編者按：為深入貫徹《知識產權強國建設綱要(2021-2035年)》和《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，認真落實《推進專利代理行業高質量發展行動計劃(2022-2025年)》任務要求，推動專利代理行業高質量發展，不斷提升專利申請文件的撰寫水平，為專利代理業務能力的全面提高奠定良好基礎，協會于2023年開展了全國典型發明專利撰寫案例推薦活動。本次活動共收到參選文件566篇，經過初審、終審等評選環節，從機械、電學、化學三個領域共選出60篇典型案例。為進一步提高典型案例成果運用，協會將陸續擇優推送獲評典型案例撰寫經驗分享，供專利代理機構以及專利代理師參考借鑒。
關于發明專利“擺動濾波器、內窺鏡用照明裝置以及醫用內窺鏡”（專利申請號202210174428 .2）的撰寫經驗分享
杭州華進聯浙知識產權代理有限公司
前言
全國典型發明專利撰寫案例評選活動旨在鼓勵發明專利的申請和創造，吸引更多的創新人才積極參與到發明專利的申請和保護工作中。高質量專利在知識產權保護實踐中至關重要，只有確保高質量撰寫，才能充分保護創新，推動科技進步和經濟社會發展。典型案例應當是高質量專利中的典型，既要求通過高質量的撰寫賦予發明創造足夠的法律保障，又要求通過高水平答復準確獲得授權，同時通過全國典型發明專利案例庫的建立，能夠幫助更多的發明者樹立正確的創新理念和創新精神，促進知識產權的更好運用和保護。
案件簡介
2023年全國典型發明專利撰寫案例獲評案件“擺動濾波器、內窺鏡用照明裝置以及醫用內窺鏡”(申請號202210174428 .2)，其主要采用偏心擺動限位技術，解決目前濾波器結構復雜、成本較高的問題。本案于2022年02月25日申請，經過一次審查意見答復，于2022年06月07日授權公告。以下是本案撰寫過程的經驗分享，請全體專利代理師及其他行業相關人員參考借鑒。
一、以質量為導向開展專利代理工作
撰寫前
（一）了解宏觀布局
對接創新主體需求，規劃保駕護航戰略
以專利運營為目標，助力專利轉化運用
在撰寫專利之前，了解到創新主體作為醫用內窺鏡行業的初創型企業，主要從事“一次性內窺鏡”的研發和制造，需要專利搶占內窺鏡市場，為創新主體的快速發展保駕護航。此外，創新主體所提供的技術方案已經完成樣品制作，正在進行相關試驗，具有性能穩定、成本低廉的優勢，專利保護對于創新主體的發展戰略“搶占一次性內窺鏡市場”具有極其重要的意義，需要通過合理布局專利權利要求，確保專利申請的范圍覆蓋創新主體的關鍵技術，為專利的商業化運用和轉化提供更廣闊的空間。
（二）提煉交底書發明點
理清行業技術鏈條，深入了解技術前沿
掌握行業技術語言，與發明人有效溝通
在收到創新主體提供的技術交底書之后，專利代理師仔細研讀技術方案并調研相關基礎知識;鑒于技術交底書存在沒有完整地展現發明創造內容、發明點不明確的問題，我司專利代理師前往創新主體企業，與發明人、IPR、研發管理者以及企業高管開展溝通會議，針對發明創造產生的背景、技術改進點、優勢效果、產品終端形態以及市場區域等方面的信息進行充分溝通，從中挖掘出核心技術改進點及其實際解決的技術問題。
基于所要解決的技術問題，引導發明人舉一反三，提供能夠解決這一技術問題的其他技術手段，以拓展技術方案，最終挖掘提煉出本申請的發明點，有利于爭取最大的保護范圍。
（三）檢索現有技術
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭
