云南省科技廳關(guān)于印發(fā)云南省科技廳財政科技計劃(專項)監(jiān)督工作規(guī)定的通知
有關(guān)單位：
現(xiàn)將《云南省科技廳財政科技計劃(專項)監(jiān)督工作規(guī)定》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
云南省科學(xué)技術(shù)廳
2022年6月21日
(此件公開發(fā)布)
云南省科技廳財政科技計劃(專項)監(jiān)督工作規(guī)定
第一章 總則
第一條為加強(qiáng)和規(guī)范云南省科學(xué)技術(shù)廳(以下簡稱“省科技廳”)對省級財政科技計劃(專項)(以下簡稱“省科技計劃”)和項目的監(jiān)督工作，根據(jù)《中央財政科技計劃(專項、基金等)監(jiān)督工作暫行規(guī)定》、《科技部落實國家科技計劃管理監(jiān)督主體責(zé)任實施方案》、《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》以及《云南省財政科研項目和經(jīng)費管理改革20條措施》等有關(guān)要求，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所指監(jiān)督是指省科技廳按照有關(guān)規(guī)章制度，對各類省科技計劃及所涉及的項目的執(zhí)行和資金的管理使用等所開展的檢查、督導(dǎo)、評估評價和問責(zé)，促進(jìn)科技管理的科學(xué)規(guī)范、公平公開，提高財政科技資金使用效益。
第三條監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：
(一)省科技計劃、項目相關(guān)管理部門管理科技計劃及資源配置的科學(xué)性、規(guī)范性，科技計劃的實施績效。
(二)項目承擔(dān)單位、項目參加單位、揭榜方法人責(zé)任制落實情況、項目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況。
(三)項目負(fù)責(zé)人及參加項目的科研人員在項目實施和資金管理使用中的履職盡責(zé)情況。
(四)項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項目管理過程中的履職盡責(zé)和績效情況。
(五)參與科技計劃、項目咨詢、評審、驗收和監(jiān)督工作的專家，以及支撐機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況。
(六)各科研誠信責(zé)任主體在省科技計劃項目實施、管理和服務(wù)過程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠信程度情況。
(七)對財政資金設(shè)立的各類省科技計劃的科技倫理監(jiān)管。
第四條監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
(一)堅持決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約又相互協(xié)調(diào)。監(jiān)督工作既要將有關(guān)內(nèi)容和要求融入管理工作，又獨立于管理工作，確保客觀、公正。
(二)堅持分類監(jiān)督。根據(jù)省科技計劃、項目的性質(zhì)和特點，分類開展監(jiān)督工作，既強(qiáng)化監(jiān)督的剛性要求，又要發(fā)揮監(jiān)督的督導(dǎo)和服務(wù)功能。
(三)堅持分層分級監(jiān)督。結(jié)合省科技計劃管理層級，實行分層分級監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)督和事后績效評價，加強(qiáng)責(zé)任倒查，突出對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。
(四)堅持內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合。在完善有關(guān)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化內(nèi)部管理、法人負(fù)責(zé)和科研人員自律，加強(qiáng)公開公示和外部監(jiān)督，減少對正常科技管理和科研活動的影響。
(五)堅持績效導(dǎo)向。加強(qiáng)績效評價，強(qiáng)化監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用，完善考核問責(zé)機(jī)制，加大對違規(guī)行為的懲處力度，突出有力有效，構(gòu)建科研誠信管理體系，促進(jìn)管理優(yōu)化。
第二章 工作職責(zé)
第五條省科技計劃、項目組織實施的各個環(huán)節(jié)都應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任主體。按照誰主責(zé)誰接受監(jiān)督、權(quán)責(zé)對等的原則，各責(zé)任主體都要自覺接受監(jiān)督。
第六條 明確各監(jiān)督主體的責(zé)任，省科技廳、項目推薦部門、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人等各監(jiān)督主體，對受其管理或委托的責(zé)任主體履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督、評價、問責(zé)。
第七條省科技廳是監(jiān)督工作的牽頭部門，主要監(jiān)督職責(zé)包括：
(一)研究制定監(jiān)督相關(guān)管理制度規(guī)范。
