摘要：企的“事事留痕，處處追責(zé)”的工作理念，其中“事事留痕”非常于專利的規(guī)范化；但是“處處追責(zé)”的工作理念則令大多數(shù)專利成為了擺設(shè)、成為了僵尸、成為了包袱，也嚴(yán)重影響了相關(guān)企業(yè)人員的創(chuàng)新積極性和主動(dòng)性。

2023年國(guó)務(wù)院國(guó)資委會(huì)同國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》明確提出：到2025年，中央企業(yè)有效發(fā)明專利擁有量占有效專利擁有量的比重達(dá)到50%以上，中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)量占全部獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量20%以上，中央企業(yè)集團(tuán)層面國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)50%以上。

數(shù)據(jù)顯示，截止到目前，98家央企擁有有效專利數(shù)量接近130萬(wàn)項(xiàng)。同時(shí)，央企專利數(shù)量仍在快速增長(zhǎng)、專利質(zhì)量持續(xù)提高、轉(zhuǎn)化能力有效提升。央國(guó)企成為“專利大戶”，按理說(shuō)應(yīng)該成為創(chuàng)新的“先遣隊(duì)”，成為成果轉(zhuǎn)化的“奠基石”，事實(shí)上的結(jié)果大家都心知肚明。

什么是國(guó)央企的“事事留痕”文化

在央國(guó)企，不怕工作做不好，而是怕工作做了卻證明不了。因此，為了證明自己沒閑著亦或?yàn)榱怂^的“合規(guī)”，就追求“事事留痕”！在央國(guó)企，基層員工面對(duì)的上級(jí)部門，多得讓人眼花繚亂。業(yè)務(wù)要向上級(jí)匯報(bào)，條線要向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，屬地要向主管匯報(bào)。

在央國(guó)企，事前要有請(qǐng)示，事中要有招標(biāo)，事后要有審批。

以專利申請(qǐng)為例：

事前要有請(qǐng)示

事中要有招標(biāo)：找專利代理供應(yīng)商，入圍、資格審查、考察、比價(jià)，考察報(bào)告、入圍審批、招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)定標(biāo)、合同簽訂;為何不選價(jià)低的?為何只考慮價(jià)格不考慮專利代理質(zhì)量?每個(gè)流程都不能少。

事后要有審批：交底書要留存、溝通過(guò)程要拍照要有臺(tái)賬、付款要有費(fèi)用請(qǐng)示、合同付款流程...

二、事事留痕，有利于專利作為法律文件的規(guī)范

現(xiàn)如今的國(guó)央企，講究“抓鐵有痕，踏石留印”，事無(wú)巨細(xì)，都要留痕;事無(wú)大小，皆有憑據(jù)。

因?yàn)閲?guó)央企需要的各種臺(tái)賬：業(yè)務(wù)臺(tái)賬、線索臺(tái)賬、整改臺(tái)賬、制度臺(tái)賬、管理臺(tái)賬...工作未始，臺(tái)賬先行，誰(shuí)的資料詳實(shí)、臺(tái)賬規(guī)范、材料完整、照片豐富，誰(shuí)的工作就做得到位;誰(shuí)的流程扎實(shí)、紀(jì)要齊備、證據(jù)鏈完整，誰(shuí)就能免責(zé)。

央國(guó)企的這些工作方法非常有利于專利申請(qǐng)和合規(guī)。

因?yàn)椋涸趯＠暾?qǐng)過(guò)程中，“事事留痕”是一個(gè)非常重要的原則，它強(qiáng)調(diào)了在申請(qǐng)過(guò)程中的每一步都要有明確的記錄和證據(jù)。這一原則不僅有助于保護(hù)申請(qǐng)人的權(quán)益，還能確保申請(qǐng)過(guò)程的透明度和可追溯性。

這些臺(tái)賬留痕的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在：

1、更好地記錄創(chuàng)意和發(fā)明過(guò)程：

從創(chuàng)意產(chǎn)生到發(fā)明完成，每一步都應(yīng)該詳細(xì)記錄。這包括創(chuàng)意的靈感來(lái)源、設(shè)計(jì)思路、實(shí)驗(yàn)過(guò)程、數(shù)據(jù)記錄等。這些記錄可以作為證明發(fā)明人身份和發(fā)明時(shí)間的重要證據(jù)，有助于防止他人抄襲或提前申請(qǐng)相同或類似的專利。

2、保留與專利代理人的溝通記錄：

與專利代理人之間的所有溝通，包括電話、郵件、會(huì)議等，都應(yīng)該詳細(xì)記錄。這些記錄有助于確保雙方對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容的理解一致，避免誤解或遺漏重要信息。在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，這些記錄還可以作為證據(jù)來(lái)證明雙方的溝通內(nèi)容和責(zé)任劃分。

3、保存申請(qǐng)文件的草稿和修改記錄：

在準(zhǔn)備專利申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)該保留所有草稿和修改記錄。

這些記錄有助于追蹤申請(qǐng)文件的演變過(guò)程，確保最終提交的申請(qǐng)文件是完整、準(zhǔn)確和符合要求的。在審查過(guò)程中，如果需要解釋或證明某些修改的合理性和必要性，這些記錄將起到關(guān)鍵作用。

