案例摘要:
審核市政燃氣管道施工項目部，巡視施工現場工程處于城鎮(zhèn)各小區(qū)、街道、道路交叉等路段，地下各管線多，如：電力、燃氣、通信等，項目部進行管槽土方開挖時遇到地下煤氣管道....，未編寫《地下管線防護措施專項方案》，形成不符合項;受審核方對本項不符合項理解，認識到其重要性，對發(fā)生的不符合項通過對相關原因分析、培訓教育、制定針對性的糾正措施、實施糾正，對工程實施更規(guī)范的管理。
一、案例背景
推薦機構：北京大陸航星質量認證中心股份有限公司
推 薦 人：張 潔
受審核單位：陜西佐鑫建設工程有限公司
認證領域：質量、建工、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系
審核依據：
E:GB/T24001-2016/ISO14001:2015
S:GB/T45001-2020/ISO45001:2018
Q:GB/T19001-2016/ISO 9001:2015
J：GB/T 50430-2017
審核范圍：QJES:市政公用工程、機電工程的施工(資質范圍內)
審核類型：QES:監(jiān)一 暫停恢復
審核時間：2020-11-01至2020-11-03
審核人員： 組長：A 張 潔
組員：B 劉 健
二、審核準備
組長依據《審核計劃》，與受審核單位電話、微信多次溝通，了解內容如下：
1.受審核方管理體系目前組織機構、人員、范圍、地址均沒有變更情況;
2.組織提供的文件化信息，如《管理手冊》《程序文件》及作業(yè)文件等，無變更;
3.了解了本次審核的在建項目是市政公用熱力管道安裝;
4.了解了在建項目目前施工概況、施工進度等;
5.審核組內部溝通及審前培訓。
審核組長了解上述情況，為編制《現場審核計劃》做充分準備。
三、審核策劃
1.審核方案策劃本次監(jiān)督審核時間是2020年11月01-03日，因超期沒審核，被暫停，本次審核做暫停恢復。
2.本次審核依據：
(1)認證標準：
QMS：GB/T19001-2016/ISO 9001:2015
EC9000：建工GB/T50430-2017;
EMS：GB/T24001-2016/ISO 14001:2015;
OHSASA：GB/T45001-2020/ISO 45001:2018
(2)企業(yè)所建立的文件化信息
(3)適用的法律法規(guī)及相關要求等;
3.策劃本次審核部門、場所：
主要有：辦公室、經營部、工程部、財務部;
及市政公用工程項目部(臨時);
4.審核組分工的策劃：
(1)審核員A(組長)，專業(yè)審核員;計劃安排審核工程部、市政項目部;涉及工程施工實現的策劃、施工過程提供控制信息資源、施工工序檢查和驗收、不合格品輸出控制;施工過程環(huán)境因素、危險源、目標和管理方案、環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制、應急準備和響應、績效監(jiān)測和改進等。
(2)審核員B 審核領導層，涉及組織環(huán)境、管理體系要求、領導作用、應對風險和機遇的措施、方針目標、管理評審、支持、持續(xù)改進過程;審核辦公室/經營部，涉及形成文件的信息及控制、人員能力、意識、資源管理、文件化信息;內部審核、交流、過程監(jiān)測及績效監(jiān)測、分析評價與改進;
5.審核組提前3天把《審核計劃》《現場審核計劃》《審核通知書》《首次會簽到表》等，傳給受審核方，要求打印份數;為審核當日順利召開首次會、順利實施審核做好了充分的準備。
四、企業(yè)概況
陜西佐鑫建設工程有限公司成立于2017年12月，注冊資金1000萬元;
公司注冊地址：西安市蓮湖區(qū)龍首村龍首南路向紅三村向紅小區(qū)2號樓4單元
28號/ 經營(辦公)地址：陜西省渭南市蒲城縣漫泉路中段(帝景華庭小區(qū)東門);
公司具備市政公用工程施工總承包叁級資質、機電工程施工總承包三級資質;
公司總經理劉娜;管代(副總)屈偉;員工63人;
設綜合管理部、財務部、工程部、財務部、項目部(臨時機構);
本次以市政公用工程施工資質參與投標，獲取了“蒲城創(chuàng)時能源有限公司2020年分支管網土建工程”施工項目;
公司成立時間不長，以市政公用工程和機電工程施工為主要業(yè)務;在市場經濟活動中，經濟技術逐步的發(fā)展，近年來，公司不懈努力，已在本地區(qū)工程市場占有了一席之地!
