ISO14001：2015標準之績效評價
9.1監視、測量、分析和評價
9.1.1總則
組織應監視、測量、分析和評價其環境績效。
組織應確定：
a）需要監視和測量的內容：
b）適用時，監視、測量、分析與評價的方法，以確保有效的結果；
c）組織評價其環境績效所依據的準則和適當的參數；
d）何時應實施監視和測量；
e）何時應分析和評價監視和測量結果。
適當時，組織應確保使用經校準或經驗證的監視和測量設備，并對其予以維護。
組織應評價其環境績效和環境管理體系的有效性。
組織應按其建立的信息交流過程的規定及其合規義務的要求，就有關環境績效的信息進行內部和外部信
息交流。
組織應保留適當的文件化信息，作為監視、測量、分析和評價結果的證據。
理解要點：
組織應考慮已確定的風險和機遇，建立監視測量系統，進行績效對比，并使監視測量系統隨內外部環境
變化而動態調整。建立監視測量系統應考慮以下方面：
a）基于過程，策劃過程的績效指標，考慮廢水，廢氣，噪聲排放標準等要求；
b）為將資源集中在最重要的項目上，組織宜確定需監視測量的過程和活動的特性，以及可提供最有用信
息的測量項目。如明確關鍵績效指標和關鍵特性指標，確定負責崗位、數據和信息來源、收集和整理及
計算的方法、測量周期等，以客觀、準確地監測組織的運作及組織的整體績效，客觀的評價優勢、劣勢
、機會和威脅，為組織整體戰略制定、日常決策以及改進和創新提供支持：
c）應針對關鍵績效指標和關鍵特性指標，識別、收集和有效應用相關的對比數據以及相關信息（如組織
內部、行業內或行業外標桿的最佳實踐），開展內部對比、競爭對比和標桿對比活動：
d）對關鍵績效指標和關鍵特性指標、指標值、測量方法等進行適時評價，使監視測量系統的各要素能夠
隨著內外部環境的快速變化和戰略的調整，進行動態的、靈敏的調整，以保持協調一致。
這一條款要求組織進行環境監測活動，監測的內容應包括組織的環境績效、組織與重要環境因素有關的
運行控制、組織的目標的的符合情況，并將其信息形成文件；組織用于監測的設備應用程序來規定其校
準或驗證并規定維護辦法，校準與維護工作應有記錄。
監測是環境管理體系中檢查體系進行情況的要素，是對自身環境管理狀況的掌握。監測的對象是可能具
有重大環境影響的運行的關鍵特性。這些關鍵特性需從重要環境因素出發，一般考慮以下幾個方面：
（a）有關的運行控制：如廢水處理站的日常操作、固廢的分類、消防設施的點檢情況等，它與組織所規
定的運行控制程序密切相關，可與生產現場管理、設備管理、環境衛生管理、能源管理結合起來。
（b）目標策劃的措施：組織所設定的目標是通過策劃的措施來實現的，大多需要一定的實施周期。在這
一段時間內應保證的正常執行，當發現不能按時間完成時，及時采取措施，保證目標的實現。為此要經
常性地監控的執行情況。
（c）法律、法規所規定的監測項目或環境績效評估的內容：環境績效需通過具體的指標或參數來評估，
一般將包括法律所規定的內容。這些項目一般是可測量的，通過儀器或數據統計進行分析和比較，并判
斷組織對法規的符合情況如何。
監測的結果應記錄下來，反映體系的運行情況和實際效果。
監測所使用設備儀器是得到校準和良好維護的，以保證監測結果的可靠性。監測所使用的方法應符合國
家有關監測方法的規定。儀器校準的頻率與方法應予以規定。
監測的目的是發現問題，改善環境管理體系。因此，監測結果身并不能反映問題所在，而要對監測的結
果進行評估，判斷組織的環境績效、運行控制、目標等的執行或完成情況。
在戰略制定過程和戰略部署、日常運作過程中，都需要對監視和測量的結果進行分析，包括趨勢分析、
對比分析、因果分析和相關分析等，以找出監視測量結果和信息的內在規律和彼此之間的關系。宜根據
關鍵績效評價結果，確定問題的根本原因和資源使用的重點。
組織對監視和測量結果的分析和評審，不僅要評審自身長短期目標和計劃的達成情況，而且要考慮在競
爭性環境下的績效對比，并評價組織應對內外部環境變化和挑戰的快速反應能力。評審的輸入可包括：
績效數據和信息的監測、分析結果，管理體系審核、合規性評價的結果，戰略實施計劃、改進和創新舉
措的實施狀況，內外部環境的變化等。
組織應綜合考慮所存在問題的影響、緊急程度以及績效趨勢與對比等因素，識別改進的優先次序和創新
