編者按：為集中闡釋專利復(fù)審無效案件中的法律適用，展現(xiàn)各技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麑彶榈淖钚聦嵺`，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局復(fù)審和無效審理部從2023年審結(jié)的7700件無效宣告案件和6.54萬件復(fù)審案件中篩選出53件具有典型意義的案件，提煉58條決定要點，發(fā)布《2023年度專利復(fù)審無效典型案件決定要點匯編》，供業(yè)界研究與參考。
五、新穎性
17. 抵觸申請的判斷與優(yōu)先權(quán)的核實
【案號】5W129448 身姿矯正器
【決定要點】對比文件是否構(gòu)成抵觸申請需要同時滿足時間和內(nèi)容上的要求。對于申請日在涉案專利優(yōu)先權(quán)日和申請日之間的對比文件，如果對比文件未公開與涉案專利同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦停粷M足抵觸申請在內(nèi)容上的要求，則無需再判斷其是否滿足抵觸申請在時間上的要求，即無需再核實涉案專利優(yōu)先權(quán)是否成立，便可確認該對比文件不構(gòu)成涉案專利的抵觸申請。
18. 新穎性單獨對比原則的理解
【案號】4W115339/4W115340 夾層玻璃用中間膜及夾層玻璃
【決定要點】單獨對比原則不應(yīng)狹隘地理解為單個技術(shù)方案在形式上必須記載于現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)的同一權(quán)利要求、同一段落或同一實施例等，如果本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠確定記載于證據(jù)不同部分的技術(shù)內(nèi)容之間存在內(nèi)在聯(lián)系，并屬于同一技術(shù)方案，則將上述技術(shù)內(nèi)容共同構(gòu)成的技術(shù)方案作為新穎性判斷的比對對象，不違反單獨對比的原則。
19. 參數(shù)特征是否被現(xiàn)有技術(shù)公開的認定
【案號】4W115146 聚(亞芳基醚)共聚物
【決定要點】對于包含參數(shù)特征的產(chǎn)品權(quán)利要求而言，在判斷參數(shù)特征是否構(gòu)成與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別特征時，應(yīng)首先判斷現(xiàn)有技術(shù)是否公開了能夠與涉案專利直接比較的相關(guān)參數(shù)，如果二者無法直接進行比較，則需要站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，綜合考慮專利申請文件以及現(xiàn)有技術(shù)中的相關(guān)技術(shù)信息，判斷是否能夠推定該參數(shù)相同。
20. 慣用手段直接置換的認定
【案號】4W115960 一種Polar碼編碼方法及裝置
【決定要點】在新穎性判斷中，判斷是否屬于慣用手段的直接置換時，需要考慮兩種技術(shù)手段是否均屬于申請日前同一技術(shù)領(lǐng)域在解決同一技術(shù)問題時被本領(lǐng)域技術(shù)人員熟知并且經(jīng)常使用的技術(shù)手段，以及兩種技術(shù)手段的功能和作用是否相同。如果兩種技術(shù)手段存在較大差別，二者的功能和作用并不相同，則不屬于慣用手段的直接置換。
六、創(chuàng)造性
21. 創(chuàng)造性判斷中對最接近現(xiàn)有技術(shù)的考量
【案號】5W129060 一種復(fù)合裝飾板
【決定要點】如果在創(chuàng)造性判斷中，與涉案專利比對的最接近現(xiàn)有技術(shù)是對比文件中最終產(chǎn)品的“半成品”，而該對比文件中對于該“半成品”改進的方向和采用的技術(shù)手段并未指向涉案專利的技術(shù)方案，且也不存在導(dǎo)致涉案專利所要解決的技術(shù)問題的缺陷，則在其他現(xiàn)有技術(shù)未給出足夠技術(shù)啟示的情形下，涉案專利具備創(chuàng)造性。
22. 創(chuàng)造性判斷中方法權(quán)利要求的步驟特征是否公開的認定
【案號】4W116032 一種多筒洗衣機的脫水控制方法及洗衣機
【決定要點】對于方法權(quán)利要求記載的多個操作步驟，其通常隱含了各步驟實施的先后順序。某一具體步驟在系列操作中的位置不同，可能會有不同的操作前提和輸出結(jié)果，因此判斷該步驟特征是否被現(xiàn)有技術(shù)公開，不僅要考慮該步驟本身是否被公開，還要考察現(xiàn)有技術(shù)中實施該步驟的順序是否與涉案專利相同。