五、審核過程及審核發(fā)現
工程名稱：蒲城創(chuàng)時能源有限公司2020年分支管網土建工程
施工地點：渭南市蒲城縣城內
建設單位：蒲城創(chuàng)時能源有限公司
施工單位：陜西佐鑫建設工程有限公司
本工程是為貫徹落實省政府辦公廳《關中城鎮(zhèn)地區(qū)清潔取暖專項行動方案》(陜政辦發(fā)〔2019〕29號)和省廳《關于發(fā)展地熱能供熱的實施意見》(陜建發(fā)〔2018〕2號)等文件精神，規(guī)范和加強地熱能建筑供熱系統(tǒng)建設管理工作，促進地熱能供熱健康發(fā)展陜西地熱能的應用項目，陜西渭南是示范縣之一;
本項目為于渭南市蒲城縣城區(qū)，施工內容如下：
一、南城郡支線改造;
二、中央公館支線更換三通
三、匯邦華府小區(qū)
四、中央公館五期
五、關帝四組
項目施工開竣工時間：2020年9月5日至2021年5月30日。
查見《施工合同》《施工組織設計》《開工報審資料》(含技術方案、人員進場、設備進場、材料/構件進場);
查見《市政工程施工技術交底記錄》《施工工程質量評定資料》等;
審核員項目部施工現場巡視：
在官邸四組施工區(qū)域，小型挖掘機開挖熱能管道溝槽，不幸挖出(黑色)煤氣管道……，審核員見到黑色煤氣管裸露、橫穿在溝槽里，立即詢問遇到這個情況是否有處置措施?是否有此類專項施工方案?現場人員施工回復，目前還不清楚是否編制次專項方案……;
陪同人員解釋說：這次地熱熱力管道施工，恰巧在城區(qū)，城區(qū)地下難免會遇到煤氣管道、電纜管線、通信線纜等，老舊城區(qū)沒有地下各設施的圖紙……，但遇到了這些問題我們會討論方案、實施處理的……
針對這個施工無專項方案指導的問題，審核組與企業(yè)溝通并告知，城市的地下管網、電纜復雜，老城區(qū)也沒有精準的圖紙，不謹慎對待、不按專項方案施工，勢必會釀成大禍!曾發(fā)生過的地下燃氣管道泄露、爆炸事故舉例如下：
(1)漢中市因施工將燃氣管道挖斷、發(fā)生燃氣泄露事故;
(2)杭州市區(qū)因為野蠻施工而造成地下管線被破壞、引發(fā)火災;
(3)十堰市6.13燃氣管道，因施工違章、泄露爆炸事故;
........
