2015版ISO/IEC 17021-1《合格評定管理體系審核與認證機構(gòu)要求 第一部分：要求》(以下簡稱“標(biāo)準(zhǔn)”)發(fā)布實施至今已有數(shù)年時間，但在審核實踐中，對該標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)再認證的要求，尚存在一些不同的理解，給認證機構(gòu)和獲證客戶的再認證工作帶來一定的困惑。
近期，筆者遇到了兩個案例，引發(fā)了對再認證審核實施時機問題的一些思考。
案例一
某獲證企業(yè)重組改制，其QMS證書將于2020年6月30日到期，企業(yè)在6月29日提出再認證申請，但由于企業(yè)尚處于重組改制中，生產(chǎn)經(jīng)營活動無法正常進行，暫無法接受再認證審核，預(yù)計2020年10月31日完成重組改制，恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營，屆時可接受審核。企業(yè)希望到時能按再認證接受審核并換發(fā)證書。認證機構(gòu)是否可以受理申請，并按企業(yè)要求的時間實施再認證審核?
筆者認為，認證機構(gòu)只要在證書到期(2020年6月30日)前進行了部分再認證活動(如正在進行申請評審)，滿足受理條件后，即可受理申請，并按企業(yè)要求的時間實施再認證審核，可據(jù)此作出再認證決定，換發(fā)認證證書。新證書的生效日期應(yīng)不早于再認證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個認證周期。其理由如下：
標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.2.5條款要求，“在認證到期后，如果認證機構(gòu)能夠在6個月內(nèi)完成未盡的再認證活動，則可以恢復(fù)認證，否則應(yīng)至少進行一次第二階段才能恢復(fù)認證。證書的生效日期應(yīng)不早于再認證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個認證周期”。筆者認為，該條款說明，對已失效的認證可以恢復(fù)認證，即如果滿足了認證到期半年內(nèi)完成未盡再認證活動或再實施一次補充的第二階段審核等條件后，可以恢復(fù)認證。新證書的生效日期應(yīng)不早于再認證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個認證周期。在這種情況下，新證書的有效期會短于3年。在本案例中，如果在11月5日完成再認證審核，并于11月10日作出再認證決定，則新證書的生效日期是2020年11月10日，終止日期為2023年6月30日，證書有效期僅為2年零7個月又20天。
根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)引言中的定義，認證活動是構(gòu)成從申請評審到認證終止的整個認證過程的單項活動。因此，再認證活動即可包括再認證的申請評審、審核策劃、審核實施、不符合整改及驗證和認證決定等單項活動。那么，標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.2.5條款中的“未盡的再認證活動”可包括未完成的以上所述的一項或幾項活動。按照認證活動流程的先后順序，“未盡的再認證活動”至少應(yīng)處于正在進行申請評審狀態(tài)，才符合標(biāo)準(zhǔn)該條款的要求，即在證書到期時，獲證客戶已提交再認證申請，認證機構(gòu)已與客戶進行初步信息溝通，并至少正在進行申請評審。
但應(yīng)注意，標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.1.1條款規(guī)定：“再認證審核的目的是確認管理體系作為一個整體的持續(xù)符合性與有效性，以及與認證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。認證機構(gòu)應(yīng)策劃并實施再認證審核，以評價獲證客戶是否持續(xù)滿足相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求。上述策劃和實施應(yīng)及時進行，以便認證能在到期前及時更新”。因此，再認證審核的策劃和實施一般應(yīng)在認證證書處于有效狀態(tài)，獲證客戶已提出再認證申請的條件下進行，且應(yīng)保證在證書到期前完成再認證決定。由此可見，標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.2.5條款中的“恢復(fù)認證”僅是針對特殊情況而采取一種特殊的處理方式，我們不應(yīng)將“恢復(fù)認證”這種特殊的處理方式變成常規(guī)的處理方式而廣泛采用，否則，說明認證機構(gòu)在再認證審核的策劃與實施方面存在問題和不足，不符合本標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.1.1條款關(guān)于再認證審核的“上述策劃和實施應(yīng)及時進行，以便認證能在到期前及時更新”的要求，將增大認證機構(gòu)的違規(guī)風(fēng)險。
綜上所述，再認證審核一般應(yīng)在證書到期前實施，且應(yīng)保證在證書到期前完成再認證決定。在特殊情況下，再認證審核可在證書到期后實施，但至少應(yīng)在證書到期前實施了部分再認證活動，如正在進行申請評審。恢復(fù)認證后，新證書的生效日期應(yīng)不早于再認證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個認證周期。
案例二
某獲證企業(yè)因受區(qū)域環(huán)境保護政策影響而異地搬遷，其QMS證書因企業(yè)搬遷無法正常生產(chǎn)而處于暫停狀態(tài)，并將于2021年5月31日到期。企業(yè)完成搬遷，恢復(fù)正常生產(chǎn)后，于4月30日提出QMS暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)+再認證申請，希望在證書到期前實施暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)+再認證審核，恢復(fù)認證并換發(fā)證書。認證機構(gòu)是否可以受理申請，并實施暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)+再認證審核?
筆者認為，該企業(yè)QMS證書雖尚處于暫停狀態(tài)，但企業(yè)已完成搬遷，恢復(fù)了正常生產(chǎn)，造成證書暫停的原因已消除，且證書尚未到期，具備恢復(fù)認證的條件，因此，認證機構(gòu)可以受理申請，暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)審核與再認證審核可一并進行。其理由是：
根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.1.1條款關(guān)于再認證審核的目的及其策劃和實施的要求，再認證審核的策劃和實施一般應(yīng)在認證證書處于有效狀態(tài)，獲證客戶已提出再認證申請的條件下進行，且應(yīng)保證在證書到期前完成再認證決定。但在審核實踐中，還會遇到各種特殊情況，我們不應(yīng)簡單、機械地執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求，而應(yīng)基于認證的初衷，本著為客戶著想，努力增強顧客滿意度的心態(tài)，具體問題具體分析，妥善予以處理。
如果獲證企業(yè)的證書尚處于暫停狀態(tài)，但造成證書暫停的原因已消除，企業(yè)申請恢復(fù)認證并實施再認證審核，此時如果證書尚未到期，筆者認為則可以受理申請，暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)審核與再認證審核可一并進行，而無需分別實施。其理由是：此時可以視作先恢復(fù)認證，再實施再認證審核，只是時間間隔極短，難以明確區(qū)分而已。這樣既可提高可操作性，又可減少獲證企業(yè)和認證機構(gòu)認證審核的工作量。但其前提是獲證企業(yè)已消除造成證書暫停的原因，暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)審核能夠給出推薦恢復(fù)認證的結(jié)論，否則無法實施再認證審核。如果證書已到期，則不應(yīng)受理此種申請，只能按初次認證重新申請。因為證書已失效，無法恢復(fù)認證，也無法實施再認證審核。
結(jié)語
再認證審核一般應(yīng)在證書到期前實施，且應(yīng)保證在證書到期前完成再認證決定。在特殊情況下，再認證審核可在證書到期后實施，但至少應(yīng)在證書到期前實施了部分再認證活動。如果認證證書處于暫停狀態(tài)，是否可以實施再認證審核應(yīng)酌情處置。
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