(二)加強(qiáng)監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、綜合指導(dǎo)和基礎(chǔ)能力建設(shè)。
(三)組織開展對省科技計劃、專項工作、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等重點環(huán)節(jié)管理工作規(guī)范性和科學(xué)性的監(jiān)督，開展對省科技計劃、項目目標(biāo)實現(xiàn)、結(jié)果產(chǎn)出、效果和影響等績效評估評價;
(四)組織開展對戰(zhàn)略咨詢和綜合評審委員會、技術(shù)和財務(wù)專家履職的獨立、客觀、公正性，以及廉潔自律、保密制度和回避規(guī)則遵守和執(zhí)行情況等監(jiān)督。
(五)組織開展對項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理、項目管理的規(guī)范性和有效性監(jiān)督。
(六)組織開展對項目承擔(dān)單位的省科技計劃項目和資金管理使用情況開展隨機(jī)抽查、專項檢查和績效評價。
(七)加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果的反饋和運(yùn)用，建立統(tǒng)一的科研誠信管理體系。組織開展對各科研誠信責(zé)任主體在省科技計劃項目實施、管理和服務(wù)過程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠信程度情況的監(jiān)督。
(八)對財政資金設(shè)立的各類科技計劃的科技倫理監(jiān)管。
(九)加強(qiáng)項目管理監(jiān)督工作的培訓(xùn)，提高監(jiān)督的質(zhì)量。
第八條項目推薦部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督工作，監(jiān)督職責(zé)包括：
(一)按照有關(guān)省科技計劃、項目管理職責(zé)，加強(qiáng)對相關(guān)省科技計劃項目和資金的監(jiān)督。
(二)負(fù)責(zé)組織對所屬單位承擔(dān)的省科技計劃項目的日常管理和監(jiān)督，配合相關(guān)監(jiān)督主體對所屬單位存在的重點問題和線索進(jìn)行核查。
(三)加強(qiáng)對所屬單位作為項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)、日常運(yùn)行的管理和監(jiān)督。
(四)參與對相關(guān)領(lǐng)域省科技計劃、項目的研發(fā)質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用以及績效目標(biāo)實現(xiàn)等績效評價。
(五)組織開展對各所屬單位在省科技計劃項目實施、管理和服務(wù)過程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠信程度情況的監(jiān)督，并加強(qiáng)對科技倫理的審查和監(jiān)管。
(六)配合省科技廳、省財政廳、省審計廳開展相關(guān)監(jiān)督工作。
第九條項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對所管理的省科技計劃、項目的日常監(jiān)督，主要監(jiān)督職責(zé)包括：
(一)對相關(guān)項目和資金使用管理情況監(jiān)督。
(二)對相關(guān)項目進(jìn)行績效評價。
(三)開展對參與項目立項、過程管理和驗收等咨詢評審專家履職盡責(zé)情況的監(jiān)督。
(四)對項目承擔(dān)單位在省科技計劃項目實施、管理和服務(wù)過程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠信程度情況的監(jiān)督，并加強(qiáng)對科技倫理的審查和監(jiān)管。
第十條項目承擔(dān)單位是項目實施主體，主要監(jiān)督職責(zé)包括：
(一)對項目實施及資金使用情況的日常監(jiān)督和管理，包括對項目參加單位的項目實施和資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。
(二)對相關(guān)項目的績效自評和成果的審查審核。
(三)對科研人員遵規(guī)守紀(jì)、弘揚(yáng)科學(xué)精神的宣傳和培訓(xùn)教育，強(qiáng)化科研人員的自律和科研誠信意識，加強(qiáng)對科技倫理的審查和監(jiān)管。
第十一條項目負(fù)責(zé)人的主要監(jiān)督職責(zé)包括：
(一)擬定項目方案，明確對項目執(zhí)行進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行檢查和督促的相關(guān)要求。
(二)監(jiān)督項目資金的規(guī)范支出，對參加單位項目和資金管理情況進(jìn)行監(jiān)督，對參加項目的科研人員的自律性和科研誠信的監(jiān)督。
(三)審查按要求報送的階段性成果、重大進(jìn)展情況、科技報告以及驗收等項目材料。
第十二條省科技廳建立與項目推薦部門的監(jiān)督工作會商機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督制度的建立、年度項目監(jiān)督工作計劃、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用等方面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