在撰寫前對現有技術進行充分檢索分析：一方面，結合現有技術能夠重新評估技術方案的新創性，更好地界定發明點相對于現有技術的貢獻;另一方面，對解決技術問題相關的常規實現方式進行了解或總結，以便更好地從整體上理解不同保護主題所需技術特征及可以形成的技術方案;并根據檢索結果，為創新主體提供合理的申請策略。
具體到本案：專利代理師通過多種檢索工具對已公開的國內外專利和論文進行了充分檢索，并通過分析發現：在內窺鏡領域沒有發現利用濾光輪/盤的自身重力來實現濾波狀態切換保持的方案，并且現有方案中所采用的伺服電機無法被廉價的常規電機所替代。因此，建議創新主體將本申請類型由實用新型專利申請調整為發明專利申請，并通過預審制度來加快審查。
撰寫中
（四）投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業工匠精神
控制人均代理數量，保障服務質量導向
為了保障專利代理師有足夠的時間投入到每件專利申請文件的撰寫工作中，配備了相應的輔助人員處理相對瑣碎的流程工作，并控制代理師同時代理的專利申請數量，保證代理師能夠充分關注每個專利申請人的需求，專注于為創新主體提供高質量服務，打造行業工匠精神。
具體到本案：專利代理師及時與創新主體反饋并溝通檢索分析結果，達成意見統一后花費近三天時間完成初稿撰寫，進而在經內部審核通過后發給創新主體確認;接下來一個多月的時間內與創新主體反復溝通、修改調整直至完成定稿，確保專利申請文本的高質量及符合創新主體的實際需求。
（五）撰寫足夠頁數
全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術細節
明確主題清晰表述，展現完整發明構思
在專利申請中，專利說明書是非常重要的部分，它對于保護發明的范圍和技術細節起著至關重要的作用。因此，在撰寫專利說明書時，不僅要將因-果(即為了解決某一技術問題，采用了何種技術手段/方案;或者，采用了某種技術手段/方案，達到了何種技術效果或解決了何種技術問題)描述好;更應該將因-緣-果講好，即技術手段/方案是如何解決技術問題的，為什么能夠達到這種技術效果，使得本領域技術人員在看到說明書后能夠清晰地知道如何制造/使用它。換言之，說明書需要全面、嚴謹地描述技術細節，確保主題清晰表述，展現完整的發明構思。
具體到本案：背景技術詳細介紹了現有內窺鏡中照明裝置的發展現狀，描述現有技術的局限性和存在的問題“現有技術必須采用昂貴的伺服電機執行濾波狀態的切換，導致現有內窺鏡成本較高，不適于作為一次性內窺鏡”，從而引出本發明的技術問題“如何降低內窺鏡成本”。
在實施方式部分，應當充分從結構-操作/原理-效果等方面充分闡述內容，例如：本案雖然因采用偏心擺動限位技術而只需要使用廉價的常規電機間斷工作，就能夠實現擺動濾波器的濾波狀態切換，達到降低內窺鏡成本的結果，但是在具體實施方式部分除了描述上述因果之外，還需要詳細描述因果之間的緣由，即偏心擺動限位技術為何能夠使廉價的常規電機代替昂貴的伺服電機成為可能，具體原理是什么，以便通過具體的實例和描述，可以清晰地了解發明的具體實施方式，確保專利申請的技術內容得到充分披露。當然，為了更好地讓公眾看懂和理解技術方案，通常還需要配置相應的工作原理圖/狀態變化圖來展現發明點。
（六）合理布局權利要求
回歸專利制度初衷，有力保護有效維權
根據實際技術貢獻，劃定保護范圍界限
恰當的權利體系是專利強度的重要支撐，至少包括如下三個維度：一是，相對于說明書，獨立權利要求的保護范圍最大合理，且不易規避;二是，從屬權利要求具體化可能侵權場景，構建層級保護體系;三是，結合產業鏈特點進行權利布局，如對于內窺鏡案件，可先基于能夠單獨制造、單獨使用或單獨銷售的最小零部件作為保護主題，再基于創新主體的實際產品、應用場景或上下游產品構建多組權利要求。
