自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查簡(jiǎn)要介紹

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”是國(guó)務(wù)院辦公廳于2015年8月發(fā)布的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》中要求的在全國(guó)全面推行的一種監(jiān)管模式。為進(jìn)一步落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管要求，深入推進(jìn)認(rèn)證市場(chǎng)準(zhǔn)入及監(jiān)管制度改革，規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)，市場(chǎng)監(jiān)管總局自2016年起對(duì)抽取的認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行了專項(xiàng)監(jiān)督檢查，全面開(kāi)展認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查工作。

通過(guò)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理了一批認(rèn)證違法案例，對(duì)認(rèn)證行業(yè)違法行為起到了有力的震懾作用，為行業(yè)秩序呈現(xiàn)整體規(guī)范、持續(xù)向好的良好態(tài)勢(shì)起到了鞏固和拓展的作用。

“雙隨機(jī)”檢查重點(diǎn)是關(guān)注認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否涉嫌出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者認(rèn)證結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)以及是否涉嫌存在減少遺漏認(rèn)證基本程序、未實(shí)施有效監(jiān)督等影響認(rèn)證有效性的嚴(yán)重問(wèn)題;同時(shí)聚焦認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)不合格信息的追蹤收集和處理，全面摸排認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)人員情況，全面檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證從業(yè)人員的資格管理、培訓(xùn)考核和能力管理等方面的工作質(zhì)量，結(jié)合檔案抽查、獲證企業(yè)檢查和機(jī)構(gòu)檢查，深查機(jī)構(gòu)認(rèn)證審核員及管理人員的職業(yè)操守和專業(yè)能力水平等認(rèn)證管理方面存在的不規(guī)范問(wèn)題。

在監(jiān)督檢查過(guò)程中，檢查組充分利用信息化、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代科技手段的優(yōu)勢(shì)，聚焦行業(yè)問(wèn)題，找準(zhǔn)檢查切入點(diǎn)，開(kāi)展靶向精準(zhǔn)的檢查。在疫情防控常態(tài)化要求下，克服困難、積極探索現(xiàn)場(chǎng)檢查與遠(yuǎn)程檢查相結(jié)合的檢查模式，發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管部門執(zhí)法檢查人員和技術(shù)專家雙重優(yōu)勢(shì)，確保檢查過(guò)程的合法合規(guī)、專業(yè)深入，每次現(xiàn)場(chǎng)檢查均使用檢查記錄儀，有效固定證據(jù)，規(guī)范執(zhí)法。

積極探索市場(chǎng)監(jiān)管新模式

筆者有幸參與了部分自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查工作，深刻感受到大數(shù)據(jù)和信息化技術(shù)的應(yīng)用在疫情常態(tài)化時(shí)期為市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化的推進(jìn)提供了更多的可能性。多年來(lái)，傳統(tǒng)市場(chǎng)監(jiān)管的方式一直是以現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管為主，因應(yīng)對(duì)疫情而產(chǎn)生的遠(yuǎn)程監(jiān)管無(wú)疑是絕處逢生的市場(chǎng)監(jiān)管新模式。“遠(yuǎn)程監(jiān)管”概念的提出，將逐步形成由 “紙面”向“云端”、由“慢節(jié)奏”向“快捷化”、由“人海戰(zhàn)術(shù)”向“智慧監(jiān)管”的轉(zhuǎn)變，從而推進(jìn)線上線下綜合監(jiān)管的創(chuàng)新態(tài)勢(shì)，提升市場(chǎng)監(jiān)管效能。

遠(yuǎn)程技術(shù)應(yīng)用帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

近幾年，遠(yuǎn)程技術(shù)在合格評(píng)定活動(dòng)的實(shí)施以及市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中應(yīng)用廣泛，其優(yōu)勢(shì)不言而喻：能降低財(cái)務(wù)費(fèi)用、人工成本、所需資源較少、受干擾程度較小、過(guò)程運(yùn)行的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)能及時(shí)在線調(diào)取、過(guò)程可實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)控、結(jié)果能及時(shí)上傳從而得到快速分析匯總等。然而，全程采用遠(yuǎn)程方式也存在一定的弊端：難以通過(guò)視頻在線看到全過(guò)程的實(shí)際運(yùn)行情況;遇到具體或有針對(duì)性的問(wèn)題時(shí)受審方或受檢查方可能會(huì)避重就輕地提供材料;受審方或受檢查方無(wú)法專注地接受審核或檢查;由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)問(wèn)題導(dǎo)致審核或檢查過(guò)程停頓滯后等。因此，遠(yuǎn)程技術(shù)的應(yīng)用是一把雙刃劍，給合格評(píng)定活動(dòng)的實(shí)施及市場(chǎng)監(jiān)管既帶來(lái)了機(jī)遇又帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

