.5.2.2：
·4.5.2.1是對法規(guī)符合性承諾實現(xiàn)情況的評估
·4.5.2.2是對其他要求的符合性的評審
4.5.3不符合，糾正和預防措施
組織應建立、實施和保持處理現(xiàn)實的或潛在的不符合，以及采取糾正和預防措施所需的程序。
本條為了表達更清晰而重新組織了語言，更清楚地提出了以下要求（在程序中規(guī)定）：
·識別并糾正不符合項，采取措施減少對環(huán)境的影響。
·對現(xiàn)實不符合項的原因進行調查和確定，以避免再發(fā)生。
·評估（預防潛在不符合發(fā)生）所需措施的程序
·采取糾正和/或預防措施的結果的記錄
·評審所采取的措施的有效性
4.5.4記錄的控制
本條款中不再特別強調記錄包括培訓、審核結果和評審記錄。而在各自的條款中明確要求保持記錄。新版在解釋所要求的記錄方面含義更寬，因為它包含證明符合體系和本標準要求的所需記錄。
4.5.5內部審核
本條為了表達更清晰重新組織了語言，但應注意在附錄A中參考ISO19011:2002作為指南。
與原14001標準相比，內審程序還要求策劃審核方案、保留審核結果的要求。
4.6管理評審
新版與ISO9000:2000更加協(xié)調一致，包含更明確的管理評審內容清單。管理評審的輸入應包括：
a)內審的結果和對組織適用的法規(guī)要求及其他要求的符合性。
b)來自相關方的溝通信息，包括抱怨
c)組織的環(huán)境績效
d)滿足目標和指標的程度
e)糾正和預防措施的狀態(tài)
f)以往管理評審的后續(xù)活動
g)變化的環(huán)境，包括與環(huán)境因素有關的法規(guī)和其他要求
h)改進的建議
評審的輸出應包括與環(huán)境方針、目標、指標和體系的其他要素可能的變化相關的決定和措施，并與持續(xù)改進的承諾相符。
附錄A中的指南中的某些條款做了改進，并提出了一些有用的具體指南，包括對ISO14001及ISO19011的參考。
6、檢查表（見附表）：
附表:
按照ISO14001:2004版標準檢查表
1.文件要求的檢查
文件要求要點
建議
a)有關環(huán)境因素和影響評價的文件化信息
b)組織識別出的適用的法律法規(guī)和應遵守的要求的記錄，這些文件和記錄必須表明它們如何適用于組織的環(huán)境因素識別、評價和控制。
c)文件化的方針、目標、指標和方案
d)文件化的組織機構的作用、職責和權限
e)有關雇員和代表組織工作的人員（如合同人員、臨時工）的能力和培訓的記錄。必要時，應保持應急準備培訓和測試的記錄。
f)與外部相關方交流的方法文件化的程序（組織認為需要時，如與外部相關方交流的方法），
g)可能引起重大環(huán)境影響的有關運行的文件化控制程序
h)監(jiān)視績效、運作控制和對目標指標符合性的信息記錄文件。跟蹤校準和監(jiān)視和測量設備的維護的記錄
i)糾正和預防措施的程序（如：。4.5.3條款a）--e)的要求）
j)評估環(huán)境法規(guī)要求和其他應遵守的環(huán)境要求的程序和有關符合性的記錄
k)文件化的內審方案和審核記錄
l)管理評審記錄左列為2004版標準涉及環(huán)境管理體系文件化要求，其中大部分在ISO14001:1996版標準中已要求，組織可以對照新版標準要求對體系文件進行修訂。
2．標準內容變化的檢查(請參考2004版標準條款):
各條款新的要求要點
建議
3、術語重新定義了7個術語（審核、文件、程序、記錄、不符合、糾正措施和預防措施），使之與ISO9000:2000更協(xié)調更兼容。請檢查本組織EMS文件在運用這些術語概念與新標準的一致性。
4.1總要求:
以下方面更清楚：
◆要求表明體系持續(xù)改進要求組織清楚地定義體系的范圍請評審環(huán)境管理體系是否表述和涵蓋這些內容。
4.2環(huán)境方針要求將方針傳達到“代表組織工作的人員”，而不僅是1996版要求的雇員。在標準的附件A2中寫明，向合同方的溝通可以采用方針之外的其他形式，
如包含方針內容的相關規(guī)定、指南或程序（向“外部”人員的交流還可以與4.4.2和4.4.6中的要求結合考慮）。針對左列列出的新要求修訂文件。
4.3.1環(huán)境因素以下方面更清楚：
◆在形成環(huán)境因素過程中包含已規(guī)劃的/新的開發(fā)、以及新的/修改的活動、產品和服務（在舊版標準4.3.4條款要求）；
◆明確要求形成環(huán)境因素過程的文件化信息；在建立、實施和保持體系時，應該考慮這些重要的環(huán)境因素，這也是設立環(huán)境目標的基礎按照本條款要求，重新修訂環(huán)境因素程序文件，同時，應按程序文件新要求重新整理一下環(huán)境因素的識別、評價和如何控制重要環(huán)境因素文件，并保持相關文件化記錄。