23. 創(chuàng)造性判斷中關(guān)聯(lián)技術(shù)特征的整體考量
【案號】4W115657 發(fā)送控制信令的方法和裝置
【決定要點】在創(chuàng)造性審查中，應(yīng)當抓住發(fā)明本質(zhì)，將權(quán)利要求中功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征作為一個整體考量，避免機械地割裂技術(shù)特征導(dǎo)致對技術(shù)事實的認定出現(xiàn)偏差。在此基礎(chǔ)上，不能孤立地判斷該整體中各個技術(shù)特征是否分別被不同的現(xiàn)有技術(shù)公開，而應(yīng)當將其作為一個整體，圍繞發(fā)明實際解決的技術(shù)問題，客觀評判現(xiàn)有技術(shù)中是否公開了作為整體的關(guān)聯(lián)技術(shù)特征。
24. 化學制備組分和物理性能參數(shù)特征限定的整體考量
【案號】4W116011 聚氨酯拋光墊
【決定要點】對于產(chǎn)品權(quán)利要求中包含的化學制備組分、含量以及物理性能參數(shù)的多個技術(shù)特征，合議組應(yīng)當站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，結(jié)合說明書給出的實驗數(shù)據(jù)，綜合分析技術(shù)特征是否存在相互作用關(guān)系，對技術(shù)問題的解決是否共同起作用，以判斷上述多個技術(shù)特征能否作為同一技術(shù)手段在創(chuàng)造性判斷中整體考量。
對于權(quán)利要求中限定的性能參數(shù)特征，其為產(chǎn)品物理結(jié)構(gòu)和化學組成的外在表現(xiàn)，一方面不能簡單否認其對權(quán)利要求保護范圍的限定作用，另一方面其僅為測量得到的屬性，認定其對產(chǎn)品的實際影響時，還需站位本領(lǐng)域技術(shù)人員結(jié)合說明書中公開的內(nèi)容客觀認定。
25. 包含自定義參數(shù)的組合物權(quán)利要求創(chuàng)造性的判斷
【案號】4W115533/4W115534 酸性水包油型乳化液狀調(diào)味料/含芝麻的酸性液體調(diào)味料
【決定要點】對于組合物權(quán)利要求而言，參數(shù)的影響往往最終需要落實到對產(chǎn)品組分和含量的影響上。如果發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比，產(chǎn)品組分、含量和技術(shù)效果非常接近，區(qū)別僅在于二者采用不同的參數(shù)對產(chǎn)品進行限定，則在說明書未提供足夠的驗證信息，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員明了所述參數(shù)如何影響產(chǎn)品的組分和/或含量進而影響產(chǎn)品的技術(shù)效果的情況下，僅在權(quán)利要求中限定不同的參數(shù)通常不能給發(fā)明帶來突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。
26. 現(xiàn)有技術(shù)是否構(gòu)成相反技術(shù)教導(dǎo)的判斷
【案號】4W109255 有效利用HARQ進程進行半持續(xù)和動態(tài)數(shù)據(jù)傳輸?shù)姆椒ê驮O(shè)備
【決定要點】判斷現(xiàn)有技術(shù)記載的內(nèi)容是否構(gòu)成相反技術(shù)教導(dǎo)，應(yīng)結(jié)合本領(lǐng)域技術(shù)人員具有的知識和能力對現(xiàn)有技術(shù)進行全面整體分析，面對標準提案中給出的推薦或反對意見，應(yīng)避免跟隨提案者的角度，僅依據(jù)局部、個別的表述就認為現(xiàn)有技術(shù)給出了正向或反向技術(shù)教導(dǎo)，而是應(yīng)當站位本領(lǐng)域技術(shù)人員考慮該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展水平、普遍認知和實際需求，客觀確定該現(xiàn)有技術(shù)所公開的內(nèi)容，進而判斷現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在技術(shù)啟示。
27. 制藥用途發(fā)明創(chuàng)造性判斷中“合理成功預(yù)期”的認定
【案號】4W112788/4W112789 40-O-(2-羥乙基)-雷帕霉素用于制備藥物的用途/結(jié)節(jié)性硬化癥治療