疫情爆發(fā)前后市場(chǎng)監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)變

疫情爆發(fā)前，自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查通常采用傳統(tǒng)的監(jiān)管方法，由兩名地方局人員及兩名當(dāng)?shù)貓?zhí)法人員和三至四名認(rèn)證認(rèn)可資深專家組成檢查組赴現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展監(jiān)督檢查工作。從近幾年的實(shí)踐中來(lái)看，筆者發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)檢查的市場(chǎng)監(jiān)管模式實(shí)施起來(lái)存在一定難度：首先，檢查人員在路途上花費(fèi)的時(shí)間較長(zhǎng)，路途上突發(fā)狀況偶有發(fā)生，可能因此耽誤現(xiàn)場(chǎng)檢查的進(jìn)度;其次，隨著監(jiān)管范圍擴(kuò)大化和監(jiān)管對(duì)象復(fù)雜化，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間安排緊湊、任務(wù)繁重、程序環(huán)節(jié)較多，身處現(xiàn)場(chǎng)難免會(huì)有疏漏、不夠深入細(xì)致，可能達(dá)不到預(yù)期監(jiān)管效果;再次，現(xiàn)場(chǎng)檢查參與人員數(shù)量較多，各項(xiàng)費(fèi)用支出及管理成本增加，可能會(huì)給專項(xiàng)費(fèi)用支出帶來(lái)一定的負(fù)擔(dān)。

疫情爆發(fā)后，由于疫情嚴(yán)重且不斷呈擴(kuò)散的態(tài)勢(shì)，導(dǎo)致認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查工作經(jīng)常遇到重重阻礙，現(xiàn)場(chǎng)檢查組曾幾度因機(jī)構(gòu)所在省市疫情爆發(fā)而無(wú)法按照原定年度計(jì)劃到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展工作。在最初討論解決方式時(shí)，有專家提出是否可以全程采用遠(yuǎn)程監(jiān)管的形式。按照IAF發(fā)布的MD4[《信息和通信技術(shù)(ICT)在審核中應(yīng)用》]、MD5(《確定QMS、EMS和OHSMS審核時(shí)間》)、ID12《遠(yuǎn)程評(píng)審原則》文件要求來(lái)看，理論上是可以用遠(yuǎn)程方式實(shí)施完整的監(jiān)督檢查活動(dòng)，但是否能夠通過(guò)遠(yuǎn)程技術(shù)真正實(shí)現(xiàn)對(duì)監(jiān)督所有要求的滿足，現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)是否能夠被完整地觀察到，是否能夠獲取足夠全面的證據(jù)以達(dá)到檢查監(jiān)管目的，這一系列的問(wèn)題還有待時(shí)間的檢驗(yàn)和進(jìn)一步的反饋及優(yōu)化。因此，綜合考慮監(jiān)督檢查的權(quán)威性、嚴(yán)肅性、連續(xù)性和有效性，監(jiān)管過(guò)程全部采用遠(yuǎn)程模式的建議最終沒(méi)有被采納。為了不影響監(jiān)督檢查進(jìn)度，保證工作能順利有序不間斷地開(kāi)展，“雙隨機(jī)”檢查通過(guò)現(xiàn)代化信息手段，采用了現(xiàn)場(chǎng)與遠(yuǎn)程相結(jié)合的監(jiān)管新模式：一是事前做好周全的策劃，檢查前充分收集各類信息、確定明確的檢查重點(diǎn)、制定周密的檢查計(jì)劃;二是減少現(xiàn)場(chǎng)檢查人員的數(shù)量，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員從原來(lái)的7至8人減少到2人左右，解決了疫情防控期間長(zhǎng)時(shí)間多人員導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施困難的問(wèn)題;三是聯(lián)合當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門共同開(kāi)展監(jiān)督檢查，邀請(qǐng)1至2名當(dāng)?shù)貓?zhí)法局監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)人員作為檢查組成員加入現(xiàn)場(chǎng)檢查組，確保現(xiàn)場(chǎng)人力充足，以提供有力的技術(shù)支撐;四是組織資深專家組成遠(yuǎn)程檢查組，在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查開(kāi)展的同時(shí)，由認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)專家組成遠(yuǎn)程檢查組，利用信息化手段在同一時(shí)間段為現(xiàn)場(chǎng)檢查組提供技術(shù)支持，使現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查更加具有針對(duì)性、科學(xué)性;五是充分發(fā)揮遠(yuǎn)程指揮中心的積極作用，針對(duì)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的可能存在嚴(yán)重問(wèn)題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，通過(guò)與現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法記錄儀聯(lián)網(wǎng)、視頻會(huì)議等遠(yuǎn)程技術(shù)手段，全程實(shí)時(shí)跟進(jìn)監(jiān)督檢查工作的動(dòng)向與進(jìn)展，與現(xiàn)場(chǎng)檢查組隨時(shí)溝通解決遇到的困難，突破檢查過(guò)程中的瓶頸，不斷強(qiáng)化監(jiān)管信息共享機(jī)制。