4.3.2法規(guī)和其他要求以下方面更清楚：
◆要求確定法規(guī)和其他應遵守的要求對組織的環(huán)境因素的適用性要求確保在建立、實施和保持體系時，考慮組織適用的環(huán)境法規(guī)和其他應遵守的要求。檢查程序是否規(guī)定在環(huán)境管理體系的建立、實施和保持中考慮了法規(guī)和其他應遵守的要求。并檢查已識別的適用法規(guī)和其他要求的適用性和全面性，特別是應遵守的其它要求。
4.3.3目標、指標和方案變化是：
◆進一步明確了目標指標應該符合……法律法規(guī)和其他環(huán)境要求以及持續(xù)改進的要求
原4.3.4條款有關環(huán)境管理方案的要求并入本條款將舊標準4.3.3和4.3.4合并，可將目標、指標和方案形成一致性文件，還應評審目標和指標的可測量并與環(huán)境方針承諾的一致性。
4.4.2能力、培訓和意識新版在使用術語“為組織或代表組織工作的人員”更清晰，包括合同人員、臨時工，而不僅是1996版中確定的自己的雇員或人員。需要評審EMS范圍是否包括“為組織或代表組織工作的人員”，程序及其程序的實施是否包括“為組織或代表組織工作的人員”。
4.4.3信息交流新版標準要求組織應該建立對外交流的方法，即，如果組織決定必須就其重大環(huán)境因素對外溝通的話，組織應建立主動的對外交流的方法。
需評審外部交流適當方法并確保新條款的要求得到滿足，特別是必要的外部交流的方法的建立和實施。
4.4.4文件新版對需包含在體系中的文件要求更明晰（與ISO9000:2000更一致）。還要求將體系范圍的描述包含在體系文件中。體系文件還包含方針、目標、指標和文件記錄，環(huán)境管理體系文件的描述應包括新版4.4.4條款規(guī)定的文件，并應檢查環(huán)境管理體系范圍的描述是否準確和全面。
4.4.5文件控制變化是：
◆在內容與條款結構方面與ISO9000:2000更趨一致
◆清楚地定義了術語文件，與ISO9000:2000的一致對體系中的外來文件的控制要求更明確：按新條款調整或修訂程序文件，應檢查外部文件的控制情況。
4.5.1監(jiān)視和測量新版不再要求有一個“文件化支持的程序”，本條款明確要求監(jiān)測信息（如環(huán)境績效、運行控制、環(huán)境目標指標的符合情況等）文件化。
對法規(guī)符合性的評估要求放在新增條款4.5.2中。有關的監(jiān)測信息應保持文件化；另外，將法規(guī)符合性的評估規(guī)定放以下4.5.2條款中。
4.5.2評估符合性評估符合性不僅包括組織適用的環(huán)境法律法規(guī)的符合，而且包括其他應遵守要求的符合。這一條是從4.5.1條款的最后一段中獨立出來的，以使要求更顯眼。要求有程序，對評估符合程度有記錄。這種變化說明對此事項更加重視了。需要建立程序；保持定期進行法規(guī)和應遵守的其它要求的符合性評審和記錄，而且，評審過程應該是有效的。
4.5.3不符合，糾正和預防措施
◆本條為了表達更清晰而重新組織了語言，更清楚地提出了以下要求
◆對現(xiàn)實不符合項的原因進行調查和確定，以避免再發(fā)生。
◆評估（預防潛在不符合發(fā)生）所需措施的程序
◆采取糾正和/或預防措施的結果的記錄評審所采取的措施的有效性程序應更清晰地規(guī)定不符合原因分析、不符合措施適宜性評估、糾正預防措施的記錄和糾正預防措施有效性評價的要求；對程序文件作必要的修。
4.5.4記錄的控制
新版的款條中沒有再列出如培訓、審核結果和評審等要求的專門記錄。有關記錄一般要求在各自的條款中保持。新版在解釋所要求的記錄方面含義更寬，因為它包含證明符合體系和本標準要求的記錄需求需要評審環(huán)境管理體系記錄的全面性，所有記錄是否足以證明其符合環(huán)境管理體系和本標準要求。
4.5.5內部審核
本條為了表達更清晰重新組織了語言，但應注意在附錄A中參考了ISO19011:2002作為指南。已包含在原來的環(huán)境管理體系中。但應注意在ISO14001附錄A的要求。
4.6管理評審新版與ISO9000:2000更加協(xié)調一致，包含一個更明確的評審內容清單。管理評審的輸入應包括：
i)內審的結果和對組織適用的法規(guī)要求及其他要求的符合性。
j)來自相關方的溝通信息，包括抱怨
k)組織的環(huán)境績效
l)滿足目標和指標的程度
m)糾正和預防措施的狀態(tài)
n)以前管理評審的后續(xù)活動
o)變化的環(huán)境，包括與環(huán)境因素有關的法規(guī)和其他要求
p)改進的建議應針對本條款新的要求檢查管理評審的輸入內容，以及管理評審的過程和記錄，以評估新標準的變化要求
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