【決定要點】在制藥用途發(fā)明創(chuàng)造性判斷中，藥物作用機制復(fù)雜性和藥物結(jié)構(gòu)差異是影響兩種藥物替代使用是否具有“合理的成功預(yù)期”的因素。如果現(xiàn)有技術(shù)已經(jīng)披露所述兩種藥物為可以替換使用的同類藥物，并且此類藥物的作用機制與疾病治療機理密切關(guān)聯(lián)，則藥物作用機制的復(fù)雜性和藥物間的結(jié)構(gòu)差異不足以構(gòu)成該兩種藥物相互替換使用的技術(shù)障礙，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠確定兩種藥物替換使用具有合理的成功預(yù)期。
28. 僅記載部分關(guān)聯(lián)技術(shù)特征的權(quán)利要求的技術(shù)效果的認定
【案號】4W115381 水冷式內(nèi)燃機的水泵安裝結(jié)構(gòu)
【決定要點】在判斷發(fā)明所能達到的技術(shù)效果時，應(yīng)依據(jù)說明書的記載和權(quán)利要求的限定進行客觀分析。如果說明書中并未記載權(quán)利要求中某個技術(shù)特征在要求保護的發(fā)明中能夠達到特定的技術(shù)效果，同時本領(lǐng)域技術(shù)人員可以確定該技術(shù)效果還必須依賴其他技術(shù)特征的共同作用才能實現(xiàn)，且所述其他關(guān)聯(lián)技術(shù)特征也并未記載在該權(quán)利要求中，則不能認為該技術(shù)特征能夠帶來該技術(shù)效果，也不能認為該權(quán)利要求所要求保護的技術(shù)方案具有相應(yīng)技術(shù)效果。
29. 小核酸藥物的創(chuàng)造性判斷
【案號】4W115598 PCSK9 iRNA組合物及其使用方法
【決定要點】小核酸藥物中核酸的靶向序列、修飾和遞送形式均可能影響其藥物活性，在現(xiàn)有技術(shù)僅給出泛泛教導(dǎo)的基礎(chǔ)上，得到具有特定靶向序列、修飾和遞送形式且具備有效抑制活性的小核酸藥物是非顯而易見的。
七、說明書
30. 包含參數(shù)特征的技術(shù)方案是否充分公開的判斷
【案號】4W115436 一種安全鋰離子電池單元及安全鋰離子電池組
【決定要點】對于技術(shù)效果可預(yù)測性較低的技術(shù)領(lǐng)域，如果發(fā)明的技術(shù)方案涉及包含技術(shù)參數(shù)的計算公式，而該計算公式是在諸多特定條件或者理想條件下推導(dǎo)得出的，本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書公開的內(nèi)容無法確定發(fā)明的技術(shù)方案能取得預(yù)期的技術(shù)效果，則說明書中還應(yīng)當記載相應(yīng)的實驗數(shù)據(jù)加以證明，以使得本領(lǐng)域技術(shù)人員確信發(fā)明的技術(shù)方案能夠?qū)嵤駝t說明書對發(fā)明的技術(shù)方案將不滿足充分公開的要求。
如果說明書的描述不完整，缺失對某些關(guān)鍵技術(shù)手段的描述，導(dǎo)致本領(lǐng)域技術(shù)人員按照說明書公開的內(nèi)容無法實施所述關(guān)鍵技術(shù)手段并完成所述關(guān)鍵技術(shù)手段所對應(yīng)的任務(wù)/設(shè)想，進而無法實現(xiàn)發(fā)明的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，達到預(yù)期的技術(shù)效果，則說明書對于發(fā)明的技術(shù)方案不滿足充分公開的要求。
31. 人工智能技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埑浞止_的審查
【案號】1F358028 一種支付操作的控制方法和系統(tǒng)
【決定要點】一項人工智能技術(shù)領(lǐng)域的專利申請如要滿足專利法意義下充分公開的要求，則應(yīng)在說明書中限定明確的數(shù)據(jù)含義，包括輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)的類型、屬性、內(nèi)容以及如何獲取等，并且應(yīng)說明采取的具體模型，如該模型并非本領(lǐng)域已知模型，還應(yīng)記載對該模型如何進行訓(xùn)練和優(yōu)化，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員經(jīng)說明書的教導(dǎo)可以實現(xiàn)其所要保護的人工智能解決方案。
八、權(quán)利要求的理解