審核組將上述因地下燃氣管道被事故破壞、發(fā)生事故等，與項目部、工程部實施了告知、溝通;
審核組對此問題開具不符合項，以促使該項目規(guī)范施工、達到管理的目的。
六、開具不符合所依據標準
審核市政熱力管網管網土建工程項目部，施工過程在城市街道道路開挖，開挖遇到地下管網，如：電力、燃氣、通信等，項目部未提供《地下管線防護措施專項方案》;
上述情況，項目部沒按我國住建部37號令《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》(2018年6月1日實施)第三、第十條：施工單位應當在危大工程施工前組織工程技術人員編制專項施工方案的要求實施;(危險性較大的分部分項Ⅱ級危大分部分項工程范圍的范疇)
不符合GB/T 9001-2016標準8.1條款：為滿足產品和服務提供的要求，并實施第6章所確定的措施，組織應通過以下措施對所需的過程(見4.4)進行策劃、實施和控制的要求。
不符合GB/T 50430-2017標準10.2.2條款：施工企業(yè)應實施工程項目質量管理策劃，并明確下列策劃內容：應對風險和機遇的專項措施的要求。
不符合GB/T24001-2016標準8.1條款：GB/T 45001-2020標準8.1.2條款的相關要求。不符合ISO 45001:2018標準8.1.2條款的相關要求。
此項不符合，經與受審核方管理層交流、溝通，總經理、工程部部長、項目部經理，對上述開具的不符合項，理解、同意，表示審核組發(fā)現了公司及項目部管理的短板……
七、關于不符合：糾正、糾正措施
1.發(fā)生不符合原因原因分析
(1)項目部技術負責人提供了《施工組織設計》，內容包括了地下管網防護內容;屬于項目部對地下管網的防護沒引起高度重視，;
(2)項目技術管理人員責任心不強、項目部管理意識不強;
(3)公司工程部審核技術文件把關不嚴格。;
2.制定糾正措施、及時實施糾正
(1)組織公司工程部、項目部人員學習標準、項目管理制度等，提高項目潛在狀況的預判能力;
(2)抓緊編制《地下管線防護措施專項方案》，對地下管網的防護措施應重視;
(3)及時對項目部施工人員進行《專項方案》的安全交底工作;并舉一反三，不得發(fā)生此類問題。
3.審核組對不符合整改的驗證
驗證一：組織的原因分析基本可行，組織首次承接此類工程，沒有經驗所致;
驗證二：組織實施了對員工的教育培訓，及時編制《專項施工方案》見附件，按此組織施工;
驗證三：仔細查看《專項施工方案》，確定了管線保護的前期調查分析、管線保護管理措施、管線保護施工方法說明等;保護地下管網的施工方法包括了：A.隔離法、B.懸吊法、C.支撐法、D.土體加固法等，驗證方法可行;
驗證四：組織針對新編方案，實施了技術交底;見附件。
驗證不符合糾正、糾正措施可行。
八、增值服務
與組織總經理劉娜溝通、交流：
1.公司貫標以來，能遵循“樹立精品意識、爭創(chuàng)優(yōu)良工程、嚴守合同信譽、履行服務承諾”的經營方針，立足本省本縣，以優(yōu)質服務于社會的宗旨;所干過的工程均得到甲方的好評、信任;2019年11月至2020年10月完工的2項工程均達到質量合格要求，得到甲方的認可。
2.感謝審核組在短時間診斷出公司存在的問題，開出的不符合項確實是公司的短板、弱項;對潛在的風險采取了預控措施;
3.不符合不光是整改，更重要的是應花大力氣加強對項目的規(guī)范管理，不忘初心、使公司上升到新高度;
劉娜總經理誠懇要求審核組抽時間來公司實施指導，幫助公司提升，并表示他公司發(fā)展是我們雙方的榮譽;
陜西佐鑫建設工程有限公司規(guī)模不大，領導者籌措滿志，有很強的使命感，決心帶領公司一步一步向前發(fā)展;
審核組期盼陜西佐鑫建設工程有限公司能腳踏實地、堅持質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效運行，不斷持續(xù)改進、提升、發(fā)展。
九、審核小結及體會
通過這次審核，我體會如下：
1.審核員應懂專業(yè)，具備敏銳、洞察、判斷的能力，感知審核員的社會責任;
2.本次審核感受到公司高管對審核組的信任，所以我們審核時要仔細、認真，能幫助企業(yè)診斷出存在問題，使企業(yè)在改進中得到提升、贏得市場、獲取建設單位信任，盡我們的心、盡我們的力;
3.本次審核開出的不符合，幫助企業(yè)規(guī)避了潛在的施工安全風險，生產副總經理屈偉與施工人員一致認同，并分析出發(fā)生的原因，制定糾正措施，實施了糾正;更重要的是企業(yè)理解到，糾正不僅限于此，更多的是舉一反三，在今后的項目管理中，不再發(fā)生類似問題，更規(guī)范管理、持續(xù)改進。
企業(yè)有如此的認識，使審核員感到責任重大。
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