機會，將評價結果轉化為具體的改進和創新舉措，使有限的資源配置到最需要改進和創新的地方。當改
進和創新舉措涉及外部時，還需要將其展開至供方和合作伙伴。
組織應監視和維護相關信息，并分析對組織戰略和方針的潛在影響。
9.1.2合規性評價
組織應建立、實施并保持評價其合規義務履行情況所需的過程。
組織應：
a）確定實施合規性評價的頻次；
b）評價合規性，必要時采取措施；
c）保持其合規情況的知識和對其合規情況的理解。
組織應保留文件化信息，作為合規性評價結果的證據。
理解要點：
組織應建立、實施并保持過程，以定期評價法律法規的遵守情況、定期評價法律法規的符合性。應規定
：評價的頻次、人員能力要求、內容、方法、輸出、措施等。
合規性評價可針對多項或單項法律法規要求。評價合規性的方法很多，如通過下述過程：
a）審核；
b）文件和（或）記錄評審；
c）對設施的檢查；
d）面談；
e）對項目或工作的評審；
f）常規抽樣分析或試驗結果，驗證取樣或試驗；
g）設施巡視和、（或）直接觀察。
組織應當根據其規模、類型和復雜程度，規定適當的合規性評價方法和評價頻次。評價的頻次取決于一
些因素如以往的合規性情況、所涉及具體法律法規要求等。開展定期的獨立評審是值得推薦的作法。
9.2內部審核
9.2.1總則
組織應按計劃的時間間隔實施內部審核，以提供下列環境管理體系的信息：
a）是否符合：
1）組織自身環境管理體系的要求；
2）本標準的要求；
b）是否得到了有效的實施和保持。
理解要點：
內部審核是組織的自我檢查與評判，內審的過程應在審核方案指導下進行，需定期開展。內審是針對環
境管理體系的建立與保持是否符合計劃，是否符合標準要求進行判斷。
環境管理體系審核是對環境管理體系的有效性進行判斷，為此內審應全面完整，應覆蓋ISO14001環境管
理體系標準中的所有要求，覆蓋組織的所有重要環境因素，并對組織目標的實現程度和實現環境目標的
策劃活動的執行情況進行全面審核。審核應包括組織內所有的部門，部門所涉及的關鍵要素。
9.2.2內部審核方案
組織應建立、實施并保持一個或多個內部審核方案，包括實施審核的頻次、方法、職責、
策劃要求和內部審核報告。
建立內部審核方案時，組織必須考慮相關過程的環境重要性、影響組織的變化以及以往
審核的結果。
組織應：
a）規定每次審核的準則和范圍；
b）選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀性與公正性；
c）確保向相關管理者報告審核結果。
組織應保留文件化信息，作為審核方案實施和審核結果的證據。
理解要點：
組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案。審核方案是指針對特定時間段所策劃并具有特定
目的的一組（一次或多次）審核安排。審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要活動（見
ISO19011）。審核方案應立足于環境重要性和以往的審核結果。
環境管理體系審核應保證其客觀性、系統性和文件化的要求，應符合ISO19011：2011的要求。實施審核
一般可分為兩種方式；集中式，即一次性全面審核，包括所有環境管理體系要素和管理部門；滾動式，
即將各部門要素分開，一次審核一個或幾個部門或要素，在一段時間內完成全部要素與部門的審核，需
要嚴格的計劃安排。
內審過程應包括：
a.待審核的活動與區域；
b.審核的頻次；
c.管理與實施審核的職責；
d.審核結果的通報；
e.審核員的能力；
f.實施審核的方法與步驟；
g.審核問題的處理。
內部審核的效果往往取決于內審員的能力，審核工作可由組織內部人員或組織聘請外部人員承擔。
9.3管理評審
最高管理者應按計劃的時間間隔對組織的環境管理體系進行評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有
效性。
管理評審應包括對下列事項的考慮：
a）以往管理評審所采取措施的狀況；
b）以下方面的變化：
1）與環境管理體系相關的內外部問題；
2）相關方的需求和期望，包括合規義務；
3）其重要環境因素；
4）風險和機遇。
c）環境目標的實現程度；
