近日，《天津市科技成果轉化盡職免責工作指引(試行)(征求意見稿)》面向社會公開征求意見。指引指出：科研事業單位橫向科研項目結余經費視為科技成果轉化收入，可以依法依規獎勵給完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員，不視為違規發放津貼補貼。
各相關單位：
為深化科技成果轉化機制改革，充分調動和保護科研事業單位成果轉化積極性、主動性、創造性，營造鼓勵創新、寬容失敗的良好氛圍，市科技局牽頭制定了《天津市科技成果轉化盡職免責工作指引(試行)(征求意見稿)》，現面向社會公開征求意見。
如有寶貴意見和建議，請于5月6日18:00前將反饋意見掃描件(加蓋單位公章或個人簽字)發送至市科技局科技成果與技術市場處電子郵箱skjjcgc@tj.gov.cn，并注明聯系人、聯系電話。我局將認真研究、吸納社會各界意見，進一步修改完善。
聯系人：市科技局科技成果與技術市場處張靖遠
聯系方式：022-58832983
天津市科技局
2025年4月24日
天津市科技成果轉化盡職免責工作指引（試行）
(征求意見稿)
第一條(目的和依據) 為調動和保護科研事業單位科技成果轉化積極性、主動性、創造性，進一步規范盡職免責的程序和要求，營造支持改革、鼓勵創新、寬容失誤、敢于擔當的良好氛圍，根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《天津市促進科技成果轉化條例》《關于進一步推動科技成果轉化創新改革的若干措施》等文件精神，結合工作實際，制定本指引。
第二條(適用范圍) 本指引適用范圍為利用財政資金設立的市屬高校、市屬科研院所和市屬醫療衛生機構(以下統稱科研事業單位)。其他在津高校、科研院所、醫療衛生機構等科研事業單位可參照執行。
第三條(遵循原則) 樹立科技成果只有轉化才能真正實現創新價值、不轉化是最大損失的理念，落實“三個區分開來”要求，把因缺乏經驗先行先試出現的失誤與明知故犯行為區分開來，把尚無明確規定的探索性行為與明令禁止的有規不依行為區分開來，把為推動改革的無意過失與謀取私利的故意行為區分開來。
第四條(健全制度) 科研事業單位應當建立完善職務科技成果轉化內部管理制度，制定決策程序和內控機制，做到履職盡責有章可依。
第五條(合規轉化) 為支持科研事業單位積極開展科技成果轉化，根據工作實踐，進一步明確有關重點情形的政策界限。
(一)公益一類事業單位可依法依規開展技術轉讓、技術許可、技術開發、技術咨詢、技術服務等科技成果轉化活動并獲取成果轉化收入，不視為經營性收入。
(二)科研事業單位轉化職務科技成果所獲得的收入全部留歸本單位;依法依規對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員進行現金獎勵，不視為違規發放津貼補貼。
(三)科研事業單位橫向科研項目結余經費視為科技成果轉化收入，可以依法依規獎勵給完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員，不視為違規發放津貼補貼。
(四)科研事業單位擔任領導職務的科技人員(不包括具有獨立法人資格科研事業單位的正職領導)，可依法依規獲得科技成果轉化股權激勵，股權激勵不視為經商辦企業。
第六條(領導人員和管理人員免責情形)科研事業單位領導人員和管理人員根據法律法規和本單位規章制度開展科技成果轉化活動，沒有牟取非法利益前提下，下列情形不追究其相關責任。
(一)對科研人員披露的職務科技成果依規審核后，認為不應以單位名義申請、登記知識產權，據此放棄申請、登記知識產權導致單位利益受損的。
(二)按照規定程序通過技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格，或者通過協議定價并在本單位公示擬交易價格，但科技成果轉化后續價值產生變化的。
(三)按照規定程序將職務科技成果所有權或長期使用權賦予科研人員，因科研人員創業失敗，導致單位無法收回收益的。
(四)按照規定程序將職務科技成果轉化形成的國有股權，轉由所屬的、具有獨立法人資格的大學科技園運營公司、新型研發機構、技術轉移中心、資產管理公司等主體持有，因以上主體經營不善，導致單位國有資產減損或無法收回收益的。
(五)按照規定程序以作價投資方式實施科技成果轉化，因成果轉化企業經營不善，導致單位國有資產減損或無法收回收益的。
(六)已履行關聯交易相關規定程序、合理注意義務和監督管理職責，但仍因科研人員在成果轉化中存在關聯交易導致單位利益受損的。
(七)已履行公示等相關規定程序，但仍因成果轉化活動引起職務科技成果權屬爭議、獎酬分配爭議，給單位造成糾紛或不良影響的。
(八)按照國家和本市改革要求，履行相關規定程序，探索科技成果轉化的具體路徑和模式，先行先試開展科技成果轉化活動，給單位造成損失和不良影響的。
第七條(科研人員免責情形) 科研人員根據法律法規和本單位規章制度開展科技成果轉化活動，沒有牟取非法利益前提下，在職務科技成果使用、處置和收益中出現的過錯，以糾正為主，不進行責任追究。
第八條(盡職免責認定) 各單位和部門應堅持實事求是原則，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為定性標準，依法依規開展科技成果轉化盡職免責認定和復核。
(一)科研事業單位認定。科研事業單位應建立科技成果轉化盡職免責內部認定制度，明確工作程序和規則，對管理權限范圍內的科技成果轉化活動開展盡職免責認定。可采取組建盡職免責內部認定專門工作小組或委托第三方的方式開展。
(二)上級主管部門認定。對科研事業單位認定結果有異議的，可提交上級主管部門認定復核。必要情況下，上級主管部門也可直接認定或復核。
(三)市級部門聯合認定。由科技、財政、教育、衛生健康等部門成立市級聯合復核認定組。市其他有關職能部門在對科研事業單位開展監督檢查過程中，對科研事業單位成果轉化活動是否符合本指引盡職免責條款存有明顯疑問或較大異議的，可書面轉由市級聯合復核認定組。市級聯合復核認定組必要時可會同科研事業單位市級主管部門和有關職能部門聯合開展調查核實。
第九條 本指引自印發之日起實施，如遇國家和市級科技成果轉化政策調整的，依最新政策執行。
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