第十三條省科技廳、項目推薦部門以及項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和項目承擔(dān)單位等各監(jiān)督主體都應(yīng)接受省審計、紀(jì)檢等部門的監(jiān)督。
第三章 內(nèi)部管理和自律
第十四條省科技計劃、項目管理各責(zé)任主體應(yīng)積極履行職責(zé)，將監(jiān)督工作融于科技計劃、項目管理工作中，通過制度規(guī)范建設(shè)、履行法人責(zé)任、強(qiáng)化內(nèi)部控制和自律等，實現(xiàn)科學(xué)決策，規(guī)范管理。
第十五條按照監(jiān)督與省科技計劃、項目管理同步部署的原則，省科技計劃、項目管理應(yīng)當(dāng)建立健全計劃、項目及資金管理制度，制定相關(guān)實施細(xì)則或工作規(guī)范，將監(jiān)督內(nèi)容和要求納入其中，明確省科技計劃和項目立項、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選和管理、專家遴選和使用、項目組織實施、驗收和績效評估評價、成果匯交等各個環(huán)節(jié)的具體流程、責(zé)任主體以及監(jiān)督主體，強(qiáng)化管理的制度化、規(guī)范化。
第十六條在省科技計劃、項目管理過程中，涉及工作委托和任務(wù)下達(dá)的，應(yīng)按照有關(guān)要求，在合同(任務(wù)書、協(xié)議等)中約定工作任務(wù)、考核目標(biāo)和指標(biāo)、監(jiān)督考核方式、驗收方式、違約責(zé)任等具體事項，明晰各方責(zé)、權(quán)、利，為監(jiān)督工作提供依據(jù)。
第十七條項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用專業(yè)化的管理工具和系統(tǒng)化的理論知識，建立健全機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)行的各類規(guī)章制度，提高專業(yè)化管理水平。
第十八條項目承擔(dān)單位要強(qiáng)化法人責(zé)任，切實履行在項目申請、組織實施、驗收和科研資金使用等方面的管理職責(zé)，加強(qiáng)支撐服務(wù)條件建設(shè)，提高管理能力和服務(wù)水平。
第十九條各責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合單位實際情況，建立健全內(nèi)部風(fēng)險防控和監(jiān)管體系。建立監(jiān)督制約機(jī)制，明確內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT人員的監(jiān)督職責(zé)，確保不相容崗位相互分離。建立常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部審查，做好記錄，督促依法合規(guī)開展工作，嚴(yán)肅查處違規(guī)行為。
第二十條實施全過程“痕跡化”管理。各責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技計劃、項目管理工作的日常記錄和資料歸檔，按科技計劃管理要求將相關(guān)管理信息納入云南省科技管理信息系統(tǒng)。
第二十一條省科技計劃項目管理實行年度報告制度。各項目牽頭單位應(yīng)當(dāng)按照《云南省科技計劃項目管理辦法》，按時通過云南省科技管理信息系統(tǒng)提交項目年度執(zhí)行情況報告，包括項目實施進(jìn)度、績效目標(biāo)實現(xiàn)程度、預(yù)算執(zhí)行、取得的成效、存在問題等。遇有重大事項或特殊情況，應(yīng)及時報告省科技廳。
第二十二條省科技廳建立統(tǒng)一的科技專家數(shù)據(jù)庫，建立健全專家管理制度和工作規(guī)范。專家選擇從統(tǒng)一的專家?guī)熘须S機(jī)抽取，實行動態(tài)管理和回避制度，定期進(jìn)行輪換、調(diào)整。
第二十三條科研人員和專家要弘揚(yáng)科學(xué)精神，恪守科研誠信，強(qiáng)化責(zé)任意識，嚴(yán)格遵守科技計劃、項目和資金管理的各項規(guī)定，自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督。
第四章 公開公示
第二十四條按照“公開為常態(tài)，不公開為例外”的原則，各責(zé)任主體和監(jiān)督主體都要建立公開公示制度，明確公開公示事項、渠道、時限等管理內(nèi)容和要求。
第二十五條省科技廳、項目推薦部門、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)管理制度和規(guī)范、項目立項和資金安排、驗收結(jié)果、績效評價和監(jiān)督報告以及專家管理和使用等信息，在云南省科技管理信息系統(tǒng)或各單位門戶網(wǎng)站上，及時主動向全社會公開，接受各方監(jiān)督。涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十六條項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、研發(fā)工作計劃、項目資金使用、項目合作單位、大型儀器設(shè)備購置、項目研究成果以及科技報告呈報情況等信息，接受內(nèi)部監(jiān)督。
第二十七條公開公示應(yīng)注重時效性。項目指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，應(yīng)當(dāng)不少于50天;各類事項公示時間一般不少于5個工作日。
