2022年深圳專精特新申報標準
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各區工業和信息化局，大鵬新區、深汕特別合作區科技創新和經濟服務局，各企業：
根據《辦公廳關于開展第四批專精特新“小巨人”企業培育和第一批專精特新“小巨人”企業復核工作的通知》（工信廳企業函〔2022〕133號）要求，為做好我市第四批專精特新“小巨人”推薦和第一批專精特新“小巨人”企業（有效期3年，到期需復核）復核工作，現就有關事項通知如下：
申報時間：
企業通過線上系統報送（，技術支持電話： -56137700）。按照本通知列明的申報材料，自2022年6月21日至6月28日期間上傳。
申報企業將佐證材料按照上述順序裝訂成冊（膠裝，加封面，A4紙雙面打印，加蓋公章及騎縫章，一式兩份），連同企業申請書（單獨裝訂，加蓋公章，一式四份）及電子版光盤，于2022年6月28日前報送至所在區（新區）工業和信息化主管部門。
申報通知
市中小企業服務局關于組織開展第四批專精特新“小巨人”企業申報和第一批專精特新“小巨人”企業復核工作的通知
一、申報和復核條件
（一）我市在有效期內的“專精特新”中小企業可自愿申報第四批專精特新“小巨人”企業。我市經認定的第一批專精特新“小巨人”企業可自愿申請復核。
（二）申報和復核企業符合《優質中小企業梯度培育管理暫行辦法》（工信部企業〔2022〕63號，以下簡稱《辦法》）中專精特新“小巨人”企業有關認定標準，相關概念需按《辦法》附件4中“部分指標和要求說明”。
（三）對于已列為制造業單項冠軍企業或產品的企業，不再推薦；對于與已認定的專精特新“小巨人”企業存在控股關系（持股/被持股比例超過50%）的企業，以及同一集團內生產相似主導產品企業，不予推薦。
二、申報材料
（一）第四批專精特新“小巨人”企業申請書（附件1，由申報企業線上填寫后打印加蓋公章，一式四份）；
（二）第四批專精特新“小巨人”企業推薦匯總表（附件3，由申報企業下載填寫電子版刻光盤報送）；
（三）第一批專精特新“小巨人”企業復核申請書（附件2，由復核企業線上填寫后打印加蓋公章，一式四份）；
（四）第一批專精特新“小巨人”企業復核情況匯總表（附件4，由復核企業下載填寫電子版刻光盤報送）；
（五）佐證材料（申報和復核企業需按要求在系統上傳，并報送紙質材料，一式兩份，加蓋公章及騎縫章），包括但不限于以下所列：
1.企業營業執照復印件；
2.2022年、2022年、2022年度審計報告；
3.2022年、2022年、2022年，12月底繳納社保人數證明；
4.核心業務采用信息系統支撐情況（采購的信息化建設、運維服務協議和信息化系統頁面截圖，如企業使用自己開發的系統，需提供閉環的立項、開發、使用等資料）；
5.取得相關管理體系認證證書；
6.產品通過發達國家和地區認證材料；
7.主導產品細分市場占有率，2022年、2022年證明材料；（企業可自證）
8.擁有自主品牌佐證材料（產品注冊商標證或其他相關材料）；
9.近2年研發投入證明材料，包括財務審計報告附注中對研發投入的說明或研發費加計扣除對研發費的認定；
10.建立研發機構佐證材料；
11.上年度營收5000萬以下企業提供近兩年新增融資佐證，包括銀行到賬憑證或融資報告；（非必須）
12.知識產權證書；
13獲得國家級科技獎勵佐證材料（非必須）；
14.近3年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國50企業組名單，證明材料及獲獎證書（非必須）；
15.位于產業鏈關鍵環節，發揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用說明材料；
16.主導產品屬于重點領域說明材料；
17.企業三年內未發生過安全、質量、環境污染事故等違法記錄證明（深圳信用網自行打印）；
18.與申請書填報內容對應的其他相關佐證材料復印件（例如標準起草、高新技術企業證書、技術創新示范企業證書等）。
三、申報程序
（一）專精特新“小巨人”企業申請和復核采取線上填報與線下報送相結合的方式，線上與線下數據應保持一致。
（二）企業通過線上系統報送（，技術支持電話： -56137700）。按照本通知列明的申報材料，自2022年6月21日至6月28日期間上傳。
（三）申報企業將佐證材料按照上述順序裝訂成冊（膠裝，加封面，A4紙雙面打印，加蓋公章及騎縫章，一式兩份），連同企業申請書（單獨裝訂，加蓋公章，一式四份）及電子版光盤，于2022年6月28日前報送至所在區（新區）工業和信息化主管部門。
（四）各區（新區）工業和信息化主管部門審核匯總后，于2022年6月30日前將加蓋公章的正式文件和推薦匯總表（按照優先推薦順序排序）、企業申報材料（申請書一式四份、申請書封面“推薦單位”欄留白，佐證材料一式兩份）連同電子版報我局。為規范做好申報材料匯總，提高工作效率，請各區按照優先推薦順序，在推薦匯總表的序號列中填寫以特定代碼開頭的企業編號，并在相應企業的佐證材料和申請書左上角用鉛筆標注企業編號（各區特定代碼如下：福田區F，羅湖區H，鹽田區Y，南山區N，寶安區B，龍崗區G，龍華區L，坪山區P，光明區M，大鵬新區D，深汕特別合作區S，企業編號規則如下：以寶安區為例，按B001、B002、B003...進行連續編號）。
（五）我局將根據各區（新區）推薦企業情況，組織復核，將符合條件的企業向推薦。
四、工作要求
（一）請各區（新區）工業和信息化主管部門妥善安排申報材料受理工作，明確地點和工作人員，做好引導標識，為企業報送材料提供便利。
（二）請各區（新區）工業和信息化主管部門堅持標準、嚴格把關,加快進度，按時報送企業申請材料。
深圳市中小企業服務局
2022年6月16日
認定標準
專精特新“小巨人”企業認定標準
專精特新“小巨人”企業認定需同時滿足專、精、特、新、鏈、品六個方面指標。
一、專業化指標
堅持專業化發展道路，長期專注并深耕于產業鏈某一環節或某一產品。截至上年末，企業從事特定細分市場時間達到3 年以上，主營業務收入總額占營業收入總額比重不低于
70%，近 2 年主營業務收入平均增長率不低于 5%。
二、精細化指標
重視并實施長期發展戰略，公司治理規范、信譽良好、社會責任感強，生產技術、工藝及產品質量性能國內領先，注重數字化、綠色化發展，在研發設計、生產制造、供應鏈管理等環節，至少 1 項核心業務采用信息系統支撐。取得相關管理體系認證，或產品通過發達國家和地區產品認證（國際標準協會行業認證）。截至上年末，企業資產負債率不高于 70%。
三、特色化指標
技術和產品有自身獨特優勢，主導產品在全國細分市場占有率達到 10%以上，且享有較高知名度和影響力。擁有直接面向市場并具有競爭優勢的自主品牌。
四、創新能力指標
滿足一般性條件或創新直通條件。
（一）一般性條件。需同時滿足以下三項：