d）組織環境績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：
1）不符合和糾正措施；
2）監視和測量的結果；
3）其合規義務的履行情況；
4）審核結果。
e）資源的充分性；
f）來自相關方的有關信息交流，包括抱怨；
g）持續改進的機會。
管理評審的輸出應包括：
——對環境管理體系的持續適宜性、充分性和有效性的結論；
——與持續改進機會相關的決策；
——與環境管理體系變更的任何需求相關的決策，包括資源；
——環境目標未實現時需要采取的措施；
——如需要，改進環境管理體系與其他業務過程融合的機遇；
——任何與組織戰略方向相關的結論。
組織應保留文件化信息，作為管理評審結果的證據。
理解要點：
組織的最高管理者應進行管理評審，管理評審的內容是環境管理體系的運行情況，包括方針、目標和其
他體系要素的適宜性等，管理評審應對體系的適用性、充分性和有效性做出判斷。管理評審前應收集到
足夠和必要的信息，如內審的結果，外部要求的變化等。
管理評審是組織的最高管理者定期實施的，通過對環境管理體系的全面評價，提出新的要求與方向，從
而實現環境管理體系的持續改進。
管理評審的內容和范圍十分廣泛，包括環境管理體系運行的各個方面，這就要求評審之前收集足夠的信
息，這些信息與評審的內容大致如下：
——內審和合規性評價的結果；
——目標的實施程度和組織的環境績效；
——變化的信息：如法律、法規的變化、組織機構或新產品、活動的變化等；
——相關方關注的問題：如市場的要求、抱怨等；
——體系的有效性和適宜性評價；
——糾正措施的狀況，上次管理評審的后續措施、改進的建議等。
管理評審完成后，應對環境方針、目標的適宜性作出判斷，是否需要進行調整、修改或提高，對體系其
他要素是否需加以修正也應做出判斷。
管理評審工作應形成評審的結果、結論或建議。這些結果與建議都應在評審后予以落實，加以實施。評
審過程應保留文件化信息。
確保環境管理體系的持續適宜性：由于組織所處的內部環境（如：組織機構、產品、技術、工藝、設備
）和外部環境（如：法規、外部相關方、標準）的不斷變化，客觀上要求組織的環境管理體系也要不斷
變化。這種變化有可能導致方針和目標的修改，在這種情況下，組織應及時地調整或改進原有的環境管
理體系，以達到組織的環境管理體系持續地與內外部環境的變化相適應。
持續適宜性應從以下幾個方面理解：
1）環境方針、體系要素的策劃適合與組織自身的性質、規模和環境特點；
2）與組織原有的管理制度相融合，與其他管理體系（QMS、OHSMS）相兼容；
3）體系文件適合于本組織員工（能力、素質）理解和使用。
確保環境管理體系的持結充分性：在評價環境管理體系或持續改進時，會涉及到環境因素識別是否充分
、重要環境因素評價是否充分、職責是否充分分配等問題。如果發現某項活動的環境因素和重要環境因
素未被辨識或評價，或盡管辨識或評價了，但對如何控制重要環境因素，沒有制定控制措施，或對控制
管理的職責未給予明確規定。也就是原有的環境管理體系可能存在不充分的情況，而管理評審就是要發
現環境管理體系中存在的這種不充分性，并使之得到改進，體系不斷得到完善改進。
持續充分性應從以下幾個方面理解：
1）體系是否覆蓋認證范圍（部門和所有現場）；
2）體系是否完整包含標準要求的所有管理要素；
3）體系各項措施和文件是否能確保PDCA的有效運行；
4）所提供的資源是否充分。
確保環境管理體系的持續有效性：有效性是指完成策劃活動并達到策劃結果的程度。而環境管理體系的
有效性是組織實現所設定的方針、目標和職責的程度。如：方針的貫徹、目標的實現、重要環境因素的
控制、員工環境意識和能力的提高，自我完善機制的完善等體系的整體績效不斷改進。
持續有效性應從以下幾個方面理解：
1）方針、目標能否實現；
2）對所評價出的重要環境因素能否實現有效控制；
3）通過監測測量、不符合糾正措施、內部審核、管理評審等要素的實施，組織是否形成了一個能自我發
現、自我糾正、自我完善的良性機制；
4）員工是否通過體系的實施提高了環境意識，能自覺遵守與本崗位有關的各項作業指導書的要求；
5）符合相關環境法律法規的要求。
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