第二十八條各責(zé)任主體在公開公示基礎(chǔ)上，暢通申訴和投訴舉報渠道，做到有申訴必復(fù)核、有舉報必核查;重視公眾和輿論監(jiān)督，廣泛聽取意見，積極推動和改進(jìn)有關(guān)工作。
第五章 外部監(jiān)督
第二十九條在各責(zé)任主體強(qiáng)化內(nèi)部管理基礎(chǔ)上，各監(jiān)督主體根據(jù)職責(zé)和實際需要，開展外部監(jiān)督。
第三十條外部監(jiān)督一般采取專項檢查、專項審計、績效評估評價等方式。
專項檢查重點是對相關(guān)責(zé)任主體落實法人責(zé)任、建立健全內(nèi)部管理機(jī)制、執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)和科研資金管理規(guī)定、項目管理和科研資金使用情況等進(jìn)行檢查。
專項審計重點是對科研項目資金使用的合法性、合規(guī)性、合理性和項目考核經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的核定以及內(nèi)部管理有效性進(jìn)行審計。一般委托具備相應(yīng)能力和條件的專業(yè)機(jī)構(gòu)開展。
績效評估評價重點是對科技計劃和項目的組織實施，以及項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)進(jìn)行績效評估評價。
第三十一條外部監(jiān)督一般應(yīng)集中時間開展，加強(qiáng)項目執(zhí)行情況和資金管理使用監(jiān)督的協(xié)同。原則上，對一個項目執(zhí)行情況現(xiàn)場監(jiān)督一年內(nèi)不超過1次，執(zhí)行期3年以內(nèi)的項目原則上執(zhí)行情況現(xiàn)場監(jiān)督只進(jìn)行1次。對風(fēng)險較高、信用等級差的項目承擔(dān)單位及其承擔(dān)的項目，可加大監(jiān)督頻次。
第三十二條監(jiān)督對象的選擇應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，采用隨機(jī)抽取和對風(fēng)險度高、受理舉報等重點抽取相結(jié)合的方式，合理確定對項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和項目承擔(dān)單位開展外部監(jiān)督的比例。
第三十三條各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)并結(jié)合省科技廳年度監(jiān)督工作計劃分別制定年度監(jiān)督工作計劃，明確監(jiān)督對象、內(nèi)容、時間、方式、實施主體和結(jié)果要求等，并對年度監(jiān)督工作計劃進(jìn)行銜接，避免重復(fù)開展監(jiān)督。
第三十四條各監(jiān)督主體應(yīng)建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制，受理投訴舉報，并按有關(guān)規(guī)定登記、分類處理和反饋。投訴舉報事項不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門或地方處理。
第三十五條各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)重要問題和線索的真實性、完整性進(jìn)行核實檢查。核查工作可根據(jù)需要責(zé)成有關(guān)責(zé)任主體所在法人單位或上級科技主管部門開展。
第三十六條各監(jiān)督主體根據(jù)工作需要，可形成聯(lián)合監(jiān)督工作組，集中開展監(jiān)督。
第三十七條各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的協(xié)調(diào)配合，形成監(jiān)督工作合力。
第六章對省科技計劃項目管理全流程監(jiān)督
第三十八條對省科技計劃項目立項階段的監(jiān)督。對省科技計劃項目形成機(jī)制的監(jiān)督，采取抽查、責(zé)任倒查、績效評估等方式對項目形成機(jī)制的合法性、規(guī)范性、公開性進(jìn)行監(jiān)督，開展項目立項實施方案、評審結(jié)果與計劃項目申報指南相符性的評估評價。對科技計劃項目評審論證會進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。
第三十九條對省科技計劃項目實施階段的監(jiān)督。對立項項目合同書的簽訂工作實施監(jiān)督，要求各項目承擔(dān)單位按照《云南省科技計劃項目管理辦法》在規(guī)定時限內(nèi)簽訂合同書。
組織開展對上年度財政安排部門科技經(jīng)費進(jìn)行績效自評，強(qiáng)化科技計劃項目的日常監(jiān)管。通過省科技計劃項目管理信息系統(tǒng)對項目承擔(dān)單位填報的項目執(zhí)行情況報告進(jìn)行審查，了解科技計劃項目的開展情況以及經(jīng)費的管理使用情況，對在項目經(jīng)費使用和項目執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行跟蹤管理，及時整改存在問題，保障項目的順利實施。績效自評工作在每年4月底前完成。
每年組織對200萬元以上且項目執(zhí)行期在兩年以上的在研重點項目采取隨機(jī)抽取的方式進(jìn)行中期評估，抽查面不低于在研重點項目總數(shù)的三分之一，對中期評估評價為“差”的項目加大監(jiān)督頻次，對不按規(guī)定整改的項目終止實施并納入科研誠信管理。中期評估工作集中在每年5—10月內(nèi)完成。