靈活運(yùn)用遠(yuǎn)程和現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合的監(jiān)管方式，將更好地在保持連續(xù)性、提升有效性、提高工作效率方面實(shí)現(xiàn)綜合平衡。由此可見(jiàn)，現(xiàn)場(chǎng)與遠(yuǎn)程相結(jié)合的監(jiān)督檢查模式在事前策劃完善、人員專業(yè)技術(shù)能力匹配契合、信息采集全面精準(zhǔn)的前提下，既提高監(jiān)管工作效率、節(jié)約管理成本，又增強(qiáng)監(jiān)管的時(shí)效性、針對(duì)性和科學(xué)性，還可解決全程采用非現(xiàn)場(chǎng)檢查可能無(wú)法滿足有效性的難題，能夠真正實(shí)現(xiàn)防疫監(jiān)管兩不誤。

可能存在的問(wèn)題及對(duì)策建議

《“十四五”市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃》中提到要“圍繞‘大市場(chǎng)、大質(zhì)量、大監(jiān)管’一體推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管體系完善和效能提升，推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化”，身處疫情防控常態(tài)化的互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，遠(yuǎn)程技術(shù)作為監(jiān)管的重要方式，比過(guò)去任一時(shí)期都更加具有實(shí)踐意義。

任何一種技術(shù)的應(yīng)用都是由經(jīng)濟(jì)性、實(shí)用性和有效性決定的，自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查過(guò)程中采用的現(xiàn)場(chǎng)與遠(yuǎn)程相結(jié)合的監(jiān)督檢查方式也正是在這樣特殊的環(huán)境下迅速衍生的市場(chǎng)監(jiān)督管理新模式。

目前，現(xiàn)場(chǎng)與遠(yuǎn)程相結(jié)合的市場(chǎng)監(jiān)管模式雖然還處于探索階段，但總體來(lái)說(shuō)其實(shí)踐是積極的，作用也不容小視。然而，不論在風(fēng)險(xiǎn)控制能力方面還是在監(jiān)管有效性持續(xù)提升方面，這種創(chuàng)新型的市場(chǎng)監(jiān)管模式還面臨諸多挑戰(zhàn)：比如事前的策劃方案是否周全無(wú)遺漏、監(jiān)管措施如何細(xì)化、監(jiān)管程序如何優(yōu)化、監(jiān)管制度建設(shè)如何強(qiáng)化、監(jiān)管體系是否健全、針對(duì)監(jiān)管過(guò)程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把控是否到位等。

因此，在今后的市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，周密的事前策劃、擁有多種硬件和軟件協(xié)作及支持的信息獲取技術(shù)、行業(yè)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)豐富的人力資源、事后對(duì)監(jiān)管效果的深入分析及改進(jìn)措施等多種因素都應(yīng)得到充分考慮。同時(shí)，還需在探索創(chuàng)新型市場(chǎng)監(jiān)管模式的過(guò)程中不斷提升改進(jìn)、歸納總結(jié)，逐步形成規(guī)范程序、建立系統(tǒng)體系、健全完善機(jī)制并加以推廣。

未來(lái)的市場(chǎng)監(jiān)管與新一代信息技術(shù)的深度融合發(fā)展必將成為一種趨勢(shì)，需更加理性、更加科學(xué)地持續(xù)研究、積極實(shí)踐、豐富完善、修正提升，以便更好地適應(yīng)市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化推進(jìn)過(guò)程中的各方需求。

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