具體到本案：基于發明點及創新主體需求進行多主題布局，全面保護：1、基于發明點“偏心設置的擺動件”是濾波器的核心部件，將擺動濾波器作為第一保護主題;2、考慮到配置有濾波器的照明裝置能夠單獨制造及銷售，將配置有該擺動濾波器的內窺鏡用照明裝置作為第二保護主題;3、考慮到創新主體的主營業務產品為內窺鏡，將配置有該內窺鏡用照明裝置的醫用內窺鏡作為第三保護主題。
在形成整體技術方案的技術特征組合時，不僅關注了技術特征的準確性和上位概括合理性，使權利要求范圍能夠涵蓋目標技術并具有一定的合理擴展，還考慮技術特征的證據轉化能力，確保在專利授權后能夠切實、有效地行使專利權。基于技術交底資料的進一步改進點、更佳技術效果對應的改進特征等方面因素，圍繞不同主題的權利要求設置多層級的從屬權利要求。
具體到本案：考慮到獨權的創新點集中在偏心設置，范圍較大;而創新主體的優選方案(實際產品)是“擺動組件的重心偏上布置，即重心位于擺動軸線的上方”，故本申請的權利要求書緊接著在從權2中進一步限定技術特征“擺動組件的重心位于擺動軸線所處水平面的上方”。這一技術特征看似限縮了保護范圍，但是競爭對手難以繞過這一技術特征而使用，這是因為若將重心設置在下方所需的驅動力較大，就需要選擇功率較大的電機，反而會增大成本。
此外，這一技術特征還會帶來意想不到的效果：“擺動組件只需擺動較小的角度，就能夠實現兩種不同的濾波狀態之間的切換，便于縮減驅動行程，縮短電機的工作時間”，故將這一特征放到從權2能夠為后續的答復和修改做好準備，即使后續答復時將這一特征添加至獨權以克服新創性問題，仍能保護創新主體的實際產品。
撰寫后
（七）完善質檢機制
嚴格質量流程管理，機構內部多級質檢
協同創新主體審稿，及時反饋隨時溝通
統一質量標準，根據審查標準和創新主體實際需求調整及時更新，嚴格執行各種案件管理標準。
首先，在初稿完成后，安排內部資深代理師進行內部質檢審核;并在發給創新主體進行審核時，專利代理師通過批注、標亮等形式提醒創新主體相關人員進行重點審核，包括但不限于：獨權范圍是否達到專利申請和保護目的、是否涵蓋非必要技術特征、從權中的亮點特征、特定技術特征所達到的效果及工作原理描述是否恰當等。
然后，在收到創新主體審核反饋之后，專利代理師還通過郵件、電話、微信等多種途徑與創新主體相關人員進行多輪溝通，對申請文件進行多次修改和調整，以滿足創新主體對產品的保護訴求。
最后，申請文件定稿后，專利代理師先自檢申請文本，再提交至流程部由流程人員進行專項檢查，以最大程度降低遞交至國家知識產權局的申請文本出現瑕疵的概率。
審查中
（八）全面考慮答復方案
權衡保護與授權，謹慎制定答復策略
避免不必要限縮，實現專利保護目的
在收到第一次審查意見通知書之后，通過研讀了審查意見發現：審查員在未進行檢索的情況下“因認為說明書記載的技術方案無法解決背景技術中所要解決的技術問題和帶來的技術效果無法實現為由，而認定本申請的說明書不符合專利法第26條第3款的規定”。
專利代理師與審查員通過電話溝通，結合說明書明確記載的內容為其解釋本申請的說明書所記載的技術方案是可以解決背景技術所要解決的技術問題，且所帶來的技術效果如不需要采用昂貴的伺服電機，不需要電機持續的工作，有助于延長電機的使用壽命，降低成本等均可以實現。通過積極溝通，使審查員理解了本申請的技術實質，改變了原有審查意見。
與此同時，為了能夠盡快獲得授權，專利代理師又主動與審查員溝通了本申請的新創性問題，并在發明人同意的情況下，通過將撰寫中埋下的伏筆(從權2)及說明書中詳細描述的部分特征添加至獨權，以在不限縮實質保護范圍的同時，使得審查員更加認同本申請的技術方案的新創性。