第四十條對省科技計劃項目驗收階段的監(jiān)督。省科技廳在門戶網(wǎng)站發(fā)布年度到期項目應(yīng)驗收信息，提醒各項目承擔(dān)單位按照《云南省科技廳科技計劃項目驗收管理辦法》做好項目驗收準(zhǔn)備工作并及時提交項目驗收申請材料，各項目承擔(dān)單位按照管理辦法做好項目驗收工作;各項目推薦單位對承擔(dān)單位提交的項目驗收材料認(rèn)真審核把關(guān);項目驗收組織機(jī)構(gòu)及時組織驗收。對重點項目進(jìn)行驗收時，同步開展項目綜合績效評價。對項目驗收進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，確保驗收工作質(zhì)量。項目驗收后分批次公布驗收結(jié)果，及時掌握了解年度項目驗收進(jìn)度。
第四十一條對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位人員的監(jiān)督。對省科技計劃管理部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督;對項目的形成、項目立項、專家遴選和使用、項目驗收、動態(tài)調(diào)整等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和相關(guān)重點崗位的人員進(jìn)行監(jiān)督。
第四十二條對項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。采取專項檢查、報告、抽查、績效評估等方式加強(qiáng)對專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)、內(nèi)部控制機(jī)制、管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況、項目管理規(guī)范性和科學(xué)性以及所負(fù)責(zé)專項的實施績效等的監(jiān)督及評估;根據(jù)有關(guān)規(guī)定，向社會公開專業(yè)機(jī)構(gòu)年度工作報告、監(jiān)督評估結(jié)果及其應(yīng)用情況，接受社會監(jiān)督。
第四十三條對專家遴選和使用的監(jiān)督。明確專家?guī)旖ㄔO(shè)和專家使用總體要求，完善統(tǒng)一的省科技計劃項目咨詢評審專家管理制度和工作規(guī)范，完善專家回避制度、誠信制度和調(diào)整機(jī)制等，規(guī)范專家遴選、管理和使用。完善專家?guī)鞌?shù)據(jù)庫的建設(shè)和運(yùn)行，強(qiáng)化統(tǒng)一管理、規(guī)范使用。
專家使用單位要加強(qiáng)專家遴選和使用工作的內(nèi)部監(jiān)督，按照“誰使用、誰監(jiān)督”的原則，對遴選和使用、專家行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況進(jìn)行記錄和監(jiān)督，并負(fù)責(zé)調(diào)查處理相關(guān)主體的違規(guī)違紀(jì)行為。
第四十四條對省科技計劃進(jìn)行績效評價。對已實施的各類省級科技計劃(專項)原則上每5年開展一次全面評價，期間可以根據(jù)需要適時開展中期評價。省科技計劃績效評價內(nèi)容一般包括科技計劃的目標(biāo)定位、組織管理與實施、目標(biāo)完成情況與效果影響等。績效評價的組織實施由省科技廳根據(jù)實際工作需要采取組織評價專家組或委托具有獨立、公正、社會信用良好和具備相應(yīng)能力與條件的第三方評估機(jī)構(gòu)開展。
第七章結(jié)果運(yùn)用和信用管理
第四十五條各監(jiān)督主體針對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，按照相關(guān)制度規(guī)定下達(dá)監(jiān)督結(jié)果和整改建議。相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果書面報送有關(guān)監(jiān)督主體。
有關(guān)責(zé)任主體對監(jiān)督結(jié)果有異議或?qū)μ幚硪庖姴环模砂聪嚓P(guān)規(guī)定申請復(fù)核和申訴。
第四十六條建立監(jiān)督結(jié)果共享制度。各監(jiān)督主體應(yīng)按照統(tǒng)一要求，將有關(guān)監(jiān)督結(jié)果匯總到云南省科技信息管理系統(tǒng)，并按規(guī)定向社會公開。
監(jiān)督結(jié)果應(yīng)包括監(jiān)督主體、對象、內(nèi)容、時間、程序、結(jié)論和重要事項記錄等。
第四十七條 省科技廳會同項目推薦部門，根據(jù)監(jiān)督結(jié)果和有關(guān)責(zé)任主體整改情況，提出省科技計劃和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的動態(tài)調(diào)整意見，優(yōu)化省科技計劃和項目管理，并將監(jiān)督結(jié)果作為省財政科技資金予以支持的重要依據(jù);項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)督結(jié)果和項目承擔(dān)單位整改情況，提出項目動態(tài)調(diào)整意見。