4、記錄官方溝通和反饋：

與專利局(或知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)之間的所有溝通，包括提交申請(qǐng)、接收反饋、回復(fù)審查意見等，都應(yīng)該詳細(xì)記錄。這些記錄有助于確保申請(qǐng)人及時(shí)了解申請(qǐng)狀態(tài)，及時(shí)響應(yīng)審查意見，避免延誤申請(qǐng)進(jìn)程。

在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，這些記錄還可以作為證據(jù)來(lái)證明申請(qǐng)人的合規(guī)性和積極態(tài)度。

4、維護(hù)電子和紙質(zhì)文檔：

在專利申請(qǐng)過(guò)程中，應(yīng)該同時(shí)維護(hù)電子和紙質(zhì)文檔。電子文檔便于存儲(chǔ)、檢索和共享，而紙質(zhì)文檔則具有更高的安全性和可信度。在需要時(shí)，可以根據(jù)需要選擇適當(dāng)?shù)奈臋n格式進(jìn)行提交或展示。

如上，央企的“事事留痕”文化在專利申請(qǐng)中具有重要意義。它不僅有助于保護(hù)申請(qǐng)人的權(quán)益，還能確保申請(qǐng)過(guò)程的透明度和可追溯性。

三、處處追責(zé)，嚴(yán)重阻礙了央國(guó)企專利和創(chuàng)新發(fā)展

“處處追責(zé)”的壓力下，為此有個(gè)專門的詞語(yǔ)：“程序正義”，大于“事實(shí)正義”。所謂程序正義，原本是一個(gè)法律概念，強(qiáng)調(diào)的是裁判過(guò)程的公平和法律程序的正義。

但是在實(shí)際落實(shí)時(shí)，國(guó)央企的很多工作一為證明自己做了工作而忙，二為避免被問(wèn)責(zé)、被背鍋而忙，三為應(yīng)付推諉扯皮而忙，歸根到底，都是為了避免被過(guò)度追責(zé)而忙。

上部分講過(guò)，通過(guò)“事事留痕”的嚴(yán)格的審批流程，可以減少專利申請(qǐng)過(guò)程中的錯(cuò)誤和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)也可能導(dǎo)致工作效率的降低和工作量的增加‌，導(dǎo)致相關(guān)人員不敢嘗試、不敢冒險(xiǎn)、不敢轉(zhuǎn)化。

具體到專利工作中，例如：

為什么要放棄這些專利，會(huì)不會(huì)造成國(guó)有資產(chǎn)流失？造成養(yǎng)了一大批技術(shù)過(guò)時(shí)專利，費(fèi)用可能會(huì)增加企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，降低企業(yè)的盈利能力。

為什么繳納這么多專利維持費(fèi)，而成果轉(zhuǎn)化效益一般？造成為了轉(zhuǎn)化而轉(zhuǎn)化。

專利被侵權(quán)是哪個(gè)部門責(zé)任？嚴(yán)格的追責(zé)機(jī)制可能導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)矛盾和沖突，因?yàn)樨?zé)任追究往往伴隨著對(duì)個(gè)人的懲罰或批評(píng)。

這種內(nèi)部矛盾可能影響企業(yè)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作和整體效率。

為什么要申請(qǐng)這么多專利？過(guò)于嚴(yán)格的追責(zé)文化可能導(dǎo)致企業(yè)員工在創(chuàng)新方面變得保守，擔(dān)心因創(chuàng)新失敗或?qū)＠m紛而承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。

明明知道專利有不授權(quán)或被無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)，為何還要申請(qǐng)專利？為了避免被追責(zé)，相關(guān)人員過(guò)度追求專利的授權(quán)率，而不考慮真正的保護(hù)范圍和專利布局。

為了更好地追責(zé)，在央國(guó)企，檢查更是家常便飯，一波接著一波，沒完沒了。

來(lái)一撥人，準(zhǔn)備一輪材料;走一撥人，開始新一輪。剛應(yīng)付完審計(jì)組，督查組又來(lái)了;剛迎完督查組，巡視組又到了。有些企業(yè)，問(wèn)責(zé)泛化，出了錯(cuò)就全盤否定其他所有工作，將問(wèn)責(zé)視為推動(dòng)工作的萬(wàn)能鑰匙;

有些企業(yè)，制度、標(biāo)準(zhǔn)模糊不清，一些正常的工作失誤或風(fēng)險(xiǎn)、一些人為不可控的因素也納入追責(zé)范圍;

問(wèn)責(zé)文化”若過(guò)度泛濫，只會(huì)本末倒置，涼了干事人的心，影響組織的效率、活力和創(chuàng)造力，最終損害的是企業(yè)的生命力。

國(guó)資委發(fā)文：“支持國(guó)有企業(yè)大膽試錯(cuò)”，希望國(guó)央企，也可以提高對(duì)員工工作的容錯(cuò)率，問(wèn)當(dāng)問(wèn)的責(zé)，容能容的錯(cuò)，在一個(gè)寬松、包容的環(huán)境中，企業(yè)才能開拓創(chuàng)新、蓬勃生長(zhǎng)；人才才能自由舒展、向陽(yáng)而生。

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