事實證明，上述有效的溝通取得了成效，審查員后續通過檢索審查新創性時并未下發第二次審查意見，直接下發了辦理登記手續通知書。
二、科學定價
推動以質量為導向的專利代理定價機制，提升行業競爭力
建立以質量為標準的代理師收入新模式，吸引優秀代理師
一方面，通過設立質量標準和相應的獎懲機制，可以促使專利代理機構更加注重專利申請的質量，這不僅可以提高客戶滿意度，還可以增強行業的信譽和競爭力。
另一方面，優秀的專利代理師往往具有豐富的經驗和專業知識，更愿意在一個能夠體現自身價值的環境中工作，通過建立與撰寫質量成正比的代理師等級評定制度、提供與服務質量成正比的薪酬，可以吸引這些人才加入行業，進而提升整個行業的水平。
三、培育高端專利服務
開拓國際視野，提前規劃海外布局
拉通行業鏈條，打造金牌服務機構
針對產品可能面向海外的戰略需要，結合內窺鏡領域和創新主體的市場區域及未來發展需求，及時向創新主體提供海外布局的建議。
具體到本案，考慮到創新主體有面向全球發展的戰略需求，建議創新主體在已申請中國發明專利的基礎上，以中國專利申請為優先權布局PCT國際專利申請，并根據PCT國際檢索報告相應調整進入不同國家/地區的策略，以便為創新主體預留出充足的決策時間，更好地評估該產品的國際市場機會和該發明的商業前景，有助于創新主體選擇有利的市場進行國家階段申請，甚至尋找潛在的投資或合作伙伴。
四、本案代理心得總結
代理師在遇到技術方案復雜、但技術交底書簡單的案件時，要積極與創新主體溝通，了解創新主體的需求，弄清技術方案，挖掘出技術方案中的亮點/發明點;撰寫過程中拆解技術方案，理好因緣果，合理布局，為后續答辯修改授權提前做好準備;審查階段，認真研讀審查意見，積極與審查員溝通，弄清審查員意圖和傾向，并在答辯過程中全面考慮答復理由，以便在不限縮實質保護范圍的情況下盡快拿到授權;同時，積極與創新主體溝通，結合創新主體的發展需求，給出國際專利布局建議，以便全方面地保護創新主體的產品。
中企檢測認證網提供iso體系認證機構查詢，檢驗檢測、認證認可、資質資格、計量校準、知識產權貫標一站式行業企業服務平臺。中企檢測認證網為檢測行業相關檢驗、檢測、認證、計量、校準機構，儀器設備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規咨詢、標準服務、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產品展示、技術交流、新品推薦等全方位推廣服務。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業性問題可以撥打中企檢測認證網在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產權、版權法律法規知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構、網絡信息技術檢測、環境檢測、管理體系認證、服務體系認證、產品認證、版權登記、專利申請、知識產權、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網為檢測認證商標專利從業者提供多種檢測、認證、知識產權、版權、商標、專利的轉讓代理查詢法律法規，咨詢輔導等知識。
本文內容整合網站：中國政府網、百度百科、搜狗百科、360百科、最高人民法院、知乎、市場監督總局 、國家知識產權局、國家商標局
免責聲明：本文部分內容根據網絡信息整理，文章版權歸原作者所有。向原作者致敬！發布旨在積善利他，如涉及作品內容、版權和其它問題，請跟我們聯系刪除并致歉！