第四十八條各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，處理結(jié)果向社會公開。對有違規(guī)行為的項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，由省科技廳采取約談、降低信用等級、解除委托合同、追回已撥付的管理工作資金、取消項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)項目管理資格等處理措施;對有違規(guī)行為的項目承擔(dān)單位、項目參加單位、揭榜單位和科研人員，責(zé)成項目推薦部門采取約談、暫停項目撥款、追回已撥付的項目資金、終止項目執(zhí)行、取消項目承擔(dān)者一定期限內(nèi)項目申報資格等處理措施。對有違規(guī)行為的專家，由省科技廳采取給予責(zé)令限期改正、取消一定期限內(nèi)咨詢評審和監(jiān)督資格等處理措施。涉嫌違紀(jì)的單位和相關(guān)人員移交相關(guān)部門處理。
建立責(zé)任倒查制度，針對出現(xiàn)的問題倒查各責(zé)任主體及相關(guān)人員的履職盡責(zé)和廉潔自律情況，經(jīng)查實存在問題的，依法依規(guī)追究責(zé)任。
第四十九條省科技廳建立統(tǒng)一的科研誠信管理系統(tǒng)，通過云南省科技管理信息系統(tǒng)對各科研誠信責(zé)任主體實施信用管理，對科研失信行為進(jìn)行記錄和信用評級。各監(jiān)督主體應(yīng)及時記錄項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項目承擔(dān)單位、監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)、專家和科研人員信用信息，確保信用管理有效。
第五十條建立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制。將信用等級作為項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選、項目立項及資金安排、專家遴選、監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)使用等管理決策重要參考。項目完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗收，且項目承擔(dān)單位信用評價良好的，項目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，可優(yōu)先考慮原項目團(tuán)隊科研需求。
信用等級與監(jiān)督頻次掛鉤。對于信用等級良好的機(jī)構(gòu)和人員，可減少或在一定時期內(nèi)免除監(jiān)督;對于不良信用等級的，應(yīng)作為監(jiān)督重點，加大監(jiān)督頻次。
第五十一條加強(qiáng)科研誠信體系與其他社會領(lǐng)域信用體系的銜接，實施聯(lián)合懲戒機(jī)制。
第五十二條省科技廳會同項目推薦部門建立科研失信行為記錄管理制度， 將嚴(yán)重科研不端行為、嚴(yán)重違反財經(jīng)紀(jì)律及違法的單位和個人列入科研失信行為進(jìn)行管理，相關(guān)信息作為省科技計劃、項目管理的重要決策依據(jù)。
第八章條件保障
第五十三條省科技廳積極培育專業(yè)化的監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)和專家隊伍，嚴(yán)明工作規(guī)范和紀(jì)律，加強(qiáng)統(tǒng)一管理和培訓(xùn)交流。
第五十四條 各監(jiān)督主體應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)和人員能力建設(shè)，并注重發(fā)揮監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)和專家隊伍的作用。
第五十五條實施監(jiān)督的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)具備開展工作的基本條件以及與監(jiān)督工作相適應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，獨立、客觀、公正開展工作，按照相關(guān)要求保守秘密。涉及利益沖突的，應(yīng)當(dāng)回避。
第五十六條監(jiān)督工作所需費用應(yīng)由各監(jiān)督主體支付，并在年度部門預(yù)算中統(tǒng)籌安排，不得轉(zhuǎn)嫁給被監(jiān)督方。
第五十七條 省科技廳依托云南省科技管理信息系統(tǒng)，建立統(tǒng)一的監(jiān)督信息平臺，加強(qiáng)監(jiān)督信息共享。
第五十八條各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)依托監(jiān)督信息平臺開展工作，積極運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，開展智能監(jiān)督和風(fēng)險預(yù)警，提高監(jiān)督工作精準(zhǔn)化和針對性。
第九章 附則
第五十九條各責(zé)任主體在相關(guān)管理制度規(guī)范中，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定明確監(jiān)督內(nèi)容和要求;各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定，結(jié)合工作實際制定監(jiān)督工作實施細(xì)則。
第六十條其他科技管理活動的監(jiān)督工作，可參照本規(guī)定執(zhí)行。
第六十一條本規(guī)定由省科技廳負(fù)責(zé)解釋，自2022年6月21日起施行，有效期至2027年6月21日。2017年12月7日印發(fā)實施的《云南省科技廳財政科技計劃(專項、基金)監(jiān)督工作暫行規(guī)定》同時廢止。
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