1.上年度營業收入總額在 1 億元以上的企業，近 2 年研發費用總額占營業收入總額比重均不低于 3%；上年度營業收入總額在 5000 萬元—1 億元的企業，近 2 年研發費用總額占營業收入總額比重均不低于 6%；上年度營業收入總額在5000萬元以下的企業，同時滿足近2年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）8000 萬元以上，且研發費用總額3000 萬元以上、研發人員占企業職工總數比重 50%以上。
2.自建或與高等院校、科研機構聯合建立研發機構，設立技術研究院、企業技術中心、企業工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等。
3.擁有 2 項以上與主導產品相關的Ⅰ類知識產權（發明專利含國防專利、植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權，均不包含轉讓未滿 1 年的知識產權），且實際應用并已產生經濟效益。
（二）創新直通條件。滿足以下一項即可：
1.近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三。
2.近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國50 強企業組名單。
五、產業鏈配套指標
位于產業鏈關鍵環節，圍繞重點產業鏈實現關鍵基礎技術和產品的產業化應用，發揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。
六、主導產品所屬領域指標
主導產品原則上屬于以下重點領域：從事細分產品市場屬于制造業核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎工藝、關鍵基礎材料和產業技術基礎；或符合制造強國戰略十大重點產業領域；或屬于網絡強國建設的信息基礎設施、關鍵核心技術、網絡安全、數據安全領域等產品。
指標及說明
（一）指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業近 1 年的年度數據，具體定義為：指企業上一完整會計年度，以企業上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企業，按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。
（二）所稱擁有自主品牌是指主營業務產品或服務具有自主知識產權，且符合下列條件之一：
1.產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊。
2.產品或服務已經實現收入。
（三）所稱“Ⅰ類知識產權”包括發明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權（均不包含轉讓未滿 1 年的知識產權）。
（四）所稱“Ⅰ類高價值知識產權”須符合以下條件之一：
1.在海外有同族專利權的發明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產權，其中專利限 G20 成員、新加坡以及歐洲專利局經實質審查后獲得授權的發明專利。
2.維持年限超過 10 年的Ⅰ類知識產權。
3.實現較高質押融資金額的Ⅰ類知識產權。
4.獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產權。
（五）所稱“Ⅱ類知識產權”包括與主導產品相關的軟件著作權（不含商標）、授權后維持超過 2 年的實用新型專利或外觀設計專利（均不包含轉讓未滿 1 年的知識產權）。
（六）所稱“企業數字化轉型水平”是指在優質中小企業梯度培育平臺完成數字化水平免費自測，具體自測網址、相關標準等事宜，另行明確。
（七）所稱“重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故”是指產品安全、生產安全、工程質量安全、環境保護、網絡安全等各級監管部門，依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國環境保護法》《生產安全事故報告和調查處理條例》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》等法律法規，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規章以及地方法規等出具的判定意見。
（八）所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股（出讓股權不超過 30%）的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。
（九）所稱“合格機構投資者”是指符合《創業投資企業管理暫行辦法》（發展改革委等 10 部門令第 39 號）或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第 105 號）相關規定，按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權投資基金。
（十）所稱“主導產品”是指企業核心技術在產品中發揮重要作用，且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過 50%。
（十一）所稱“主導產品在全國細分市場占有率達 10%以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業自證或其他方式佐證。
（十二）所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區、直轄市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，以及國防科技獎。
（十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數；所稱的“超過”，不包括本數。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區間邊界上，按高分計算得分。
（十四）本辦法部分指標計算公式
近 2 年主營業務收入平均增長率=（企業上一年度主營業務收入增長率+企業上上年度主營業務收入增長率）/2。
企業上一年度主營業務收入增長率=（企業上一年度主營業務收入總額-企業上上年度主營業務收入總額）/企業上上年度主營業務收入總額*100%。其他年度主營業務收入增長率計算方法以此類推。
（十五）所稱“被列入經營異常名錄”以國家企業信用信息公示系統（）查詢結果為準；所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國（）查詢結果為準。
（十六）所稱“創客中國”中小企業創新創業大賽全國 500強、50 強企業組名單是指該大賽 2022 年以來正式發布的名單。
專精特新小巨人的扶持政策
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