32. 授權(quán)階段的修改對權(quán)利要求保護范圍理解的影響
【案號】4W115234 在信令消息中從通信單元向數(shù)據(jù)處理中心傳輸用戶數(shù)據(jù)的電信網(wǎng)絡(luò)和方法
【決定要點】若爭議技術(shù)特征是專利權(quán)人在授權(quán)階段為了區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)中的具體方式而作出的進一步限定，則在后續(xù)確權(quán)階段不應(yīng)再將該爭議技術(shù)特征理解為包含了上述現(xiàn)有技術(shù)中的具體方式。
33. 獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求保護范圍的界定
【案號】5W129750 一種車載香水夾
【決定要點】權(quán)利要求的保護范圍應(yīng)當以權(quán)利要求記載的內(nèi)容為準，獨立權(quán)利要求的保護范圍最寬，從屬權(quán)利要求是對所引用的權(quán)利要求的進一步限定。在確定權(quán)利要求的保護范圍時，應(yīng)當考慮權(quán)利要求的引用關(guān)系和相互聯(lián)系。當某一技術(shù)特征僅記載在從屬權(quán)利要求中而未體現(xiàn)在獨立權(quán)利要求中時，應(yīng)理解為權(quán)利人對不同權(quán)利要求的保護范圍有所區(qū)分，而不應(yīng)將所述僅記載在從屬權(quán)利要求的技術(shù)特征解讀到獨立權(quán)利要求中，以至于對獨立權(quán)利要求的保護范圍造成不合理的限制。
34. 含有參數(shù)特征的權(quán)利要求保護范圍是否清楚的認定
【案號】4W116413/4W115676 一種光引發(fā)劑、其結(jié)晶制備方法及油墨組合物
【決定要點】采用參數(shù)特征對化學產(chǎn)品進行限定時，如果依據(jù)該參數(shù)不能夠區(qū)分哪些產(chǎn)品被權(quán)利要求所涵蓋，哪些產(chǎn)品沒有被權(quán)利要求所涵蓋，即不能清楚地劃定專利權(quán)利要求的權(quán)利邊界，則所述參數(shù)特征限定的化學產(chǎn)品權(quán)利要求是不清楚的。
35. 對照技術(shù)標準進行的修改是否得到說明書支持的認定
【案號】4W111855 圖像編碼裝置、圖像解碼裝置、圖像編碼方法以及圖像解碼方法
【決定要點】通信領(lǐng)域中，部分案件在審查程序中可能會對照技術(shù)標準主動修改權(quán)利要求的技術(shù)方案。在判斷修改后的技術(shù)方案能否得到說明書支持時，不應(yīng)僅以修改后的技術(shù)方案來源于原申請文件的文字內(nèi)容而認定其能夠得到說明書支持，還應(yīng)當綜合考慮修改后的技術(shù)方案與說明書之間的關(guān)系，如果經(jīng)過對技術(shù)問題、發(fā)明目的和技術(shù)手段的分析，能夠確定說明書披露的技術(shù)方案實質(zhì)上并未包含權(quán)利要求的技術(shù)方案，則該修改后的權(quán)利要求的技術(shù)方案得不到說明書支持。
36. 小核酸藥物是否得到說明書支持的認定
【案號】4W115308 PCSK9 iRNA組合物及其使用方法
【決定要點】小核酸藥物(也稱作RNAi劑)一般包括siRNA與配體兩部分。雖然siRNA分子的有義鏈與接頭和配體之間的連接方式是共價化學鍵鍵合，但二者存在各自的功能(即配體在分子中起的作用是轉(zhuǎn)運siRNA到靶組織細胞內(nèi)，而siRNA的功能是沉默目標基因)和相對的獨立性(即存在相互搭配以及替換的可能)。如果本領(lǐng)域技術(shù)人員基于對現(xiàn)有技術(shù)中配體的了解，可以預(yù)期篩選出的siRNA能夠綴合除說明書中示例的配體以外的其他配體，并且可以達到類似的技術(shù)效果，則對配體的類型作適當?shù)臄U展并不一定會導(dǎo)致權(quán)利要求得不到說明書的支持。
37. 是否缺少必要技術(shù)特征的判斷
【案號】4W111565 圖像解碼裝置以及圖像解碼方法
【決定要點】如果說明書中聲稱發(fā)明要解決多個彼此相互獨立的技術(shù)問題，即使獨立權(quán)利要求所要求保護的技術(shù)方案未能解決上述全部技術(shù)問題，只要其能夠解決多個技術(shù)問題中的至少一個技術(shù)問題，就應(yīng)當認為其不缺少解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。
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