關于印發《中關村知識產權保護中心備案主體分級管理及專利預審額度管理實施方案（試行）》的通知
各相關單位：
為提升專利申請預審服務質效，精準匹配預審資源，引導高價值專利有效運用專利快速審查通道，助力北京市高潛能企業持續發展，中關村知識產權保護中心結合工作實際，制定《中關村知識產權保護中心備案主體分級管理及專利預審額度管理實施方案(試行)》，現予印發，請貫徹執行。
特此通知。
附件：中關村知識產權保護中心備案主體分級管理及專利預審額度管理實施方案(試行)
中關村知識產權保護中心
2024年3月29日
中關村知識產權保護中心備案主體分級管理及專利預審額度管理實施方案（試行）
為規范專利申請預審管理，精準匹配預審資源，引導備案主體建立專利申請內部遴選機制，篩選高價值專利申請提交預審請求，支持高質量專利申請有效運用專利快速審查通道，更好服務創新主體高質量發展，按照國家知識產權局《專利申請預審業務管理辦法(試行)》(國知辦發辦字〔2023〕25號)相關要求，依據《中關村知識產權保護中心專利申請預審服務管理辦法》，中關村知識產權保護中心(以下簡稱“中關村保護中心”)對備案主體實施分級管理，并根據分級對備案主體實施專利預審額度管理，現制定本方案。
一、備案主體分級方案
中關村保護中心建立備案主體專利預審質量監測機制，根據創新主體上年度專利申請預審合格率及預審合格后授權率，結合授權專利維持、信用等情況，對備案主體進行分級，具體分類如下:
注：
1 專利申請預審受理量：符合中關村保護中心專利預審服務領域及文件要求，經中關村保護中心受理的專利申請預審請求數量。
2 預審合格后專利累計審結量：經預審合格進入國家知識產權局快速審查通道的專利申請，且在國家知識產權局審查階段已結案的數量。
3 預審合格率：預審合格進入國家知識產權局快速審查通道的案件量與預審受理量的比值。
4 預審合格后專利累計審結授權率：經預審合格進入國家知識產權局快速審查通道的專利授權量與預審合格后專利累計審結量的比值。
二、備案主體預審配額管理方案
中關村保護中心按年度實施“1＋X＋Y”專利預審配額模式。根據備案主體等級，配置基礎額度(即“1”);對于高成長潛能的科技型備案主體，根據實際需求結合中關村保護中心工作實際，調配審查資源支持基礎額度以外的專利預審需求(即“X”);對于專利申請全流程出現不以保護創新為目的等異常行為，根據情節嚴重程度調減基礎額度(即“Y”)。
（一）基礎額度配置方案
A級備案主體：專利預審額度為120件/年。
B級備案主體：專利預審額度為前三年專利預審合格量最大值，最多不超過100件/年。
C級備案主體：專利預審額度為前三年專利申請預審合格量最大值與上一年底預審合格后專利累計審結授權率的乘積，最多不超過80件/年，至少為1件/年。
D級備案主體：上一年度IPC分類號屬于中關村保護中心專利預審服務領域內的發明專利授權量的10%，至少為1件/年。
（二）X額度調增方案
以下備案主體額度用盡后可以根據實際需求申請調增，中關村保護中心結合專利預審工作情況和實際需求，原則上給予不超過20件的調增額度。
1.具有相應資質的備案主體
國家級專精特新企業、制造業單項冠軍企業、隱形冠軍企業、獨角獸企業、上市企業、國家實驗室、新型研發機構等高成長潛能的科技型備案主體，提供證明材料，可根據企業需求，在當年認定的配額基礎上調增額度。
2.承接國家重大項目的備案主體
承擔國家重大科技戰略任務，參與國家重大研發計劃，開展原創性引領性科技攻關或關鍵核心技術攻堅的備案主體，提供項目立項證明及實施情況介紹、申請專利技術方案與項目關聯性說明，根據項目實際情況，在當年認定的配額基礎上，對該項目產生的相關專利調增額度。
3.擬上市科技企業
符合國家戰略，擁有關鍵核心技術，科技創新能力突出的擬上市科技企業。備案主體需提供擬上市相關證明材料，根據實際情況，在當年認定的配額基礎上調增額度。
4.中關村國家自主創新示范區核心區創新型中小企業
在中關村國家自主創新示范區核心區注冊、納稅的高成長潛能型中小企業，研發方向符合國家戰略，擁有關鍵核心技術，提供研發證明文件，可根據企業需求，在當年認定的配額基礎上調增額度。
（三）Y額度調減方案
備案主體在專利申請全流程，出現《規范申請專利行為的規定》(局令第77號)、《中關村知識產權保護中心專利申請預審服務管理辦法》中規定的異常行為的，或其他違反信用的不良行為的，根據情節嚴重程度調減基礎額度，每次調減不超過20件。
（四）其他情形
1、優先支持專利申請批量預審。有發明專利申請批量預審需求的備案主體，發明專利申請批量預審案件不占基礎配額數量。中關村保護中心優先支持B級以上備案主體提出的發明專利申請批量預審需求。
2、階段性配額。為避免因集中提交專利申請預審請求而影響預審服務效率和服務效果，每家備案主體每周提交量不超過3件。
三、工作安排
本方案自發布之日起試行。備案主體可登陸中關村保護中心服務平臺“快速預審專利申請”模塊，查看并了解本單位專利預審配額及使用情況。中關村保護中心將對專利預審額度管理實施情況進行動態監測，重點關注專利申請預審質量變化，并根據實際情況，以年度為單位動態調整實施方案。
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